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12月9日晚，能源巨頭上海電氣（維權(quán)）公告，因涉嫌違法，公司9日收到上海證監(jiān)局出具《行政處罰事先告知書》。
經(jīng)查明，截至2021年4月30日，上海電氣已知悉其可能因電氣通訊開展專網(wǎng)通信業(yè)務(wù)產(chǎn)生的應(yīng)收賬款逾期等而發(fā)生經(jīng)營業(yè)績虧損或大幅變動，但直至2021年5月30日才發(fā)布重大風險提示公告，對電氣通訊應(yīng)收賬款無法收回、存貨無法變現(xiàn)等可能對公司的歸母凈利潤造成83億元損失的重大風險予以公告。另外，上海電氣2020年年報存在虛假記載。
上海證監(jiān)局擬決定：責令上海電氣改正，給予警告并處以500萬元罰款；對時任上海電氣法定代表人、董事長鄭建華給予警告，并處以140萬元罰款；對時任電氣通訊法定代表人、總經(jīng)理沈欣給予警告，并處以75萬元罰款；對電氣通訊財務(wù)總監(jiān)毛利民給予警告，并處以75萬元罰款；對時任上海電氣財務(wù)總監(jiān)胡康給予警告，并處以70萬元罰款；對上海電氣副總裁、電氣通訊董事長陳干錦給予警告，并處以50萬元罰款；對時任上海電氣董事會秘書伏蓉給予警告，并處以20萬元罰款。
截至三季度末，上海電氣報告期末普通股股東總數(shù)為約27.93萬人。
事涉“2021年A股最大騙局”
2021年5月，上海電氣突發(fā)一則83億元應(yīng)收賬款爆雷公告；隨后，一個以“專網(wǎng)通信業(yè)務(wù)”為幌子的隱蔽融資貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)浮出水面，十余家上市公司卷入其中。匯總統(tǒng)計，相關(guān)上市公司累計金額可能超過900億元，被稱為“2021年A股最大騙局”。
根據(jù)上海電氣公告，公司于2021年7月5日收到中國證監(jiān)會調(diào)查通知書，因公司涉嫌信息披露違法違規(guī)，根據(jù)《證券法》有關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會決定對公司立案調(diào)查。2022年12月9日，公司收到中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局出具的《行政處罰事先告知書》。
圖片來源：上海電氣公告2015年至2020年，上海電氣子公司上海電氣通訊技術(shù)有限公司（以下簡稱電氣通訊）從事生產(chǎn)加工、銷售專網(wǎng)通信產(chǎn)品業(yè)務(wù)。電氣通訊從上游供應(yīng)商采購原材料進行測試、裝配，并對成品進行檢測。之后，電氣通訊將相關(guān)專網(wǎng)通信產(chǎn)品銷售給環(huán)球景行實業(yè)有限公司、南京長江電子信息產(chǎn)業(yè)集團有限公司、哈爾濱工業(yè)投資集團有限公司、富申實業(yè)公司、北京首都創(chuàng)業(yè)集團有限公司貿(mào)易分公司等下游客戶，并收取相關(guān)產(chǎn)品銷售款項。
經(jīng)查明，上海電氣涉嫌違法的事實主要有兩項。一是未及時披露相關(guān)重大事件。截至2021年4月30日，上海電氣已知悉其可能因電氣通訊開展專網(wǎng)通信業(yè)務(wù)產(chǎn)生的應(yīng)收賬款逾期等而發(fā)生經(jīng)營業(yè)績虧損或大幅變動。在《上市公司信息披露管理辦法》于2021年5月1日施行后，上海電氣應(yīng)依據(jù)《證券法》相關(guān)規(guī)定，在不晚于2021年5月7日披露上述重大事件，但其直至2021年5月30日才發(fā)布《關(guān)于公司重大風險的提示公告》，對電氣通訊應(yīng)收賬款無法收回、存貨無法變現(xiàn)等可能對公司的歸母凈利潤造成83億元損失的重大風險予以公告，涉嫌未按規(guī)定及時履行信息披露義務(wù)。
二是2020年年報存在虛假記載。在2020年年度報告中，上海電氣就電氣通訊針對環(huán)球景行實業(yè)有限公司、南京長江電子信息產(chǎn)業(yè)集團有限公司、哈爾濱工業(yè)投資集團有限公司、富申實業(yè)公司、北京首都創(chuàng)業(yè)集團有限公司貿(mào)易分公司等專網(wǎng)通信業(yè)務(wù)下游客戶的應(yīng)收賬款按組合計提壞賬準備5752.14萬元，未能恰當計量前述應(yīng)收賬款的預(yù)期信用損失，不符合《企業(yè)會計準則第22號--金融工具確認和計量》相關(guān)規(guī)定，導致上海電氣2020年年度報告存在虛假記載。經(jīng)測算，上海電氣2020年年報就前述應(yīng)收賬款壞賬準備少計提5.18億元，導致上海電氣多計利潤總額5.18億元，占上海電氣當期利潤總額的8.16%。
