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2024年10月18日，證監會官網披露了13家券商及相關人員遭監管措施!
關于對海通證券股份有限公司采取責令改正措施的決定
海通證券股份有限公司：
經查，我會發現你公司在部分項目中履職盡責不到位；投行立項環節把關不嚴；質控、內核核查把關不嚴；投行業務信息管理系統建設不完善。上述情況違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》（以下簡稱《合規管理辦法》）第六條的規定。根據《合規管理辦法》第三十二條，我會決定對你公司采取責令改正的行政監督管理措施。
你公司應引以為戒，認真查找和整改問題，建立健全和嚴格執行投行業務內控制度、工作流程和操作規范，誠實守信、勤勉盡責，切實提升投行業務質量。你公司應嚴格按照內部問責制度對責任人員進行內部問責，并向上海證監局提交書面問責報告。
如果對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向我會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。
中國證監會 ?
2024年5月31日
關于對中信建投證券股份有限公司、劉某生采取監管談話措施的決定
中信建投證券股份有限公司、劉某生：
經查，我會發現中信建投證券股份有限公司（以下簡稱中信建投）在部分項目中盡職調查不充分；未有效督促發行人做好募集資金專戶管理；內核未充分關注項目風險；對外披露招股說明書實質修改后內控未再次審批等，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》（以下簡稱《合規管理辦法》）第六條的規定。劉某生作為分管投行業務高管，對上述問題負有責任。
按照《合規管理辦法》第三十二條的規定，我會決定對中信建投、劉某生采取監管談話的行政監管措施。現要求劉某生、中信建投合規負責人于2024年6月21日15 時攜帶有效身份證件到我會（地址：北京市西城區金融大街19號富凱大廈A座17層）接受監管談話。
中信建投應引以為戒，認真查找和整改問題，建立健全和嚴格執行投行業務內控制度、工作流程和操作規范，誠實守信、勤勉盡責，切實提升投行業務質量，嚴格按照內部問責制度對責任人員進行內部問責，并向北京證監局提交書面問責報告。
如果對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向我會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。
中國證監會 ?
2024年5月31日
關于對東北證券股份有限公司采取責令改正措施的決定
東北證券股份有限公司：
經查，我會發現你公司存在質控、內核意見跟蹤落實不到位、部分項目質控底稿驗收把關不嚴、未建立完善對外報送文件核查把關機制、個別項目持續督導未勤勉盡責等問題。上述情況違反了《證券公司投資銀行類業務內部控制指引》第五十七條、第六十一條、第六十六條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》（以下簡稱《合規管理辦法》）第六條的規定。按照《合規管理辦法》第三十二條的規定，我會決定對你公司采取責令改正的行政監督管理措施。
你公司應引以為戒，認真查找和整改問題，建立健全和嚴格執行投行業務內控制度、工作流程和操作規范，誠實守信、勤勉盡責，切實提升投行業務質量。你公司應嚴格按照內部問責制度對責任人員進行內部問責，并向吉林證監局提交書面問責報告。
如果對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向我會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。
中國證監會 ?
2024年5月31日
光大證券股份有限公司：
經查，我會發現你公司存在部分項目質控對項目風險、盡調底稿把關不嚴，內核意見跟蹤落實不到位，部分項目發行保薦工作報告未完整披露內控關注問題，上述情況違反了《證券公司投資銀行類業務內部控制指引》第五十七條、第六十一條的規定。依據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條，我會決定對你公司采取出具警示函的行政監督管理措施。你公司應加強對投資銀行業務的內控管理，對相關責任人員進行內部問責。
如果對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向我會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。
中國證監會 ?
2024年5月31日
關于對東方證券承銷保薦有限公司采取責令改正措施的決定
東方證券承銷保薦有限公司：
經查，我會發現你公司存在部分項目質控和內核人員交叉混同、部分項目質控現場核查、內核把關不到位、部分項目聘請第三方信息披露不規范等問題。上述情況違反了《證券公司投資銀行類業務內部控制指引》第四條、第五條、第五十四條、《關于加強證券公司在投資銀行類業務中聘請第三方等廉潔從業風險防控的意見》第三條、第四條的規定。按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條的規定，我會決定對你公司采取責令改正的行政監督管理措施。
你公司應引以為戒，認真查找和整改問題，建立健全和嚴格執行投行業務內控制度、工作流程和操作規范，誠實守信、勤勉盡責，切實提升投行業務質量。你公司應嚴格按照內部問責制度對責任人員進行內部問責，并向上海證監局提交書面問責報告。
如果對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向我會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。
中國證監會 ?
