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證券代碼：688739 證券簡稱：成大生物

本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

公司董事會、監(jiān)事會及董事、監(jiān)事、高級管理人員保證季度報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并承擔(dān)個(gè)別和連帶的法律責(zé)任。

公司負(fù)責(zé)人、主管會計(jì)工作負(fù)責(zé)人及會計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人（會計(jì)主管人員）保證季度報(bào)告中財(cái)務(wù)信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

第三季度財(cái)務(wù)報(bào)表是否經(jīng)審計(jì)

□是 √否

一、主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)

（一）主要會計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)

單位：元 幣種：人民幣

■

注:“本報(bào)告期”指本季度初至本季度末3個(gè)月期間，下同。

（二）非經(jīng)常性損益項(xiàng)目和金額

√適用 □不適用

單位:元 幣種:人民幣

■

對公司將《公開發(fā)行證券的公司信息披露解釋性公告第1號一一非經(jīng)常性損益》未列舉的項(xiàng)目認(rèn)定為的非經(jīng)常性損益項(xiàng)目且金額重大的，以及將《公開發(fā)行證券的公司信息披露解釋性公告第1號一一非經(jīng)常性損益》中列舉的非經(jīng)常性損益項(xiàng)目界定為經(jīng)常性損益的項(xiàng)目，應(yīng)說明原因。

□適用 √不適用

（三）主要會計(jì)數(shù)據(jù)、財(cái)務(wù)指標(biāo)發(fā)生變動(dòng)的情況、原因

√適用 □不適用

■

二、股東信息

（一）普通股股東總數(shù)和表決權(quán)恢復(fù)的優(yōu)先股股東數(shù)量及前十名股東持股情況表

單位：萬股

■

注：公司回購專戶持股情況未在“前10名股東持股情況”和“前10名無限售條件股東持股情況”中列示。截止本報(bào)告期末，遼寧成大生物股份有限公司回購專用證券賬戶持股數(shù)為4,814,649股，占公司總股本的比例為1.16%。

持股5%以上股東、前10名股東及前10名無限售流通股股東參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)出借股份情況

√適用 □不適用

單位:萬股

■

前10名股東及前10名無限售流通股股東因轉(zhuǎn)融通出借/歸還原因?qū)е螺^上期發(fā)生變化

□適用 √不適用

三、其他提醒事項(xiàng)

需提醒投資者關(guān)注的關(guān)于公司報(bào)告期經(jīng)營情況的其他重要信息

□適用 √不適用

四、季度財(cái)務(wù)報(bào)表

（一）審計(jì)意見類型

□適用 √不適用

（二）財(cái)務(wù)報(bào)表

合并資產(chǎn)負(fù)債表

2024年9月30日

編制單位：遼寧成大生物股份有限公司

單位：元 幣種：人民幣 審計(jì)類型：未經(jīng)審計(jì)

■■

公司負(fù)責(zé)人：李寧 主管會計(jì)工作負(fù)責(zé)人：崔建偉 會計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人：崔建偉

合并利潤表

2024年1一9月

編制單位：遼寧成大生物股份有限公司

單位：元 幣種：人民幣 審計(jì)類型：未經(jīng)審計(jì)

■

本期發(fā)生同一控制下企業(yè)合并的，被合并方在合并前實(shí)現(xiàn)的凈利潤為：0元, 上期被合并方實(shí)現(xiàn)的凈利潤為： 0 元。

公司負(fù)責(zé)人：李寧 主管會計(jì)工作負(fù)責(zé)人：崔建偉 會計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人：崔建偉

合并現(xiàn)金流量表

2024年1一9月

編制單位：遼寧成大生物股份有限公司

單位：元 幣種：人民幣 審計(jì)類型：未經(jīng)審計(jì)

■

公司負(fù)責(zé)人：李寧 主管會計(jì)工作負(fù)責(zé)人：崔建偉 會計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人：崔建偉

母公司資產(chǎn)負(fù)債表

2024年9月30日

編制單位：遼寧成大生物股份有限公司

單位：元 幣種：人民幣 審計(jì)類型：未經(jīng)審計(jì)

■

公司負(fù)責(zé)人：李寧 主管會計(jì)工作負(fù)責(zé)人：崔建偉 會計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人：崔建偉

