炒股就看金麒麟分析師研報，權威，專業，及時，全面，助您挖掘潛力主題機會！
轉自：財聯社 記者 高艷云
券商經紀業務違規展業頻發，今天又有兩起典型案例。
其中一名從業者，不僅僅是簡單的違規炒股，還利用職務便利獲取未公開信息進行趨同交易，這顯然是來自證券從業人員的一例老鼠倉。
廣東證監局對上述員工開出罰單，其中對其利用未公開信息從事有關證券交易行為，沒收違法所得22.58萬元，并處以80萬元的罰款；對其違規持有、買賣證券行為，沒收違法所得18.84萬元，并處以18萬元的罰款。
另一罰單來自重慶證監局。因私下接受客戶委托買賣證券，對原中銀證券投顧譚新華給予警告，沒收違法所得17.46萬元，并處以罰款34.92萬元，罰沒合計52.38萬元。
證券從業人員的“老鼠倉”
廣東證監局披露罰單揭示了從業人員王某的老鼠倉違規行業。
王某違規行為涉及兩項，且違規行為貫穿兩家券商。2008年6月至2016年7月，王某任職于中金財富，2016年8月至立案時，王某任職于國投證券。
王某第一個違規行為是，利用未公開信息從事有關證券交易。
2022年11月14日至2024年2月26日期間，王某因職務便利獲取某基金賬戶交易股票名稱、交易時點、交易價格、交易數量等未公開信息。王某違反規定，控制使用“熊某”萬聯證券賬戶，利用相關未公開信息從事有關證券交易，同期或稍晚于某基金賬戶趨同交易股票54只，趨同交易金額2873.42萬元，趨同交易盈利22.58萬元。
第二個違規行為是，王某違規持有、買賣證券。
2013年9月25日至2024年2月27日期間，扣除前述王某利用未公開信息趨同交易和趨同交易對應的反向交易金額后，王某作為證券從業人員，控制使用“熊某”中金財富證券賬戶、“熊某”萬聯證券賬戶持有、買賣證券，累計買入金額1.55億元，賣出金額1.56億元，盈利18.84萬元。
廣東證監局對王某利用未公開信息從事有關證券交易行為，沒收違法所得22.58萬元，并處以80萬元的罰款；對王某違規持有、買賣證券行為，沒收違法所得18.84萬元，并處以18萬元的罰款。綜上，對王某合計沒收違法所得41.42萬元，并合計處以98萬元的罰款。
私下連續接受兩起委托炒股
同在12月6日，重慶證監局也披露了一則罰單。因私下接受客戶委托買賣證券，對原中銀證券投顧譚新華給予警告，沒收違法所得17.46萬元，并處以罰款34.92萬元，罰沒合計52.38萬元。
2018年6月至2023年11月，譚新華在中銀證券重慶兩江新區證券營業部（原中銀證券重慶廣場環路證券營業部）擔任投資顧問，涉案期間系新舊證券法規定的證券從業人員。
2018年7月至2023年7月期間，譚新華私下接受李某財委托，使用李某財資金賬號為123xxxx73的中銀證券賬戶買賣證券。上述期間，譚新華收取李某財16.99萬元。
2020年至2023年3月期間，譚新華私下接受文某委托，使用文某資金賬號為123xxxx75的中銀證券賬戶買賣證券。上述期間，譚新華收取文某4700元。
重慶證監局認為，譚新華作為證券從業人員，私下接受客戶李某財、文某委托買賣證券的行為違反證券法關于“證券公司的從業人員不得私下接受客戶委托買賣證券”的規定，構成違法行為。
經紀業務展業“常見病”
譚新華私下接受兩人委托炒股，王某利用未公開信息從事有關證券交易以及違規持有、買賣證券，今日兩例違規行為在經紀業務中均較為隱秘且難以發現。
就證券從業人員違規接受委托炒股來看，《證券法》第一百三十六條第二款明確規定，證券公司的從業人員不得私下接受客戶委托買賣證券。
《證券法》第二百一十條規定，私下接受客戶委托買賣證券的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得的，處以五十萬元以下的罰款。
就證券從業人員違規利用未公開信息從事有關證券交易而言，《證券法》第五十四條第一款規定，禁止證券交易場所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構和其他金融機構的從業人員、有關監管部門或者行業協會的工作人員，利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開的信息，違反規定，從事與該信息相關的證券交易活動，或者明示、暗示他人從事相關交易活動。
證券從業人員違規炒股方面，年內已有多達百余張罰單。正是此類違規影響廣泛且惡劣，監管自今年初即開展相關行動，年內各地證監局、中證協、以及券商自身，均大力整治這一現象。
今年初，證監系統著力構筑“不敢、不能、不想”違規炒股的長效機制，并提出了三個具體安排方向，一是完善制度機制，二是強化監管執法，三是持續凈化行業生態。
責任編輯：常福強
VIP課程推薦
APP專享直播
熱門推薦
收起
24小時滾動播報最新的財經資訊和視頻，更多粉絲福利掃描二維碼關注（sinafinance）
