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　　原標(biāo)題：沸騰了！剛剛，萬億板塊重磅利好，證監(jiān)會(huì)宣布大消息！全國首個(gè)限購限售均取消城市來了

　　中國基金報(bào) 泰勒

　　周末，我們來關(guān)注一下財(cái)經(jīng)市場消息。

　　剛剛，證監(jiān)會(huì)大消息，修訂境內(nèi)企業(yè)赴境外上市相關(guān)保密和檔案管理規(guī)定。影響萬億中概股！

　　證監(jiān)會(huì)修訂境內(nèi)企業(yè)赴境外上市規(guī)定

　　為支持企業(yè)依法依規(guī)赴境外上市，提高境外發(fā)行證券與上市過程中相關(guān)保密和檔案管理工作的規(guī)范化水平，推動(dòng)深化跨境監(jiān)管合作。

　　證監(jiān)會(huì)會(huì)同財(cái)政部、國家保密局、國家檔案局對(duì)《關(guān)于加強(qiáng)在境外發(fā)行證券與上市相關(guān)保密和檔案管理工作的規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2009〕29號(hào)）進(jìn)行修訂，形成了《關(guān)于加強(qiáng)境內(nèi)企業(yè)境外發(fā)行證券和上市相關(guān)保密和檔案管理工作的規(guī)定（征求意見稿）》，現(xiàn)向社會(huì)公開征求意見。

　　基金君整理了其中要點(diǎn)，供大家投資參考。

　　1、2009年的《關(guān)于加強(qiáng)在境外發(fā)行證券與上市相關(guān)保密和檔案管理工作的規(guī)定》日益不適應(yīng)新的形勢。

　　2、將指導(dǎo)企業(yè)妥善管理涉密和敏感信息，履行好維護(hù)國家信息安全的主體責(zé)任

　　3、中國證監(jiān)會(huì)堅(jiān)定支持企業(yè)根據(jù)自身意愿自主選擇上市地。

　　4、《規(guī)定》的修訂旨在明確上市公司信息安全責(zé)任，維護(hù)國家信息安全，減少不必要的涉密敏感信息進(jìn)入工作底稿，提高跨境監(jiān)管合作的效率，

　　5、結(jié)合跨境審計(jì)監(jiān)管合作的國際慣例，刪除了原《規(guī)定》關(guān)于“現(xiàn)場檢查應(yīng)以我國監(jiān)管機(jī)構(gòu)為主進(jìn)行，或者依賴我國監(jiān)管機(jī)構(gòu)的檢查結(jié)果”的表述。這體現(xiàn)了中國監(jiān)管部門對(duì)跨境審計(jì)監(jiān)管合作一貫的開放態(tài)度，也符合相關(guān)國際慣行做法，將為安全、高效開展包括聯(lián)合檢查在內(nèi)的跨境監(jiān)管合作提供制度保障。

　　6、明確境外監(jiān)管機(jī)構(gòu)在中國境內(nèi)進(jìn)行調(diào)查取證或開展檢查的應(yīng)當(dāng)通過跨境監(jiān)管合作機(jī)制進(jìn)行，證監(jiān)會(huì)和有關(guān)主管部門依據(jù)雙多邊合作機(jī)制提供必要的協(xié)助。

　　7、企業(yè)向有關(guān)證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)提供包含涉密或敏感信息的文件、資料應(yīng)屬極少數(shù)情況。如因?qū)徲?jì)工作需要確有必要提供的，《規(guī)定》重申企業(yè)須按照相關(guān)法律法規(guī)履行必要的審批或備案程序，并要求企業(yè)保留履行程序和提供信息的相關(guān)記錄并向中介機(jī)構(gòu)提供書面說明，不會(huì)給企業(yè)帶來過高的合規(guī)成本。

　　回顧一下這次證監(jiān)會(huì)出臺(tái)新政策的背景：

　　去年12月2日，美國SEC通過了《外國公司問責(zé)法》（HFCAA）的最終規(guī)定。該法案規(guī)定，如果美國上市公司會(huì)計(jì)監(jiān)督委員會(huì)（PCAOB）連續(xù)三年無法審計(jì)其所要求的會(huì)計(jì)報(bào)告，SEC可以禁止該公司的股票交易，并從美國的交易所退市。此外，該法案還要求在美上市公司披露其是否由任何的外國政府持股或控制，并提供其審計(jì)底稿。

　　根據(jù)HFCAA的規(guī)定，如果一家上市公司聘請(qǐng)了注冊(cè)于美國之外的審計(jì)師，且美國上市公司會(huì)計(jì)監(jiān)督委員會(huì)認(rèn)定在其注冊(cè)地?zé)o法完整開展檢查或調(diào)查，則SEC有責(zé)任持續(xù)識(shí)別該公司并予以披露。SEC基于上市公司披露的2021年年報(bào)開始正式識(shí)別工作，因此，隨著未來幾個(gè)月更多無論中概股還是其他外國公司公布年報(bào)，預(yù)計(jì)該名單還將逐步延伸。列入臨時(shí)清單后，公司并不會(huì)被要求立即退市，而是將連續(xù)三年繼續(xù)接受檢查，如果至2024年初（發(fā)布2023年年報(bào)后）連續(xù)三年仍未滿足條件，則可能被要求從美國退市。

