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　　來源 中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)

　　證監(jiān)會網(wǎng)站25日披露湖北證監(jiān)局關(guān)于對宏源期貨有限公司湖北分公司采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定顯示，經(jīng)查，宏源期貨有限公司湖北分公司員工存在向客戶提供風(fēng)險(xiǎn)測評答案、不符合相關(guān)從業(yè)條件向投資者提供投資建議的行為。上述情形違反了《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》（證監(jiān)會令第202號）第三條、《期貨公司期貨交易咨詢業(yè)務(wù)辦法》（證監(jiān)會令第202號）第三條第二款的規(guī)定。 

　　上述情形反映了宏源期貨有限公司湖北分公司內(nèi)部控制存在缺陷，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第155號）第五十六條的規(guī)定。根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條的規(guī)定，湖北證監(jiān)局決定對宏源期貨有限公司湖北分公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。 

　　同日披露的湖北證監(jiān)局關(guān)于對章翔采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定顯示，經(jīng)查，章翔在宏源期貨有限公司湖北分公司從業(yè)期間存在向客戶提供風(fēng)險(xiǎn)測評答案、不符合相關(guān)從業(yè)條件向投資提供投資建議的行為。上述情形違反了《期貨從業(yè)人員管理辦法》（證監(jiān)會令48號）第十四條第（一）（二）項(xiàng)、《期貨公司期貨交易咨詢業(yè)務(wù)辦法》（證監(jiān)會令第202號）第三條第二款、《期貨從業(yè)人員管理辦法》（證監(jiān)會令第48號）第十五條第（三）項(xiàng)。根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十九條的規(guī)定，湖北證監(jiān)局決定對章翔采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。 

　　申萬宏源（000166.SZ）2024年半年度報(bào)告顯示，宏源期貨有限公司為公司全資子公司。 

　　以下為原文：

　　湖北證監(jiān)局關(guān)于對宏源期貨有限公司湖北分公司采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定 

　　宏源期貨有限公司湖北分公司： 

　　經(jīng)查，你分公司員工存在向客戶提供風(fēng)險(xiǎn)測評答案、不符合相關(guān)從業(yè)條件向投資者提供投資建議的行為。上述情形違反了《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》（證監(jiān)會令第202號）第三條、《期貨公司期貨交易咨詢業(yè)務(wù)辦法》（證監(jiān)會令第202號）第三條第二款的規(guī)定。 

　　上述情形反映了你分公司內(nèi)部控制存在缺陷，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第155號）第五十六條的規(guī)定。根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條的規(guī)定，我局決定對你分公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你分公司應(yīng)采取切實(shí)有效的整改措施，并于收到本決定之日起30日內(nèi)向我局遞交書面整改報(bào)告。 

　　如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。 

　　湖北證監(jiān)局 

　　2024年12月23日 

　　湖北證監(jiān)局關(guān)于對章翔采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定 

　　章翔： 

　　經(jīng)查，你在宏源期貨有限公司湖北分公司從業(yè)期間存在向客戶提供風(fēng)險(xiǎn)測評答案、不符合相關(guān)從業(yè)條件向投資提供投資建議的行為。 

　　上述情形違反了《期貨從業(yè)人員管理辦法》（證監(jiān)會令48號）第十四條第（一）（二）項(xiàng)、《期貨公司期貨交易咨詢業(yè)務(wù)辦法》（證監(jiān)會令第202號）第三條第二款、《期貨從業(yè)人員管理辦法》（證監(jiān)會令第48號）第十五條第（三）項(xiàng)。根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十九條的規(guī)定，我局決定對你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。 

　　如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。 

　　湖北證監(jiān)局 

　　2024年12月23日

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責(zé)任編輯：楊賜