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每經(jīng)記者 陳晨 每經(jīng)編輯 何劍嶺
4月19日，北京證監(jiān)局發(fā)布了對信達(dá)證券采取責(zé)令改正監(jiān)管措施的決定。北京證監(jiān)局稱，信達(dá)證券在開展ABS業(yè)務(wù)過程中未建立有效的約束制衡機(jī)制，ABS業(yè)務(wù)開展環(huán)節(jié)違規(guī)，風(fēng)險管理缺位，部分ABS項目存續(xù)期信息披露不完整。公司投行業(yè)務(wù)合規(guī)人員配備不足、薪酬管理不健全，投行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制有效性不足，對同類業(yè)務(wù)未執(zhí)行統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，合規(guī)檢查和利益沖突審查不規(guī)范。
北京證監(jiān)局強(qiáng)調(diào)，信達(dá)證券應(yīng)采取切實有效的整改措施，提升投行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制有效性，加強(qiáng)ABS業(yè)務(wù)審核，強(qiáng)化合規(guī)風(fēng)險管控，實現(xiàn)合規(guī)穩(wěn)健發(fā)展。
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責(zé)任編輯：張書瑗
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