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　　長生生物遭重罰91億 興業證券頻踩雷“雪上加霜”

　　長生生物（002680.sz）因領91億巨額罰單而再次成為市場焦點。

　　10月16日，國家藥品監督管理局和吉林省食品藥品監督管理局對長生生物違法違規生產狂犬病疫苗作出行政處罰；中國證監會擬決定對長生生物處以60萬元罰款的頂格處罰，擬對其直接負責的主管人員高俊芳等4名當事人給予警告，并分別處以30萬元的頂格處罰，同時采取終身市場禁入措施。

　　長生生物可以貼上什么標簽？“違法違規生產疫苗”、“銷售人員行賄被罰”、“連續跌停32個交易日創A股紀錄”。此外，興業證券或也將受到牽連。

　　重拳罰沒91億元

　　機構建議重罰決策者

　　10月16日，國家藥品監督管理局和吉林省食品藥品監督管理局依法從嚴對長春長生生物科技有限責任公司（簡稱“長春長生公司”）違法違規生產狂犬病疫苗作出行政處罰。

　　行政處罰決定書載明，長春長生公司存在以下八項違法事實：

　　一是將不同批次的原液進行勾兌配制，再對勾兌合批后的原液重新編造生產批號；二是更改部分批次涉案產品的生產批號或實際生產日期；三是使用過期原液生產部分涉案產品；四是未按規定方法對成品制劑進行效價測定；五是生產藥品使用的離心機變更未按規定備案；六是銷毀生產原始記錄，編造虛假的批生產記錄；七是通過提交虛假資料騙取生物制品批簽發合格證；八是為掩蓋違法事實而銷毀硬盤等證據。

　　依據行政處罰管轄有關規定，國家藥品監督管理局和吉林省食品藥品監督管理局分別對長春長生公司作出多項行政處罰。國家藥品監督管理局撤銷長春長生公司狂犬病疫苗（國藥準字S20120016）藥品批準證明文件；撤銷涉案產品生物制品批簽發合格證，并處罰款1203萬元。吉林省食品藥品監督管理局吊銷其《藥品生產許可證》；沒收違法生產的疫苗、違法所得18.9億元，處違法生產、銷售貨值金額三倍罰款72.1億元，罰沒款共計91億元；此外，對涉案的高俊芳等14名直接負責的主管人員和其他直接責任人員作出依法不得從事藥品生產經營活動的行政處罰。涉嫌犯罪的，由司法機關依法追究刑事責任。

　　同日，長生生物收到《中國證券監督管理委員會行政處罰及市場禁入事先告知書》，嚴懲其在資本市場上的違法行為。告知書稱，經查，長生生物存在以下違法事實：

　　一是未按規定披露問題疫苗不符合標準以及停產和召回的相關信息；二是披露子公司產品有關情況的公告存在誤導性陳述及重大遺漏；三是未披露被吉林藥監局調查的信息；四是違規披露狂犬疫苗GMP證書失效致主業停產以及該證書重新獲取的情況；五是披露的2015年至2017年年報及內部控制自我評價報告存在虛假記載。

　　證監會擬決定對長生生物處以60萬元罰款的頂格處罰，擬對其直接負責的主管人員高俊芳等4名當事人給予警告，并分別處以30萬元的頂格處罰，同時采取終身市場禁入措施。對其他涉案當事人給予30萬元以下不等罰款，同時擬對張友奎等3名當事人采取5年的證券市場禁入措施。證監會將在充分聽取當事人陳述申辯意見后，依法作出正式行政處罰決定。

　　國家藥監局、國家衛生健康委、銀保監會、吉林省人民政府會同有關部門，制定《長春長生公司狂犬病問題疫苗賠償實施方案》，指出造成一般殘疾的，一次性賠償20萬元/人；造成重度殘疾或癱瘓的，一次性賠償50萬元/人；導致死亡的，一次性賠償65萬元/人。

　　回溯到2018年7月15日，國家藥品監督管理局發布消息稱，長春長生生物科技有限責任公司狂犬病疫苗生產過程中存在記錄造假等行為，已責令該公司停止生產狂犬疫苗，并對相關違法違規行為立案調查。由此，長生生物被卷入風口浪尖。之后，深交所、證監會等相關部門也紛紛介入調查。

　　“企業員工無罪，建議重罰決策者。我不認為企業會賠償91億，最多拍賣公司設備廠房等相關資產罷了。破產后這91億是到不了賬的，建議無限責任追罰。再說賠償方面一個人一次性幾十萬，犯罪成本太低，這是造就犯罪持續的原因之一。” 華南某私募機構負責人向《華夏時報》記者表示。

