專題：交易系統出現延遲現象 上交所致歉

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　　在股票交易異常后，上交所將開展業務測試！

　　9月28日，證券時報記者從業內獲悉，上交所定于9月29日（周日），組織開展競價、綜業等平臺相關業務測試，邀請全體市場參與人參加測試，主要驗證相關技術平臺業務與技術調整的準確性。

　　根據測試方案，測試模擬1個交易日的交易和清算，測試主要內容包括“驗證連續競價時段集中申報大量訂單時，競價平臺業務處理平穩運行”等。

　　開展競價等平臺相關業務測試

　　根據測試方案，此次參測人員包括上交所技術公司、上交所信息公司、相關核心機構和各市場參與人。

　　參測市場參與人應以9月27日生產環境閉市后數據為基礎，根據競價、綜業等其它平臺業務規則和測試方案，準備股票、基金、大宗交易、ETF申贖等各類訂單數據，以確保可以完成測試。

　　其中，競價平臺業務驗證測試場景為連續競價時段集中申報大量訂單場景驗證。

　　具體來看：一是參照9月27日（周五）生產實際的訂單規模，提前準備多個批次的預埋競價平臺訂單，緩存在柜臺系統上，進行循環批量申報。

　　二是需在在9：30、10：00、10：35三個時點，將提前預埋的訂單集中發送至競價平臺，進行申報。其它時點的批量申報由用戶根據預埋訂單規模和訂單申報情況自主選擇。循環批量集中申報。

　　三是觀察訂單申報狀態、執行報告接收與處理情況，是否符合預期。遇訂單嚴重積壓、執行報告接收緩慢情況，及時報告。

　　四是做好訂單申報的控制和執行。

　　綜業平臺業務測試包括各類ETF申贖業務驗證、可轉債轉股、可交換債換股、債券回售、出入庫、大宗交易（含盤后固定價格）、報價回購、股票質押式回購等其他業務驗證等。

　　上交所曾兩次回應異常交易

　　9月27日開盤后，有不少投資者稱，交易軟件出現故障。多個券商行情軟件顯示，滬市交易系統出現延遲甚至停滯現象，10點10分后，上證指數更是劃出一條水平直線。上午11點時，上交所發布說明稱，正在就相關原因進行排查。11點13分起，上證指數逐步恢復波動。

　　當天傍晚，上交所再次回應稱，當天開盤后，上交所股票競價交易出現成交確認緩慢的異常情況，并導致交易受到影響。經處置，股票競價交易于11點13分起逐步恢復。“對于該異常情況的發生，本所深表歉意。”上交所表示。

　　值得一提的是，有一些投資者反映，9月27日收盤后甚至深夜，滬市股票還有委托單成交。對此，有券商人士9月28日向證券時報記者表示，股票委托單基本是盤中即時成交，只是反饋到投資者賬戶的時間延遲。不同券商系統響應速度有先后，也是投資者收到確認信息有先后的原因。

　　正常情況下，投資者下單后，交易系統會迅速確認成交并即時反饋信息，但9月27日，滬市部分股票成交確認出現了延遲。

　　上述券商人士同時稱，9月27日的交易情況不會影響下周一的股票交易。

　　上交所在測試方案中稱，各參測單位務必在測試前做好線上系統和數據環境保護工作；測試完成后做好技術系統和數據環境恢復工作，確保下一交易日生產系統正常運行。

　　“測試過程中，請各參測單位詳細記錄測試現象與結果，檢查業務正確性。如發現異常現象，請及時報告。”上交所稱。

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責任編輯：楊賜