母公司利潤表

2024年1一9月

編制單位：遼寧成大生物股份有限公司

單位：元 幣種：人民幣 審計(jì)類型：未經(jīng)審計(jì)

■

公司負(fù)責(zé)人：李寧 主管會計(jì)工作負(fù)責(zé)人：崔建偉 會計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人：崔建偉

母公司現(xiàn)金流量表

2024年1一9月

編制單位：遼寧成大生物股份有限公司

單位：元 幣種：人民幣 審計(jì)類型：未經(jīng)審計(jì)

■

公司負(fù)責(zé)人：李寧 主管會計(jì)工作負(fù)責(zé)人：崔建偉 會計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人：崔建偉

2024年起首次執(zhí)行新會計(jì)準(zhǔn)則或準(zhǔn)則解釋等涉及調(diào)整首次執(zhí)行當(dāng)年年初的財(cái)務(wù)報(bào)表

□適用 √不適用

特此公告。

遼寧成大生物股份有限公司董事會

2024年10月29日

證券代碼：688739 證券簡稱：成大生物 公告編號：2024-038

遼寧成大生物股份有限公司

第五屆監(jiān)事會第十次會議決議公告

本公司監(jiān)事會及全體監(jiān)事保證公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

一、監(jiān)事會會議召開情況

遼寧成大生物股份有限公司（以下簡稱“公司”）第五屆監(jiān)事會第十次會議通知于2024年10月25日以電子郵件方式發(fā)出，會議于2024年10月29日以現(xiàn)場與通訊會議相結(jié)合的方式召開并作出決議。應(yīng)出席會議的監(jiān)事3人，實(shí)際出席會議的監(jiān)事3人，會議由監(jiān)事會主席鄭瑩女士主持。本次會議的召集和召開程序符合《中華人民共和國公司法》和《遼寧成大生物股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）等相關(guān)規(guī)定，形成的決議合法有效。

二、監(jiān)事會會議審議情況

全體監(jiān)事對本次監(jiān)事會會議議案進(jìn)行了審議，經(jīng)表決形成如下決議：

（一）審議通過《公司2024年第三季度報(bào)告》

公司2024年第三季度報(bào)告的編制和審核程序符合相關(guān)法律法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定，所包含的信息從各個(gè)方面真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地反映出公司報(bào)告期內(nèi)的經(jīng)營成果和財(cái)務(wù)狀況等事項(xiàng)，所載資料不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。監(jiān)事會同意公司2024年第三季度報(bào)告。

表決結(jié)果：3票同意，0票反對，0票棄權(quán)。

具體內(nèi)容詳見公司于同日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的《遼寧成大生物股份有限公司2024年第三季度報(bào)告》。

（二）審議通過《關(guān)于部分募投項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)并將節(jié)余募集資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》

公司本次對部分募投項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)并將節(jié)余募集資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金，符合公司實(shí)際經(jīng)營情況及業(yè)務(wù)發(fā)展的需要，有利于提高募集資金使用效率，符合公司和股東的長遠(yuǎn)利益，不存在損害公司股東特別是中小股東利益的情形。該事項(xiàng)的決策與審批程序不存在違規(guī)使用、變相改變募集資金用途和損害股東利益的情況，符合中國證監(jiān)會、上海證券交易所關(guān)于上市公司募集資金管理的有關(guān)規(guī)定。監(jiān)事會同意公司部分募投項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)并將節(jié)余募集資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的相關(guān)事項(xiàng)。

表決結(jié)果：3票同意，0票反對，0票棄權(quán)。

具體內(nèi)容詳見公司于同日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的《關(guān)于部分募投項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)并將節(jié)余募集資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的公告》（公告編號：2024-039）。

