券中社12月27日訊，據黑龍江證監局披露，經查，2018年5月至2020年8月，江海證券在開展債券投資交易過程中，存在規避內控及監管要求的行為，違反了有關規定。由于對上述違規行為負有責任，黑龍江證監局對江海證券時任證券投資（上海）部負責人曹某、江海證券時任證券投資（上海）部合規管理人員楊某出具警示函。
校對：楊舒欣
海量資訊、精準解讀，盡在新浪財經APP
VIP課程推薦
加載中...
APP專享直播
熱門推薦
收起
新浪財經公眾號
24小時滾動播報最新的財經資訊和視頻，更多粉絲福利掃描二維碼關注（sinafinance）