管理層大換血
近一年多來，上海電氣管理層發(fā)生一輪大換血。早在上海電氣因“專網(wǎng)通信案”爆雷之前，2021年4月7日，上海電氣集團原副總裁呂亞臣涉嫌嚴重違紀違法，被相關(guān)部門調(diào)查。2021年10月，上海市人民檢察院第一分院依法以涉嫌貪污罪、受賄罪、挪用公款罪、為親友非法牟利罪、重婚罪對呂亞臣作出決定逮捕。
2021年7月27日，上海電氣時任董事長兼首席執(zhí)行官、法定代表人鄭建華涉嫌嚴重違紀違法，接受上海市紀委監(jiān)委紀律審查和監(jiān)察調(diào)查。2021年7月29日，上海電氣董事會免去鄭建華董事長、戰(zhàn)略委員會主席及委員、首席執(zhí)行官職務(wù)。與此同時，公司董事會同意冷偉青正式任職公司董事后擔任公司第五屆董事會董事長。
2021年8月5日，上海電氣公告稱，公司時任執(zhí)行董事兼總裁黃甌于2021年8月5日不幸逝世。2021年8月23日，上海電氣董事會同意聘任劉平擔任公司總裁。
2021年9月8日，上海電氣董事會同意伏蓉不再擔任公司董事會秘書、ESG管理委員會委員職務(wù)。2022年1月14日，上海電氣董事會決議，胡康不再擔任公司財務(wù)總監(jiān)職務(wù)，同意聘任周志炎擔任公司首席財務(wù)官、董事會秘書。
2022年2月23日，上海電氣董事會同意聘任張銘杰擔任公司首席運營官，張銘杰不再擔任公司首席投資官職務(wù)。2022年4月18日，上海電氣董事會同意聘任傅敏擔任上海電氣集團股份有限公司總審計師。
涉“專網(wǎng)通信案”處罰不斷
除上海電氣外，近期還有*ST澤達（維權(quán)）、合眾思壯（維權(quán)）、*ST凱樂（維權(quán)）、ST宏達（維權(quán)）等涉及“專網(wǎng)通信案”的上市公司，收到并公布證監(jiān)會《行政處罰及市場禁入事先告知書》。
11月19日，*ST澤達（原證券簡稱澤達易盛）公告稱，公司收到證監(jiān)會《行政處罰及市場禁入事先告知書》，經(jīng)查，*ST澤達通過公司或子公司簽訂虛假合同、開展虛假業(yè)務(wù)等方式，于2016年至2019年累計虛增營收3.42億元，虛增利潤1.87億元。證監(jiān)會擬決定，對澤達易盛責令改正，給予警告，并處以8600萬元罰款；對相關(guān)責任人予以相應(yīng)處罰。
11月22日，合眾思壯發(fā)布公告表示，公司收到證監(jiān)會出具的《行政處罰及市場禁入事先告知書》，合眾思壯涉嫌造假的四類收入中，時間跨度最長、涉及規(guī)模最大的，就是所謂虛構(gòu)專網(wǎng)通信業(yè)務(wù)，占比接近60%，利潤占比則超過80%。證監(jiān)會擬決定，對合眾思壯責令改正，給予警告，并處以600萬元罰款；對時任董事長、總經(jīng)理郭信平等4名責任人給予警告，并分別處以50萬元至400萬元不等的罰款。其中，當事人郭信平的違法情節(jié)較為嚴重，還擬被采取十年證券市場禁入措施。
12月2日，*ST凱樂發(fā)布《關(guān)于收到行政處罰和市場禁入事先告知書的公告》稱，經(jīng)查，2016年至2020年，*ST凱樂與隋田力合作開展“專網(wǎng)通信”業(yè)務(wù)，合作期間，公司僅在2016年存在少量專網(wǎng)通信業(yè)務(wù)，其他專網(wǎng)通信業(yè)務(wù)均為虛假，僅是按照合同約定偽造采購入庫、生產(chǎn)入庫、銷售入庫等單據(jù)，沒有與虛假專網(wǎng)通信業(yè)務(wù)匹配的生產(chǎn)及物流，以此虛增收入、利潤。*ST凱樂2016年至2020年定期報告存在虛假記載，累計虛增營業(yè)收入512.25億元，虛增營業(yè)成本443.52億元，虛增利潤總額59.36億元。按照相關(guān)規(guī)則，*ST凱樂可能被實施重大違法強制退市。
12月4日，ST宏達（原證券簡稱“宏達新材”）公告稱，公司收到中國證監(jiān)會出具的《行政處罰事先告知書》。2019年度，宏達新材通過專網(wǎng)通信業(yè)務(wù)合計虛增收入24654.98萬元、成本21683.1萬元，虛增利潤總額2971.88萬元，占宏達新材當期年報披露利潤總額絕對值的38.93%；2020年度，宏達新材通過專網(wǎng)通信業(yè)務(wù)合計虛增收入48900.38萬元，成本38555.63萬元，虛增利潤總額10344.75萬元，占宏達新材當期年報披露利潤總額的146.09%。證監(jiān)會擬決定：責令宏達新材改正，給予警告，并處300萬元罰款；對實控人隋田力給予警告，并處1000萬元罰款；對時任董事長楊鑫給予警告，并處200萬元罰款；對時任財務(wù)總監(jiān)樂美彧給予警告，并處50萬元罰款。
責任編輯：戴明 SF006
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