　　美國時(shí)間3月30日，美國證券交易委員會(huì)（SEC）將百度、富途控股、愛奇藝、凱信遠(yuǎn)達(dá)醫(yī)藥和Nocera加入“預(yù)摘牌名單”，這也是自3月份以來的第三批。根據(jù)SEC的說法，這5家公司需要于4月20日前向SEC提供證據(jù)，證明自己不具備被摘牌的條件。若無法證明，則會(huì)被列入“確定摘牌名單”。

　　北京時(shí)間3月31日，中國證監(jiān)會(huì)國際部負(fù)責(zé)人表示，經(jīng)向美國SEC了解，這是美國監(jiān)管部門執(zhí)行《外國公司問責(zé)法》的一個(gè)正常程序，列入清單的公司是否在未來兩年真正退市，最終取決于中美審計(jì)監(jiān)管合作的進(jìn)展與結(jié)果。

　　而整個(gè)3月，全球表現(xiàn)最差的就是中概股。

　　以下是證監(jiān)會(huì)的內(nèi)容全文：

　　證監(jiān)會(huì)就修訂《關(guān)于加強(qiáng)在境外發(fā)行證券與上市相關(guān)保密和檔案管理工作的規(guī)定》公開征求意見

　　為支持企業(yè)依法依規(guī)赴境外上市，提高境外發(fā)行證券與上市過程中相關(guān)保密和檔案管理工作的規(guī)范化水平，推動(dòng)深化跨境監(jiān)管合作，證監(jiān)會(huì)會(huì)同財(cái)政部、國家保密局、國家檔案局對(duì)《關(guān)于加強(qiáng)在境外發(fā)行證券與上市相關(guān)保密和檔案管理工作的規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2009〕29號(hào)）進(jìn)行修訂，形成了《關(guān)于加強(qiáng)境內(nèi)企業(yè)境外發(fā)行證券和上市相關(guān)保密和檔案管理工作的規(guī)定（征求意見稿）》，現(xiàn)向社會(huì)公開征求意見。

　　針對(duì)近年來境外發(fā)行上市相關(guān)新情況、新問題，本次修訂擬主要對(duì)原規(guī)定作出以下調(diào)整：一是完善法律依據(jù)，增加《中華人民共和國會(huì)計(jì)法》《中華人民共和國注冊(cè)會(huì)計(jì)師法》等有關(guān)法律法規(guī)作為上位法。二是調(diào)整適用范圍，與《國務(wù)院關(guān)于境內(nèi)企業(yè)境外發(fā)行證券和上市管理的規(guī)定（草案征求意見稿）》相銜接，明確適用于企業(yè)境外直接和間接上市。三是明確企業(yè)信息安全責(zé)任，為境內(nèi)企業(yè)境外發(fā)行證券和上市活動(dòng)中境內(nèi)企業(yè)、有關(guān)證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)在保密和檔案管理方面提供更清晰明確的指引。四是完善跨境監(jiān)管合作安排，為安全高效開展跨境監(jiān)管合作提供制度保障。

　　國家繼續(xù)支持各類符合條件的企業(yè)赴境外上市，不斷深化跨境監(jiān)管合作，相信規(guī)定修訂將進(jìn)一步提升境外上市企業(yè)的合規(guī)水平，促進(jìn)境外上市活動(dòng)健康有序發(fā)展。歡迎社會(huì)各界提出寶貴意見，證監(jiān)會(huì)和有關(guān)部門將根據(jù)公開征求意見情況，進(jìn)一步修改完善規(guī)定，履行法定程序后盡快發(fā)布實(shí)施。

　　證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人答記者問

　　2022年4月2日，證監(jiān)會(huì)公布《關(guān)于加強(qiáng)境內(nèi)企業(yè)境外發(fā)行證券和上市相關(guān)保密和檔案管理工作的規(guī)定（征求意見稿）》（以下簡稱《規(guī)定》），向社會(huì)公開征求意見。針對(duì)各界關(guān)注的問題，記者采訪了證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人。

　　1．問：現(xiàn)階段修訂《關(guān)于加強(qiáng)在境外發(fā)行證券與上市相關(guān)保密和檔案管理工作的規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2009〕29號(hào)）的主要考慮是什么？

　　答：上述規(guī)定出臺(tái)于2009年，在當(dāng)時(shí)情況下對(duì)規(guī)范境外上市相關(guān)保密和檔案管理工作發(fā)揮了積極作用。十多年來，相關(guān)的法規(guī)和制度環(huán)境明顯變化，市場和監(jiān)管實(shí)踐不斷深化，前述規(guī)定日益不適應(yīng)新的形勢。