（三）審議通過《關(guān)于使用自有資金方式支付募投項(xiàng)目部分款項(xiàng)并以募集資金等額置換的議案》

公司使用自有資金先行支付募投項(xiàng)目所需資金，后續(xù)從募集資金專項(xiàng)賬戶等額劃轉(zhuǎn)款項(xiàng)至公司自有資金賬戶，能夠提高資金使用效率，降低資金使用成本，符合公司發(fā)展的需要，不會影響募集資金投資項(xiàng)目的正常進(jìn)行，不存在變相改變募集資金投向和損害股東利益的情形。該事項(xiàng)不存在違規(guī)使用、變相改變募集資金用途和損害股東利益的情況，符合中國證監(jiān)會、上海證券交易所關(guān)于上市公司募集資金管理的有關(guān)規(guī)定。監(jiān)事會同意公司使用自有資金方式支付募投項(xiàng)目部分款項(xiàng)并以募集資金等額置換的相關(guān)事項(xiàng)。

表決結(jié)果：3票同意，0票反對，0票棄權(quán)。

具體內(nèi)容詳見公司于同日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的《關(guān)于使用自有資金方式支付募投項(xiàng)目部分款項(xiàng)并以募集資金等額置換的公告》（公告編號：2024-040）。

（四）審議通過《關(guān)于使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》

公司使用不超過人民幣16億元的閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，有利于提高公司募集資金的使用效率和收益，不存在損害公司和股東利益的情形，不存在變相改變募集資金用途的情形，不影響募集資金的正常使用，符合相關(guān)法律法規(guī)的要求。公司監(jiān)事會同意公司本次使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的相關(guān)事項(xiàng)。

表決結(jié)果：3票同意，0票反對，0票棄權(quán)。

具體內(nèi)容詳見公司于同日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的《關(guān)于使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的公告》（公告編號：2024-041）。

（五）審議通過《關(guān)于變更會計(jì)師事務(wù)所的議案》

根據(jù)中華人民共和國財(cái)政部、國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會及中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于印發(fā)〈國有企業(yè)、上市公司選聘會計(jì)師事務(wù)所管理辦法〉的通知》（財(cái)會[2023]4號文）的相關(guān)規(guī)定， 公司原財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)容誠會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）年限已滿，2024年度需變更審計(jì)機(jī)構(gòu)。公司董事會授權(quán)董事會審計(jì)委員會聘任2024年年審會計(jì)師事務(wù)所并啟動(dòng)選聘工作，公司通過擇優(yōu)談判的方式完成選聘工作，中選機(jī)構(gòu)為致同會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）（以下簡稱“致同所”）。

致同所具有會計(jì)師事務(wù)所執(zhí)業(yè)以及從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的資格，具備承接公司審計(jì)業(yè)務(wù)的相應(yīng)條件和勝任能力，能夠滿足公司對年度財(cái)務(wù)報(bào)告及內(nèi)部控制審計(jì)的要求，有利于保障公司審計(jì)工作的質(zhì)量。公司聘任致同所為2024年度財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)及內(nèi)控審計(jì)機(jī)構(gòu)的選聘工作與審議程序符合相關(guān)法律、法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定。監(jiān)事會同意公司聘請致同所為2024年度財(cái)務(wù)報(bào)告及內(nèi)部控制審計(jì)機(jī)構(gòu)的相關(guān)事項(xiàng)。

表決結(jié)果：3票同意，0票反對，0票棄權(quán)。

該議案尚需提交公司股東會審議。

具體內(nèi)容詳見公司于同日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的《遼寧成大生物股份有限公司關(guān)于變更會計(jì)師事務(wù)所的公告》（公告編號：2024-042）。

特此公告。

遼寧成大生物股份有限公司監(jiān)事會

2024年10月30日

證券代碼：688739 證券簡稱：成大生物 公告編號：2024-041

遼寧成大生物股份有限公司

關(guān)于使用部分閑置募集資金

進(jìn)行現(xiàn)金管理的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

遼寧成大生物股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2024年10月29日分別召開第五屆董事會第十四次會議與第五屆監(jiān)事會第十次會議，審議通過了《關(guān)于使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，同意公司在保證不影響募投項(xiàng)目建設(shè)實(shí)施、募集資金使用計(jì)劃和保證募集資金安全的情況下，使用不超過人民幣16億元的閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，用于購買安全性高、流動(dòng)性好、具有合法經(jīng)營資格的金融機(jī)構(gòu)銷售的投資產(chǎn)品（包括但不限于大額存單、結(jié)構(gòu)性存款、定期存款、協(xié)定存款等存款類產(chǎn)品以及現(xiàn)金管理類理財(cái)產(chǎn)品），使用期限自董事會審議通過之日起12個(gè)月（含）內(nèi)有效。在上述額度和期限內(nèi)，資金可以循環(huán)滾動(dòng)使用。

