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　　2024年12月21日，浙江祥源文旅（維權(quán)）股份有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)：祥源文旅、萬(wàn)家文化、祥源文化，代碼：600576）發(fā)布《關(guān)于收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)浙江監(jiān)管局行政處罰決定書(shū)的公告》。

　　經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)浙江監(jiān)管局查明，祥源文旅涉嫌違法的事實(shí)如下：一、關(guān)聯(lián)關(guān)系情況。2017年8月至今，俞發(fā)祥為祥源文旅的實(shí)際控制人。2002年4月至今，俞發(fā)祥為祥源控股集團(tuán)有限責(zé)任公司（簡(jiǎn)稱(chēng)祥源控股）的實(shí)際控制人。二、祥源文旅未按規(guī)定披露實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性資金占用。2022年，俞發(fā)祥指示祥源文旅以購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)預(yù)先支付意向金和保證金的形式，套出資金提供給祥源控股等俞發(fā)祥控制的公司使用，并指派祥源控股時(shí)任財(cái)務(wù)總監(jiān)俞紅華、祥源文旅時(shí)任副總裁、董事會(huì)秘書(shū)、董事長(zhǎng)王衡和時(shí)任助理總裁、監(jiān)事陳亞文具體經(jīng)辦。

　　上述行為構(gòu)成實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性資金占用。2022年1-6月，累計(jì)發(fā)生額為1.1億元，6月底余額為6,000萬(wàn)元；2022年全年累計(jì)發(fā)生額4.1億元，2022年底余額為0，2022年上半年和全年發(fā)生額占公司當(dāng)期凈資產(chǎn)的比例分別為10.47%和15.15%。截至2022年12月29日，被占用資金本金全部歸還。上述關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性資金占用，祥源文旅未按規(guī)定及時(shí)披露，亦未在2022年半年度報(bào)告、2022年年度報(bào)告中披露。故中國(guó)證監(jiān)會(huì)浙江證監(jiān)局決定：對(duì)祥源文旅、俞發(fā)祥及其他相關(guān)責(zé)任人員責(zé)令改正，給予警告，并各處以罰款。

　　之前，2024年4月3日，祥源文旅發(fā)布《關(guān)于公司及相關(guān)主體收到浙江證監(jiān)局警示函的公告》。中國(guó)證監(jiān)會(huì)浙江證監(jiān)局在現(xiàn)場(chǎng)檢查中發(fā)現(xiàn)公司存在以下問(wèn)題:一是公司在2022年半年度報(bào)告及年度報(bào)告中未按規(guī)定披露與關(guān)聯(lián)方祥源控股集團(tuán)有限責(zé)任公司發(fā)生的非經(jīng)營(yíng)性資金往來(lái)情況。截至2022年底，資金占用本金已歸還。二是公司內(nèi)幕信息知情人登記管理工作中的重大事項(xiàng)進(jìn)程備忘錄存在遺漏。2024年10月19日，祥源文旅發(fā)布《關(guān)于公司及實(shí)際控制人收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案告知書(shū)的公告》。2024年12月14日，祥源文旅發(fā)布《關(guān)于收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)浙江監(jiān)管局<行政處罰事先告知書(shū)>的公告》。

　　根據(jù)《民法典》、《證券法》及最高人民法院的關(guān)于虛假陳述民事賠償司法解釋的規(guī)定，上市公司、控股股東、實(shí)際控制人、董監(jiān)高人員及其中介機(jī)構(gòu)等因虛假陳述等的證券欺詐行為導(dǎo)致證券投資者權(quán)益受損的，應(yīng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任，賠償范圍包括：投資差額、傭金、印花稅和利息損失等。權(quán)益受損的證券投資者可以向有管轄權(quán)的法院提起民事賠償訴訟。

　　由于祥源文旅涉嫌信息披露違法違規(guī)，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)處罰，為維護(hù)證券投資者合法權(quán)益，上海漢聯(lián)律師事務(wù)所宋一欣律師向曾經(jīng)購(gòu)買(mǎi)過(guò)祥源文旅的證券投資者展開(kāi)訴訟代理征集，代理投資者索賠訴訟，權(quán)益受損的證券投資者可以向前述律師進(jìn)行索賠登記。（宋一欣律師專(zhuān)欄）

　　宋一欣律師認(rèn)為，祥源文旅案的索賠條件為：2022年3月21日至2024年4月2日期間買(mǎi)入祥源文旅股票或債券等證券市場(chǎng)公開(kāi)發(fā)行產(chǎn)品，并在2024年4月3日及之后賣(mài)出或繼續(xù)持有的受損投資者，可以辦理索賠登記。（祥源文化維權(quán)入口）

　　律師對(duì)本案的提示與說(shuō)明

　　1.上述提示的索賠條件僅供參考，不涉及投資者任何證券投資決策和證券買(mǎi)賣(mài)建議。索賠的最終條件將根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰的結(jié)論進(jìn)一步調(diào)整，并以相關(guān)法院最終生效的判決所認(rèn)定的法律時(shí)點(diǎn)、賠付對(duì)象、賠付范圍、賠付標(biāo)準(zhǔn)、會(huì)計(jì)計(jì)算方式為準(zhǔn)。

　　2.以行政處罰決定為特征的前置條件取消后，投資者雖然可以直接訴訟，但由于調(diào)查手段有限，以立案調(diào)查通知或行政監(jiān)管措施決定作為直接訴訟的依據(jù)起訴存在敗訴的風(fēng)險(xiǎn)，所以，我作為專(zhuān)業(yè)律師提示投資者：行政處罰決定仍然應(yīng)當(dāng)作為提起訴訟的必要前提之一。

　　3.在擬提起的民事侵權(quán)訴訟案件中，上市公司退市與否，都不影響民事索賠侵權(quán)訴訟的進(jìn)程，但有可能會(huì)影響訴訟的進(jìn)度。而進(jìn)入破產(chǎn)程序(包括重整、預(yù)重整或清算)，則影響訴訟進(jìn)度的可能會(huì)較大。如發(fā)生代表人訴訟，您可以選擇參加或不參加、加入或退出。

　　4.投資者索賠登記或預(yù)登記應(yīng)提供下列材料：（1）《身份證》復(fù)印件。（2）《證券賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)信息確認(rèn)單》原件(加蓋證券公司營(yíng)業(yè)部印章)。（3）從首次買(mǎi)入該股票/債券/權(quán)證等至今的《證券交易記錄流水》原件(加蓋證券公司營(yíng)業(yè)部印章)。

　　（本文由上海漢聯(lián)律師事務(wù)所宋一欣律師供稿，不代表新浪財(cái)經(jīng)的觀(guān)點(diǎn)。宋一欣律師，1992年起律師執(zhí)業(yè)，現(xiàn)為上海漢聯(lián)律師事務(wù)所合伙人。服務(wù)領(lǐng)域主要包括資本市場(chǎng)、證券市場(chǎng)、金融市場(chǎng)的法律服務(wù)及投資者/金融消費(fèi)者權(quán)益維護(hù)。執(zhí)業(yè)至今，為10000余件/起證券訴訟事務(wù)或股東糾紛事務(wù)提供過(guò)法律服務(wù)。編著有《證券法原理與實(shí)務(wù)》、《證券民事賠償實(shí)務(wù)手冊(cè)》、《股市維權(quán)》、《中國(guó)證券民事賠償案件司法裁判文書(shū)匯編》、《董事責(zé)任保險(xiǎn)與投資者權(quán)益保護(hù)》等書(shū)籍。執(zhí)業(yè)證號(hào)：13101199210628065）

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責(zé)任編輯：韋子蓉