　　本次修訂，將為境外上市涉及的相關(guān)保密和檔案管理工作提供更加清晰的指引，便利有關(guān)市場主體依法依規(guī)高效開展境外發(fā)行上市活動(dòng)；將指導(dǎo)企業(yè)妥善管理涉密和敏感信息，履行好維護(hù)國家信息安全的主體責(zé)任；也將有助于相關(guān)監(jiān)管部門與境外監(jiān)管機(jī)構(gòu)安全高效開展包括聯(lián)合檢查在內(nèi)的跨境監(jiān)管合作活動(dòng)，共同維護(hù)全球投資者權(quán)益。

　　2．問：《規(guī)定》的發(fā)布對(duì)促進(jìn)境外上市活動(dòng)有何積極意義？

　　答：中國證監(jiān)會(huì)堅(jiān)定支持企業(yè)根據(jù)自身意愿自主選擇上市地。《規(guī)定》的修訂旨在進(jìn)一步加強(qiáng)境內(nèi)企業(yè)境外發(fā)行上市相關(guān)保密和檔案管理工作，明確上市公司信息安全責(zé)任，維護(hù)國家信息安全，減少不必要的涉密敏感信息進(jìn)入工作底稿，提高跨境監(jiān)管合作的效率，體現(xiàn)了統(tǒng)籌開放與安全的理念，將促進(jìn)中國境內(nèi)企業(yè)境外發(fā)行證券和上市活動(dòng)有序開展。

　　3．問：《規(guī)定》對(duì)跨境監(jiān)管合作，特別是審計(jì)監(jiān)管合作有何積極作用？

　　答：《規(guī)定》根據(jù)《證券法》第一百七十七條的規(guī)定，明確境外監(jiān)管機(jī)構(gòu)在中國境內(nèi)進(jìn)行調(diào)查取證或開展檢查的應(yīng)當(dāng)通過跨境監(jiān)管合作機(jī)制進(jìn)行，證監(jiān)會(huì)和有關(guān)主管部門依據(jù)雙多邊合作機(jī)制提供必要的協(xié)助。同時(shí)，結(jié)合跨境審計(jì)監(jiān)管合作的國際慣例，刪除了原《規(guī)定》關(guān)于“現(xiàn)場檢查應(yīng)以我國監(jiān)管機(jī)構(gòu)為主進(jìn)行，或者依賴我國監(jiān)管機(jī)構(gòu)的檢查結(jié)果”的表述。這體現(xiàn)了中國監(jiān)管部門對(duì)跨境審計(jì)監(jiān)管合作一貫的開放態(tài)度，也符合相關(guān)國際慣行做法，將為安全、高效開展包括聯(lián)合檢查在內(nèi)的跨境監(jiān)管合作提供制度保障。

　　4．問：《規(guī)定》要求企業(yè)向有關(guān)證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)提供關(guān)于執(zhí)行《規(guī)定》第三條、第四條情況的書面說明，是否將提高企業(yè)的合規(guī)成本？

　　答：依法依規(guī)做好涉密敏感信息的管理，落實(shí)信息安全主體責(zé)任，是企業(yè)合規(guī)經(jīng)營的重要內(nèi)容。從實(shí)踐情況看，企業(yè)向有關(guān)證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)提供包含涉密或敏感信息的文件、資料應(yīng)屬極少數(shù)情況。如因?qū)徲?jì)工作需要確有必要提供的，《規(guī)定》重申企業(yè)須按照相關(guān)法律法規(guī)履行必要的審批或備案程序，并要求企業(yè)保留履行程序和提供信息的相關(guān)記錄并向中介機(jī)構(gòu)提供書面說明，不會(huì)給企業(yè)帶來過高的合規(guī)成本。《規(guī)定》的落實(shí)，將提升企業(yè)維護(hù)信息安全和防范法律風(fēng)險(xiǎn)的能力，促進(jìn)企業(yè)依法合規(guī)開展境外發(fā)行上市活動(dòng)。

　　全國首個(gè)限購限售均取消城市

　　浙江衢州市人民政府網(wǎng)站日前發(fā)布《關(guān)于促進(jìn)市區(qū)房地產(chǎn)業(yè)良性循環(huán)和健康發(fā)展的通知》。其中提出，非本市戶籍家庭、個(gè)體工商戶及由自然人投資或控股的企業(yè)，視同本市戶籍家庭執(zhí)行相關(guān)購房政策；本通知發(fā)布后市區(qū)新出讓地塊新建商品住房、已出讓地塊中尚未網(wǎng)簽的144平方米及以上新建商品住房不限售，土地出讓公告里有特別約定的除外。

　　分析指出，衢州也因此成為全國第一個(gè)限購和限售均取消的城市。