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　　作者丨李域

　　編輯丨巫燕玲

　　圖源丨圖蟲

　　老牌AMC系券商信達證券的總經理祝瑞敏突遭監管談話。

　　5月7日，北京證監局發布對信達證券總經理祝瑞敏采取出具監管談話監管措施的決定。

　　北京證監局稱，祝瑞敏作為信達證券時任直接分管投行業務的高級管理人員，同時為信達證券總經理，對信達證券業務部門展業違規行為負有直接責任和管理責任。

　　事實上，在祝瑞敏被采取監管談話措施前，北京證監局在4月19日發布對信達證券采取責令改正監管措施的決定，要求其采取切實有效的整改措施，提升投行業務內部控制有效性，加強ABS業務審核，強化合規風險管控，實現合規穩健發展。

　　值得關注的是，目前信達證券正在沖擊A股上市。對于是否會對其上市造成影響，某大型券商投行人士表示：“應該不構成實質影響，因為監管談話屬于非行政性處罰監管措施，但是后續審核肯定會關注違規的整改情況。”

　　據信達證券2021年年報顯示，去年公司實現營業收入38.03億元，同比增長20.27%；凈利潤11.72億元，同比增長42.95%。不過，投行業務收入同比下滑約19%。

　　被監管談話的總經理

　　此次被監管談話的總經理祝瑞敏證券從業經驗豐富，其于2019年空降至信達證券。

　　中國證券業協會公開資料顯示，券業“老兵”祝瑞敏于2004年進入巨田證券，自2007年4月至2012年4月任職東興證券，曾任財務部總經理、公司助理總經理、公司副總經理；在2012年4月至2019年4月期間，任職中國銀河證券首席財務官。

　　2019年加入信達證券之后，祝瑞敏在2019年4月至2020年11月擔任信達證券黨委副書記，自2019年7月起擔任信達證券董事，自2019年9月起擔任信達證券總經理。

　　事實上，信達證券的上市規劃也是由祝瑞敏提出。彼時，祝瑞敏經調研后提出要打造有競爭力的券商，并欲讓信達證券在3年內上市。

　　2020年12月28日，中國信達在港交所公告稱，信達證券已就其股份于上交所上市向證監會呈交正式申請，并于同日接獲證監會發出的受理通知。

　　隨后，信達證券在證監會官網披露了招股說明書申報稿顯示，公司IPO擬公開發行股票數量不超過9.729億股，占公司發行后總股本的比例不超過25%。

　　信達證券表示，此次上市所募集的資金將用于經紀業務、資本中介、自營業務、資管業務、投行業務、合規與IT建設以及子公司發展等7大方向。

　　中國證券業協會最新披露的2020年證券公司經營業績情況排名顯示，信達證券去年總資產為416億元，在行業中排名第46；凈資產為109億元，排名47；凈利為8億元，排名第39。

　　截至2020年底，信達證券共設有分支機構101家，包括14家分公司，87家證券營業部（含1家撤銷中），其中34家營業部在遼寧。

　　對于未來規劃，信達證券在招股說明書中表示，未來五年，公司將依托中國信達優勢，堅持以客戶為中心，進行獨立市場化運作，不斷提升各項業務核心競爭力和持續盈利能力，支持供給側結構性改革和服務實體經濟，力爭綜合實力進入行業排名前30%分位，總資產、凈資本、營業收入、凈利潤等主要經營指標穩步上升，業務結構進一步優化。

　　事起ABS業務

　　目前，信達證券仍在IPO沖刺的進程中。市場關注此次事件對其上市是否會產生影響。

　　5月7日，北京證監局稱，經查，信達證券股份有限公司存在以下問題：公司在開展ABS業務過程中未建立有效的約束制衡機制，ABS業務開展環節違規，風險管理缺位，部分ABS項目存續期信息披露不完整。公司投行業務合規人員配備不足、薪酬管理不健全，投行業務內部控制有效性不足，對同類業務未執行統一標準，合規檢查和利益沖突審查不規范。

　　北京證監局表示，上述情況違反了相關規定。祝瑞敏作為時任直接分管投行業務的高級管理人員，同時為信達證券總經理，對公司上述違規行為負有直接責任和管理責任。

　　根據有關規定，北京證監局決定對祝瑞敏采取監管談話的行政監管措施。

　　此前，北京證監局發布過對信達證券采取責令改正監管措施的決定。證監局稱，決定對信達證券采取責令改正的行政監管措施。

　　公開資料顯示，信達證券系由中國信達、中海信托、中國中材共同發起設立的股份有限公司，于2007年9月由證監會批準開業。在兩次增資擴股后，信達證券目前共有8家股東，中國信達持股87.42%；注冊資本達到29.187億元，凈資本93.36億元，是一家全牌照的綜合性證券公司，也是國內資產管理公司系第一家證券公司。

　　實際上，作為國內四大資產管理公司（AMC）之一中國信達的券商子公司，信達證券在ABS（資產證券化）業務上表現不俗。

　　據Wind統計數據顯示，2021年，全市場ABS總承銷排名前十的機構分別為中信證券、中金公司、平安證券、中信建投、招商證券、國泰君安證券、華泰證券、中國銀行、信達證券和海通證券，其中信達證券承銷規模均突破1000億元，行業內排名第九。而前五大和前十大承銷商市場份額占比分別達38.19%和58.67%。