公司董事會授權(quán)公司管理層在上述額度范圍和期限內(nèi)行使投資決策權(quán)并簽署相關(guān)文件，包括但不限于：選擇合格的專業(yè)金融機(jī)構(gòu)、明確現(xiàn)金管理金額、期間、選擇現(xiàn)金管理產(chǎn)品品種、簽署合同及協(xié)議等，具體事項(xiàng)由公司財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)組織實(shí)施。公司保薦機(jī)構(gòu)中信證券股份有限公司對本事項(xiàng)出具了明確的核查意見。

一、募集資金基本情況

根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會出具的《關(guān)于同意遼寧成大生物股份有限公司首次公開發(fā)行股票注冊的批復(fù)》（證監(jiān)許可〔2021〕3019號），公司首次公開發(fā)行人民幣普通股（A）股4,165萬股，每股發(fā)行價(jià)格為110.00元，募集資金總額為人民幣458,150.00萬元；扣除各項(xiàng)發(fā)行費(fèi)用后實(shí)際募集資金凈額為人民幣434,137.94 萬元。其中募投項(xiàng)目擬投入資金204,000.00萬元，超募資金230,137.94萬元。上述募集資金已經(jīng)容誠會計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)于2021年10月25日出具的《驗(yàn)資報(bào)告》（容誠驗(yàn)字[2021]110Z0015號）審驗(yàn)確認(rèn)。

為規(guī)范公司募集資金管理和使用，保護(hù)投資者權(quán)益，公司對募集資金進(jìn)行專戶存儲，并與保薦機(jī)構(gòu)、存儲募集資金的商業(yè)銀行簽署了募集資金專戶儲存監(jiān)管協(xié)議。

二、募集資金投資計(jì)劃

公司首次公開發(fā)行募集資金投資計(jì)劃如下：

單位：萬元

■

注：具體內(nèi)容詳見公司2024年8月30日披露于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《2024年半年度募集資金存放與實(shí)際使用情況的專項(xiàng)報(bào)告》（公告編號：2024-031）。

三、使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的相關(guān)情況

（一）投資目的

在確保募集資金投資項(xiàng)目正常進(jìn)行和保證募集資金安全的前提下，公司根據(jù)《上市公司監(jiān)管指引第2號一一上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》和《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號一一規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，合理使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，提高募集資金使用效率，增加公司收益。

（二）投資產(chǎn)品品種

公司將按照相關(guān)規(guī)定嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)，使用部分閑置募集資金用于購買安全性高、流動(dòng)性好、具有合法經(jīng)營資格的金融機(jī)構(gòu)銷售的投資產(chǎn)品（包括但不限于大額存單、結(jié)構(gòu)性存款、定期存款、協(xié)定存款等存款類產(chǎn)品以及現(xiàn)金管理類理財(cái)產(chǎn)品），且該現(xiàn)金管理產(chǎn)品不得用于質(zhì)押，不得用于以證券投資為目的投資行為。

（三）投資額度及期限

本次公司擬使用額度不超過人民幣16億元的閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，使用期限為自公司董事會審議通過之日起12個(gè)月（含）內(nèi)有效，在上述期限和額度范圍內(nèi)，資金可以循環(huán)滾動(dòng)使用。

（四）實(shí)施方式

董事會授權(quán)公司管理層在授權(quán)額度和期限內(nèi)行使投資決策權(quán)并簽署相關(guān)合同文件，包括但不限于：選擇合格的專業(yè)金融機(jī)構(gòu)、明確現(xiàn)金管理金額、期間、選擇現(xiàn)金管理產(chǎn)品品種、簽署合同及協(xié)議等，具體事項(xiàng)由公司財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)組織實(shí)施。

