轉自：財聯社

財聯社12月27日訊（記者 林堅）越來越多券商加強在金融科技領域的深度布局和創新能力的提升，尤其是新一代交易系統。12月27日，財聯社記者從現場獲悉，山西證券上線了新一代核心交易（OTC）系統，并同步組建、運作聯合創新實驗室。截至目前，在新一代有較深布局的券商至少有國泰君安、東吳證券、國信證券、浙商證券、招商證券眾多券商，行業約有50家券商在這方面有所規劃與初步實踐。

整體而言，在科技自強的政策導向與行業數字化轉型的雙重驅動下，券商紛紛加大投入，全力推動核心交易系統的改造與迭代。2023年6月，中證協發布的《證券公司網絡和信息安全三年提升計劃（2023-2025）》要求，鼓勵有條件的證券公司積極推進新一代核心系統的建設。

正如山西證券黨委書記、董事長侯巍在交易系統發布會現場提到，目前，全行業自主創新工作已經從辦公管理系統、一般業務系統向核心交易系統挺進。這是一項艱難且至關重要的工作，關乎廣大客戶的切身利益。信息技術應用創新是系統工程，也是長期工程。山西證券新一代核心交易系統改造工程的落地，為全行業探索出一條全新的技術路線，對于提升自主創新能力、增強技術供應鏈韌性具有重要意義。

山西證券黨委書記、董事長侯巍介紹了公司的技術投入情況。

在本次發布會上，聯合創新實驗室的設立同樣受到關注。在當前信息技術應用創新與金融業數字化轉型的大背景下，金融機構如何作為，破題還在繼續。據了解，聯合創新實驗室由山西證券與恒生電子、華為技術攜手成立，三方將在自主可控產品驗證測試、行業標準化體系建設、金融科技前瞻性課題研究等方面展開合作，共同推動證券行業邁向數字化發展的新階段。

對此，侯巍談到，公司將按照上線一批、適配一批、儲備一批的思路，持續推進新一代核心交易系統賬戶、清算、交易等子系統的自主創新改造，努力打造可復制、可推廣的新一代核心交易系統成功案例，推動我國金融自主創新高質量發展。

新一代核心交易（OTC）系統為何重要？

本次在山西證券上線的新一代核心交易（OTC）系統有兩個特別的亮點，探索了券商核心交易系統自主創新的新路徑，該系統由山西證券、恒生電子以及華為共同創立：一方面，使用恒生核心交易系統UF20的券商超過50家，本項目是恒生電子同構核心交易系統（OTC）切換新一代自主創新系統的首家案例，且一次性全切，單軌運行。新一代核心交易系統UF3.0（OTC）全棧自主可控案例，以松耦合、云原生、組件化的系統架構設計助力業務開展；二是華為GuassDB數據庫在恒生架構下核心交易系統自主創新改造的首家落地案例。

恒生電子董事長劉曙峰在儀式上表示，數智化已成為新形勢下金融機構核心業務轉型的核心變量，特別是大模型的出現，正推動金融科技進入數智驅動的“3.0”時代。核心交易系統OTC自主創新項目是行業核心系統自主創新的重要里程碑之一。

恒生電子董事長劉曙峰分享了自己的觀點。

華為技術副總裁、數字金融軍團CEO曹沖談到，在數字化、智能化的趨勢下，金融科技的創新已成為行業發展的必然選擇。公司將共同探索金融科技的新方向，推動證券行業的數字化轉型。

華為技術副總裁、數字金融軍團CEO曹沖分享了自己的看法。

發布會上，三方稱，將持續深化合作，在行業生態、技術服務等方面相互賦能，共同推動證券行業邁向數字化發展的新階段。

滿足財富管理轉型、IT技術自主可控等多重需要

記者注意到，山西證券在“十四五”規劃中強調了數字化轉型的重要性，并在戰略上高度重視信息技術資源投入，公司成立了科技子公司，加大對科技研發的投入和支持，推動自主創新。

山西證券首席信息官孫嘉鋒介紹公司OTC進展。

據山西證券首席信息官孫嘉鋒介紹，新一代核心交易系統（UF3.0-場外OTC系統）基于鯤鵬服務器、高斯數據庫等全自主創新環境，經過嚴格的性能壓力測試，申購、查詢等各項性能遠超證券生產性能需要，在中小型券商中起到標桿案例作用，為其他同行自主創新改造提供參考，作為改造的成功實踐，助力同行高效推進自主創新改造。

整體來看，OTC柜臺系統在OTC柜臺市場中為產品銷售、交易轉讓、清算、登記簿記相關業務功能提供支持的系統。主要涉及有代銷系統（場外柜臺交易系統）、交易撮合系統、TA系統。其中，場外柜臺交易系統簡稱“多金系統”，是目前OTC系統里面的核心系統，很多時候的表述OTC系統即代指多金系統。

作為金融市場主要風險對沖與收益增厚工具之一，我國場外衍生品業務目前主要包括場外期權和收益互換兩類形式，不僅能滿足機構客戶的投資需求，也可為券商業務發展帶來系統性助推作用，從長遠來看，可滿足財富管理轉型、自主創新安全等多重需要。

數據顯示，截至2023年11月末，券商場外衍生品業務存續規模達23833.39億元，較上一月末增加619.47億元，環比上升2.67%。可以看到，在機構化及國際化趨勢下，客需驅動的衍生品業務成為重要擴表方向。機構業務具備更強的客戶黏性和集中度，對業務資質、資本實力、規模優勢，以及產品設計、風控系統、機構渠道等提出了更高的綜合要求，是券商穩健提升資本效率和長期ROE的方向。

得益于業務和政策的雙重推動，場外衍生品業務正迎來新一輪的發展機遇，各家券商都在積極籌備，以確保其業務系統符合新規定，并具備強大的競爭力。在業務系統的持續迭代過程中，券商對交易效率、合規風控以及運營管理等方面提出了更為嚴格的要求。孫嘉鋒表示，山西證券自主創新OTC系統建設項目為其他券商提供經驗和參考。

聯合創新實驗室有何不同？

山西證券信息技術部負責人王建國介紹實驗室情況。

此次合作更像是對金融科技未來發展的一次前瞻性布局，對于行業提升自主創新能力、增強技術供應鏈韌性具有重要意義。那么，三方聯合的實驗室將研究什么，產出什么？

據山西證券信息技術部負責人王建國介紹，聯合創新實驗室定位于新一代信息技術、證券期貨業標準、金融科技課題以及信息技術應用創新研究，解決公司在數字化轉型過程中遇到的技術難題和業務融合需求，實現新一代核心交易系統自主可控，培養一批跨領域復合型人才，助力公司差異化高質量發展。

具體的工作方向包括新一代核心交易系統適配攻關、證券期貨業標準化體系研制、證券期貨業大數據應用標準研究、證券期貨業風控管理研究等等內容。

（財聯社記者 林堅）

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