瑞財(cái)經(jīng)王敏近期，排隊(duì)一年，新疆凱龍清潔能源股份有限公司（以下簡稱：凱龍潔能）主動(dòng)撤回了滬主板IPO申請。
招股書顯示，凱龍潔能是一家圍繞能源行業(yè)，為油氣田公司提供專業(yè)技術(shù)服務(wù)，主要從事油氣田放空天然氣凈化回收、注氣業(yè)務(wù)、天然氣發(fā)電及主動(dòng)力服務(wù)的服務(wù)型企業(yè)。報(bào)告期內(nèi)，公司的經(jīng)營區(qū)域主要集中于新疆和四川地區(qū)。
2023年6月15日首次遞表，到一個(gè)月后被問詢，然后對問詢函進(jìn)行回復(fù)，凱龍潔能的IPO節(jié)奏頗為平穩(wěn)。
嚴(yán)監(jiān)管環(huán)境下，對于擬上市企業(yè)而言，不僅財(cái)務(wù)指標(biāo)更硬核，嚴(yán)管“一查就撤”“帶病闖關(guān)”等問題，進(jìn)一步壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)“看門人”責(zé)任。如果中介機(jī)構(gòu)存在重大違規(guī)行為，也將對企業(yè)的IPO進(jìn)程帶來負(fù)面影響。
此次IPO，凱龍潔能保薦機(jī)構(gòu)為東興證券。招股書中，東興證券法定代表人、董事長李娟，總經(jīng)理張濤，同時(shí)聲明，“確認(rèn)招股說明書不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對招股說明書真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。”
但根據(jù)招股書披露，可比公司潛能恒信的研發(fā)費(fèi)用率一直為0.00%，這與潛能恒信2022年年報(bào)披露數(shù)據(jù)并不相符。潛能恒信年報(bào)顯示，2020年-2022年其研發(fā)投入金額分別約為1353.10萬元、1350.45萬元、1006.21萬元，占營業(yè)收入比例分別為3.18%、3.32%、2.09%。出現(xiàn)如此明顯錯(cuò)誤，東興證券保薦質(zhì)量令人堪憂。
實(shí)際上，東興證券近年來多次因未勤勉盡責(zé)引發(fā)監(jiān)管層關(guān)注被警示，在2023年財(cái)報(bào)中，東興證披露了3起涉嫌違法違規(guī)、受到處罰及整改情況。
其中就包括在執(zhí)行澤達(dá)易盛科創(chuàng)板IPO項(xiàng)目中，涉嫌保薦、承銷及持續(xù)督導(dǎo)等業(yè)務(wù)未勤勉盡責(zé)，在2023年3月被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。
此外，2023年11月29日，因東興證券作為相關(guān)債券的受托管理人未履職盡責(zé)，違反《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》的規(guī)定，被甘肅證監(jiān)局出具警示函；今年1月又因在受托管理泰禾集團(tuán)債券過程中存在履職盡責(zé)不到位的情況，被證監(jiān)會(huì)采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。
多次涉嫌違法違規(guī)并遭處罰的同時(shí)，東興證券的股權(quán)融資業(yè)務(wù)下滑的比較厲害。
數(shù)據(jù)顯示，2023年A股市場股權(quán)融資金額共計(jì)11,369.52億元（含發(fā)行股票購買資產(chǎn)類增發(fā)，不含可交換債），同比下降28.64%。A股IPO發(fā)行數(shù)量313家，同比下降26.87%，募集金額3565.18億元，同比下降39.25%。
2023年東興證券股權(quán)主承銷規(guī)模（不含可交債和并購重組配套融資）59.71億元，同比下降64.84%；其中，首次公開發(fā)行的承銷金額為20.87億元，同比下降82.25%；再融資發(fā)行的承銷金額為38.84億元，同比下降25.71%。
數(shù)據(jù)顯示，今年以來截至6月21日，東興證券共有30個(gè)在審IPO項(xiàng)目，其中滬市主板8個(gè)、深市主板5個(gè)、北交所1個(gè)，科創(chuàng)板13個(gè)、創(chuàng)業(yè)板3個(gè)，這些在審項(xiàng)目中，13個(gè)終止審查，6個(gè)中止審查。終止審查項(xiàng)目中，有7個(gè)為撤回，撤回率30.43%。
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