（五）信息披露

公司將依據(jù)上海證券交易所的相關(guān)規(guī)定，及時(shí)履行信息披露義務(wù)，不會變相改變募集資金用途。

（六）現(xiàn)金管理收益的分配

公司使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理所獲得的收益將優(yōu)先用于募集資金投資項(xiàng)目，并嚴(yán)格按照中國證券監(jiān)督管理委員會及上海證券交易所關(guān)于募集資金監(jiān)管措施的要求管理和使用資金，現(xiàn)金管理到期后將歸還至募集資金專戶。

四、對公司日常經(jīng)營的影響

公司本次計(jì)劃使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，是在確保不影響募投項(xiàng)目建設(shè)實(shí)施、募集資金使用計(jì)劃和保證募集資金安全的情況下進(jìn)行，不會影響公司日常資金正常周轉(zhuǎn)需要和募集資金項(xiàng)目的正常運(yùn)轉(zhuǎn)，亦不會影響公司主營業(yè)務(wù)的正常發(fā)展。同時(shí)，對部分閑置募集資金適時(shí)進(jìn)行現(xiàn)金管理，有助于提高募集資金的使用效率并增加收益，為公司和股東謀取較好的投資回報(bào)。

五、投資風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)控制措施

（一）投資風(fēng)險(xiǎn)

公司進(jìn)行現(xiàn)金管理時(shí)將選擇安全性高、流動(dòng)性好、具有合法經(jīng)營資格的金融機(jī)構(gòu)銷售的投資產(chǎn)品（包括但不限于大額存單、結(jié)構(gòu)性存款、定期存款、協(xié)定存款等存款類產(chǎn)品以及現(xiàn)金管理類理財(cái)產(chǎn)品），但金融市場受宏觀經(jīng)濟(jì)的影響較大，公司將根據(jù)經(jīng)濟(jì)形勢以及金融市場的變化適時(shí)適量的介入，但不排除該項(xiàng)投資受到市場波動(dòng)的影響。

（二）風(fēng)險(xiǎn)控制措施

公司依據(jù)決策、執(zhí)行、監(jiān)督職能相分離的原則建立健全現(xiàn)金管理產(chǎn)品購買的審批和執(zhí)行程序，有效開展和規(guī)范運(yùn)行現(xiàn)金管理產(chǎn)品購買事宜，確保資金安全。嚴(yán)格按照《上市公司監(jiān)管指引第2號一一上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號一一規(guī)范運(yùn)作》等有關(guān)規(guī)定辦理相關(guān)現(xiàn)金管理業(yè)務(wù)。針對可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，公司擬采取的具體措施如下：

1、公司財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)組織實(shí)施，嚴(yán)格遵守審慎的投資原則，及時(shí)分析和跟蹤銀行現(xiàn)金管理產(chǎn)品投向及進(jìn)展情況，做好與銀行核對賬戶余額等核對工作，一旦發(fā)現(xiàn)或判斷存在不利因素，應(yīng)及時(shí)通報(bào)公司經(jīng)營管理層并采取相應(yīng)的保全措施，最大限度地控制投資風(fēng)險(xiǎn)，保證資金安全。

2、公司內(nèi)部審計(jì)部負(fù)責(zé)審查現(xiàn)金管理的審批情況、實(shí)際操作情況、資金使用情況及盈虧情況等，督促財(cái)務(wù)部及時(shí)進(jìn)行賬務(wù)處理、并對賬務(wù)處理情況進(jìn)行核實(shí)。

3、公司相關(guān)工作人員與金融機(jī)構(gòu)相關(guān)工作人員需對理財(cái)業(yè)務(wù)事項(xiàng)保密，未進(jìn)行信息披露前未經(jīng)允許不得泄露公司的理財(cái)方案、交易情況、結(jié)算情況、資金狀況等與公司理財(cái)業(yè)務(wù)有關(guān)的信息。

4、獨(dú)立董事、監(jiān)事會有權(quán)對資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督與檢查，必要時(shí)可以聘請專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)。

5、公司將嚴(yán)格根據(jù)法律法規(guī)及上海證券交易所規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定，及時(shí)履行信息披露的義務(wù)。

六、 履行的審議程序及專項(xiàng)意見

（一）已履行的審議批準(zhǔn)程序

公司第五屆董事會第十四次會議與第五屆監(jiān)事會第十次會議審議通過了《關(guān)于使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，同意公司在保證不影響募投項(xiàng)目建設(shè)實(shí)施、募集資金使用計(jì)劃和保證募集資金安全的情況下，使用不超過人民幣16億元的閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，使用期限自董事會審議通過之日起12個(gè)月（含）內(nèi)有效。