　　操縱證券市場者“重罰勿論”

　　近年來，證監會通過依法對實際控制人兼任高管的情形采取“雙罰”，在法律規定范圍內最大限度提高違法成本；積極支持投資者對信息披露違法的上市公司及其股東提起民事賠償訴訟，加大刑事移送力度。

　　2017年2月24日，證監會新聞發言人張曉軍表示，證監會對慧球科技“1001項議案”事件等8宗案件調查完畢。

　　據悉，鮮言曾主導了多倫股份更名匹凸匹的資本大戲；因操縱多倫股份股價，被證監會罰沒款合計約34.7億元，并實行終身禁入；介入慧球科技后，指使、參與起草了引發市場廣泛關注的1001項議案；因罰沒款未如期繳納，上了第二批資本市場“老賴”名單。

　　無獨有偶。曾經的私募大佬徐翔在2010年至2015年間，先后與13家上市公司的董事長或實際控制人合謀操縱上市公司的股票交易，控制139個證券賬戶，非法獲利93.38億元。徐翔犯證券市場操縱罪，于2017年1月23日被山東省青島市中級法院判處有期徒刑五年六個月，同時并處罰金。

　　接受記者采訪的市場人士均表示，對于目前的A股市場來說，對操縱市場行為保持持續高壓，才能還市場以健康。

　　10月17日，滬深兩市大幅高開，截至收盤，滬指漲0.5%，創業板指漲逾1%，但盤中三大指數再創調整以來新低。結合目前A股市場走勢，記者采訪了多位私募大佬，了解其對于長生生物被重罰的看法，以及對行業的影響。

　　深圳市金鼎資產管理有限公司董事長龍灝認為，對疫苗行業短線是利空，中長線是利好，對A股亦是如此。但A股市場并不是因為這些罰款而轉好，需要暫緩金融衍生品推出、降低交易費用、IPO暫停、解決質押爆倉問題及制約大股東減持行為。

　　蘭度基金總經理張波稱，對疫苗股的影響不會很大，疫苗事件后相關公司的股價已經有所反應。特別是A股上市公司，尤其一些龍頭，此舉對他們起到一個很好的警示作用，有點像當年的三聚氰胺事件，但仍然出現了伊利股份這樣上漲十倍的公司。大健康行業是未來一個大的趨勢，而且疫苗的國產化也是趨勢，行業經過此次整頓后會更健康的發展，對于規范的龍頭企業來說長遠是好事。

　　“之后看市場對長生生物價格的解讀，可能會解讀為行業洗牌，這樣有利行業發展，也可能解讀為殺雞敬猴。”資深私募分析人士陳熙偉在接受《華夏時報》記者采訪中如是說。

　　興業證券或面臨監管措施

　　甚至處罰

　　此事件還有一方或遭受處罰。

　　公開資料顯示，長生生物2015年借殼黃海機械上市，興業證券作為其獨立財務顧問，并且擔任長生生物2015年11月26日- 2018年12月31日的財務顧問。

　　深圳某大型券商法務部人員向《華夏時報》記者透露，興業證券的責任可以從兩方面看，一是對投資者或者其他受害方的民事賠償責任；二是監管要求證券公司承擔的行政責任。

　　《證券法》第一百七十三條表明，證券服務機構為證券的發行、上市、交易等證券業務活動制作、出具審計報告、資產評估報告、財務顧問報告、資信評級報告或者法律意見書等文件，應當勤勉盡責，對所依據的文件資料內容的真實性、準確性、完整性進行核查和驗證。其制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，應當與發行人、上市公司承擔連帶賠償責任，但是能夠證明自己沒有過錯的除外。

　　另外，第二百二十三條寫到，證券服務機構未勤勉盡責，所制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，沒收業務收入，暫停或者撤銷證券服務業務許可，并處以業務收入一倍以上五倍以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷證券從業資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。

　　近年來，興業證券先是踩雷欣泰電氣欺詐發行，后是卷入長生生物股權質押問題，再到如今長生生物疫苗方面違法違規處罰，興業證券的業績再次受到拖累。

　　興業證券此前披露的半年報顯示，公司上半年營業收入為33.09億元，同比下降18.42億元，歸母凈利潤為6.87億元，同比下滑47.56%。

責任編輯：陳悠然 SF104