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　　原標(biāo)題：“證券從業(yè)資格考試”迎重大變化！通過考試不再是上崗必備，學(xué)生黨報(bào)名受限

　　記者 | 王磊瑩（實(shí)習(xí)）

　　實(shí)施了20余年的證券業(yè)從業(yè)人員資格考試，將迎來重大變化。

　　3月17日，中國證券業(yè)協(xié)會就《證券從業(yè)人員專業(yè)能力水平評價(jià)測試實(shí)施細(xì)則（征求意見稿）》（下稱《測試實(shí)施細(xì)則》）向社會公開征求意見。

　　根據(jù)《測試實(shí)施細(xì)則》，通過考試不再是從事證券業(yè)務(wù)所需的必須條件，證券從業(yè)資格考試將被調(diào)整為非準(zhǔn)入型的專業(yè)能力水平評價(jià)測試。報(bào)考條件增加了“具有3年以上工作經(jīng)歷；或是已被證券公司、投資咨詢公司等機(jī)構(gòu)聘用的人員”的要求。

　　此前的報(bào)名條件僅為年滿18周歲；具有高中或國家承認(rèn)相當(dāng)于高中以上文化程度；具有完全民事行為能力。條件的提高，相當(dāng)于此前可參加從業(yè)資格考試的部分在校大學(xué)生將不再具備報(bào)考資格。

　　中證協(xié)指出，隨著新《證券法》的頒布實(shí)施，證券行業(yè)進(jìn)入了新的發(fā)展時(shí)期。證券從業(yè)人員管理方式已改變，通過考試不再是從事證券業(yè)務(wù)所需的必須條件，以資格管理為基礎(chǔ)的考試管理制度已明顯滯后于形勢變化，亟需進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整和完善。

　　證券從業(yè)資格考試將被調(diào)整為非準(zhǔn)入型的專業(yè)能力水平評價(jià)測試。明確測試分為從業(yè)人員專業(yè)能力水平評價(jià)測試和高級管理人員水平評價(jià)測試兩類。其中從業(yè)人員專業(yè)能力水平評價(jià)測試包括一般業(yè)務(wù)水平評價(jià)測試和專項(xiàng)業(yè)務(wù)水平評價(jià)測試；高級管理人員水平評價(jià)測試分為一般高級管理人員水平評價(jià)測試和專項(xiàng)高級管理人員水平評價(jià)測試。

　　據(jù)了解，新《證券法》規(guī)定了證券公司從事證券業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)品行良好，具備從事證券業(yè)務(wù)所需的專業(yè)能力。相應(yīng)的《測試實(shí)施細(xì)則》將測試目的調(diào)整為以考核從業(yè)人員的相關(guān)基礎(chǔ)知識為主，轉(zhuǎn)向綜合考察從業(yè)人員專業(yè)能力是否符合行業(yè)和對應(yīng)崗位要求，規(guī)定了測試成績是證明其具備從事相應(yīng)證券業(yè)務(wù)的專業(yè)能力的參考，同時(shí)規(guī)定了試卷正確率達(dá)到60%以上即為達(dá)到基本要求。

　　《測試實(shí)施細(xì)則》順應(yīng)了我國資本市場的和相關(guān)法律法規(guī)的發(fā)展，為從業(yè)人員提出了及時(shí)了解掌握新規(guī)則、新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品的要求。同時(shí)，為引導(dǎo)公眾理性“考證”，綜合過往參考人員從業(yè)情況和證券行業(yè)對人才的實(shí)際需求，借鑒其他水平評價(jià)類考試，調(diào)整了報(bào)名條件和成績管理制度，設(shè)置成績有效期。同時(shí)，為做好新老制度的銜接管理，給予已通過考試的人員5年過渡期，為有意愿進(jìn)入證券行業(yè)的老考生保留了一定的準(zhǔn)備時(shí)間。

　　此外，《測試實(shí)施細(xì)則》指出，根據(jù)近年來發(fā)現(xiàn)的考試違規(guī)情形及新特點(diǎn)，分類細(xì)化違規(guī)責(zé)任，力求處理更加準(zhǔn)確、合理。明確測試違規(guī)情形從原來的17種增加至21種，并根據(jù)違規(guī)行為嚴(yán)重程度，將處理類別調(diào)整為輕微、一般、嚴(yán)重、特別嚴(yán)重四類。

　　對于違規(guī)行為，相應(yīng)采取取消當(dāng)場成績、取消當(dāng)次全部測試成績、禁止一定期限內(nèi)參加測試等處理措施。對特別嚴(yán)重的違規(guī)情形，取消當(dāng)次全部成績、自違規(guī)行為確認(rèn)之日起五年內(nèi)禁止參加測試。

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責(zé)任編輯：張熠