（二）監(jiān)事會意見

監(jiān)事會認(rèn)為：公司使用不超過人民幣16億元的閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，有利于提高公司募集資金的使用效率和收益，不存在損害公司和股東利益的情形，不存在變相改變募集資金用途的情形，不影響募集資金的正常使用，符合相關(guān)法律法規(guī)的要求。公司監(jiān)事會同意公司本次使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理。

（三）保薦機(jī)構(gòu)核查意見

保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：公司使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的事項(xiàng)已經(jīng)公司董事會和監(jiān)事會審議通過，履行了必要的法律程序，符合相關(guān)的法律法規(guī)及上海證券交易所規(guī)則的規(guī)定；公司本次使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的事項(xiàng)符合《上市公司監(jiān)管指引第2號一一上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號一一規(guī)范運(yùn)作》以及《科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法（試行）》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及公司《募集資金管理制度》的相關(guān)規(guī)定，不存在改變或變相改變募集資金用途的情形，不會影響募集資金投資項(xiàng)目的正常實(shí)施。

綜上，保薦機(jī)構(gòu)對公司使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的事項(xiàng)無異議。

特此公告。

遼寧成大生物股份有限公司

董事會

2024年10月30日

證券代碼：688739 證券簡稱：成大生物 公告編號：2024-043

遼寧成大生物股份有限公司

關(guān)于召開2024年第二次

臨時(shí)股東會的通知

本公司董事會及全體董事保證公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

● 股東會召開日期：2024年11月15日

● 本次股東會采用的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)：上海證券交易所股東大會網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)

一、召開會議的基本情況

（一）股東會類型和屆次

2024年第二次臨時(shí)股東會

（二）股東會召集人：董事會

（三）投票方式：本次股東會所采用的表決方式是現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié) 合的方式

（四）現(xiàn)場會議召開的日期、時(shí)間和地點(diǎn)

召開日期時(shí)間：2024年11月15日 9 點(diǎn) 30分

召開地點(diǎn)：遼寧省沈陽市渾南區(qū)新放街1號 公司會議室

（五）網(wǎng)絡(luò)投票的系統(tǒng)、起止日期和投票時(shí)間。

網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)：上海證券交易所股東大會網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)

網(wǎng)絡(luò)投票起止時(shí)間：自2024年11月15日

至2024年11月15日

采用上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)，通過交易系統(tǒng)投票平臺的投票時(shí)間為股東會召開當(dāng)日的交易時(shí)間段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通過互聯(lián)網(wǎng)投票平臺的投票時(shí)間為股東會召開當(dāng)日的9:15-15:00。

（六）融資融券、轉(zhuǎn)融通、約定購回業(yè)務(wù)賬戶和滬股通投資者的投票程序

涉及融資融券、轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)、約定購回業(yè)務(wù)相關(guān)賬戶以及滬股通投資者的投票，應(yīng)按照《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號 一 規(guī)范運(yùn)作》等有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

（七）涉及公開征集股東投票權(quán)

不涉及

二、會議審議事項(xiàng)

本次股東會審議議案及投票股東類型

■

1、說明各議案已披露的時(shí)間和披露媒體

本次提交股東會審議的議案已經(jīng)公司第五屆董事會第十四次會議、第五屆監(jiān)事會第十次會議審議通過，相關(guān)公告已于2024年10月30日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）及《中國證券報(bào)》《上海證券報(bào)》《證券時(shí)報(bào)》《證券日報(bào)》予以披露。公司將在2024年第二次臨時(shí)股東會召開前，在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）刊登《2024年第二次臨時(shí)股東會會議資料》。

2、特別決議議案：無

3、對中小投資者單獨(dú)計(jì)票的議案：1

4、涉及關(guān)聯(lián)股東回避表決的議案：無

應(yīng)回避表決的關(guān)聯(lián)股東名稱：無

5、涉及優(yōu)先股股東參與表決的議案：無

三、股東會投票注意事項(xiàng)

（一）本公司股東通過上海證券交易所股東會網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)行使表決權(quán)的，既可以登陸交易系統(tǒng)投票平臺（通過指定交易的證券公司交易終端）進(jìn)行投票，也可以登陸互聯(lián)網(wǎng)投票平臺（網(wǎng)址：vote.sseinfo.com）進(jìn)行投票。首次登陸互聯(lián)網(wǎng)投票平臺進(jìn)行投票的，投資者需要完成股東身份認(rèn)證。具體操作請見互聯(lián)網(wǎng)投票平臺網(wǎng)站說明。

（二）同一表決權(quán)通過現(xiàn)場、本所網(wǎng)絡(luò)投票平臺或其他方式重復(fù)進(jìn)行表決的，以第一次投票結(jié)果為準(zhǔn)。

（三）股東對所有議案均表決完畢才能提交。

四、會議出席對象

（一）股權(quán)登記日下午收市時(shí)在中國登記結(jié)算有限公司上海分公司登記在冊的公司股東有權(quán)出席股東會（具體情況詳見下表），并可以以書面形式委托代理人出席會議和參加表決。該代理人不必是公司股東。

■

（二）公司董事、監(jiān)事和高級管理人員。

（三）公司聘請的律師。

（四）其他人員

五、會議登記方法

（一）登記方式

1、自然人股東親自出席股東會會議的，憑本人身份證原件和證券賬戶卡或有效股權(quán)證明原件辦理登記；委托代理人出席的，應(yīng)出示委托人證券賬戶卡或有效股權(quán)證明原件和身份證復(fù)印件、授權(quán)委托書原件（格式見附件1）和受托人身份證原件辦理登記手續(xù)。

2、企業(yè)股東的法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表親自出席股東會會議的，憑本人身份證、法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表身份證明書、企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（加蓋公章）、證券賬戶卡或有效股權(quán)證明辦理登記手續(xù)；企業(yè)股東委托代理人出席股東會會議的，憑代理人的身份證、授權(quán)委托書（格式見附件1）、企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（加蓋公章）、證券賬戶卡或有效股權(quán)證明辦理登記手續(xù)。

3、各類基金、資產(chǎn)管理計(jì)劃等產(chǎn)品由管理人出席本次會議的，除參照第2條提交相應(yīng)文件外，還應(yīng)出示加蓋法人單位印章的產(chǎn)品及管理人備案登記證明復(fù)印件。

4、上述登記材料均需提供原件進(jìn)行核查、復(fù)印件留存，并提供原件（授權(quán)委托書）一份。自然人股東登記材料復(fù)印件需要個(gè)人簽字，法人股東登記材料復(fù)印件須加蓋公司公章。股東或代理人在出席會議時(shí)需攜帶原件。

5、異地股東可以通過信函或電子郵件方式登記，信函以抵達(dá)公司的時(shí)間為準(zhǔn)，在來信或郵件上須寫明股東姓名、股東賬戶、聯(lián)系地址、郵編、聯(lián)系電話，并需附上述1、2、3款所列的證明材料復(fù)印件，信函或郵件上請注明“成大生物股東會”字樣。公司不接受電話方式辦理登記。

6、上述授權(quán)委托書至少應(yīng)當(dāng)于2024年11月12日前（含當(dāng)日）提交到公司董事會辦公室。授權(quán)委托書由委托人授權(quán)他人簽署的，授權(quán)簽署的授權(quán)書或者其他授權(quán)文件應(yīng)當(dāng)經(jīng)過公證。經(jīng)公證的授權(quán)書或者其他授權(quán)文件，應(yīng)當(dāng)和授權(quán)委托書同時(shí)交到公司董事會辦公室。

（二）登記時(shí)間： 2024年11月12日（9:00-16:00）。

（三）登記地點(diǎn)：遼寧省沈陽市新放街1號 公司董事會辦公室

（四） 郵寄地址：遼寧省沈陽市新放街1號公司董事會辦公室 郵編（110179）

六、其他事項(xiàng)

（一）參會股東或代理人食宿及交通費(fèi)自理。

（二）參會股東或代理人請?zhí)崆鞍胄r(shí)到達(dá)會議現(xiàn)場辦理簽到。

（三）會議聯(lián)系方式

聯(lián)系人：董事會辦公室

聯(lián)系電話：024-83782632

聯(lián)系地址：遼寧省沈陽市渾南區(qū)新放街1號

電子信箱：lncdsw@cdbio.cn

特此公告。

遼寧成大生物股份有限公司董事會

2024年10月30日

附件1：授權(quán)委托書

授權(quán)委托書

遼寧成大生物股份有限公司：

茲委托 先生（女士）代表本單位（或本人）出席2024年11月15日召開的貴公司2024年第二次臨時(shí)股東會，并代為行使表決權(quán)。

委托人持普通股數(shù)：

委托人持優(yōu)先股數(shù)：

委托人股東賬戶號：

■

委托人簽名（蓋章）： 受托人簽名：

委托人身份證號： 受托人身份證號：

委托日期： 年 月 日

備注：

委托人應(yīng)在委托書中“同意”、“反對”或“棄權(quán)”意向中選擇一個(gè)并打“√”，對于委托人在本授權(quán)委托書中未作具體指示的，受托人有權(quán)按自己的意愿進(jìn)行表決。

證券代碼：688739 證券簡稱：成大生物 公告編號：2024-039

遼寧成大生物股份有限公司

關(guān)于部分募投項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)并將節(jié)余

募集資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

遼寧成大生物股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2024年10月29日召開第五屆董事會第十四次會議、第五屆監(jiān)事會第十次會議，審議通過了《關(guān)于部分募投項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)并將節(jié)余募集資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》，同意公司將“人用疫苗智能化車間建設(shè)項(xiàng)目” 予以結(jié)項(xiàng)，并將該項(xiàng)目節(jié)余募集資金永久補(bǔ)充公司流動(dòng)資金，用于公司日常生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)。公司保薦機(jī)構(gòu)中信證券股份有限公司對本事項(xiàng)出具了明確同意的核查意見。現(xiàn)將相關(guān)情況說明如下：

一、募集資金基本情況

根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會出具的《關(guān)于同意遼寧成大生物股份有限公司首次公開發(fā)行股票注冊的批復(fù)》（證監(jiān)許可〔2021〕3019號），公司首次公開發(fā)行人民幣普通股（A）股4,165萬股，每股發(fā)行價(jià)格為110.00元，募集資金總額為人民幣458,150.00萬元；扣除各項(xiàng)發(fā)行費(fèi)用后實(shí)際募集資金凈額為人民幣434,137.94萬元。其中募投項(xiàng)目擬投入資金204,000.00萬元，超募資金230,137.94萬元。上述募集資金已經(jīng)容誠會計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)于2021年10月25日出具的《驗(yàn)資報(bào)告》（容誠驗(yàn)字[2021]110Z0015號）審驗(yàn)確認(rèn)。

為規(guī)范公司募集資金管理和使用，保護(hù)投資者權(quán)益，公司對募集資金進(jìn)行專戶存儲，并與保薦機(jī)構(gòu)、存儲募集資金的商業(yè)銀行簽署了募集資金專戶儲存監(jiān)管協(xié)議。

二、募集資金投資項(xiàng)目的情況

根據(jù)《遼寧成大生物股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市招股說明書》及《關(guān)于部分募投項(xiàng)目變更、內(nèi)部投資結(jié)構(gòu)調(diào)整及延期的公告》（公告編號：2022-037）以及《關(guān)于部分募投分項(xiàng)目變更暨內(nèi)部投資結(jié)構(gòu)及金額調(diào)整的公告》（公告編號：2024-032），公司首次公開發(fā)行股票募集資金投資項(xiàng)目及募集資金使用計(jì)劃如下：

單位：萬元

■

注：截至2024年6月30日，公司募集資金的存儲和使用情況詳見公司于2024年8月30日在上海證券交易所網(wǎng)站披露的《遼寧成大生物股份有限公司 2024 年半年度募集資金存放與實(shí)際使用情況的專項(xiàng)報(bào)告》（公告編號： 2024-031）。

三、本次部分募投項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)及節(jié)余資金的相關(guān)情況

（一）本次結(jié)項(xiàng)募投項(xiàng)目情況

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