2024年5月31日
關于對中國銀河證券股份有限公司采取責令改正措施的決定
中國銀河證券股份有限公司：
經查，我會發現你公司在部分項目中未勤勉盡責；未識別出個別項目非市場化發行；個別項目債券發行結果公告未披露銀河證券認購債券情況；個別員工通過他人代領年終獎金逃避繳納稅款；薪酬遞延支付執行不到位；質控、內核核查把關不嚴；對子公司廉潔從業管理不到位；部分項目聘請第三方中介機構信息披露不到位等。
上述情況違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》（以下簡稱《合規管理辦法》）第六條的規定。按照《合規管理辦法》第三十二條的規定，我會決定對你公司采取責令改正的行政監督管理措施。
你公司應引以為戒，認真查找和整改問題，建立健全和嚴格執行投行業務內控制度、工作流程和操作規范，誠實守信、勤勉盡責，切實提升投行業務質量。你公司應嚴格按照內部問責制度對責任人員進行內部問責，并向北京證監局提交書面問責報告。
如果對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向我會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。
中國證監會 ?
2024年5月31日
關于對開源證券股份有限公司采取暫停債券承銷業務措施的決定
開源證券股份有限公司：
經查，我會發現你公司存在以下違規行為：一是在個別公司債券項目中未勤勉盡責，導致募集說明書中存在誤導性陳述。二是在承銷多項綠色債券時未審慎核查把關，造成債券發行人依托虛假、無收益或有明確資金來源且即將建成等項目違規融資、重復融資，約定用于綠色項目的資金被挪為他用。三是在多個投行項目中質控核查把關不嚴。
上述情況違反了《公司債券發行與交易管理辦法》（證監會令第113號）第七條；《證券公司投資銀行類業務內部控制指引》第七條、第五十三條、第七十二條等規定。按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條的規定，我會決定對你公司在2024年10月17日至2025年4月16日期間，暫停債券承銷業務。
你公司應引以為戒，認真查找和整改問題，建立健全和嚴格執行投行業務內控制度、工作流程和操作規范，誠實守信、勤勉盡責，切實提升投行業務質量。同時，你公司應嚴格按照內部問責制度對責任人員進行內部問責，并向陜西證監局提交書面問責報告。
如果對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向我會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。
中國證監會???????????
2024年10月17日?
關于對申萬宏源證券承銷保薦有限責任公司及魏某偉、秦某采取出具警示函措施的決定
申萬宏源證券承銷保薦有限責任公司，魏某偉，秦某：
經查，我會發現你們在保薦西藏國策環保股份有限公司（以下稱西藏國策）首次公開發行股票并上市過程中，項目負責人魏忠偉、保薦代表人秦丹未經公司同意，從事違反公司與西藏國策簽訂的保薦協議的行為。項目組人員上述違規行為，反映出申萬宏源證券承銷保薦有限責任公司未能嚴格規范從業人員執業行為、督促從業人員勤勉盡責。
上述情形違反了《證券行業誠信準則》第十四條、《證券發行上市保薦業務管理辦法》第五條及《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第六條的規定。按照《證券發行上市保薦業務管理辦法》第六十四條及《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條的規定，我會決定對你們采取出具警示函的監督管理措施。
如果對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向我會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。
中國證監會?????
2024年8月2日
深圳證監局關于對華泰聯合證券有限責任公司采取出具警示函措施的決定
華泰聯合證券有限責任公司：
經查，你公司在開展業務過程中，存在以下問題：
一、對承銷的部分債券盡職調查不到位。你公司作為地方政府平臺債券承銷商，未能盡職核查部分地方政府平臺企業償債風險，制作的募集說明書未準確反映企業償債情況。
二、未嚴格履行持續督導義務。你公司作為發行上市保薦機構，保薦的多家上市公司存在違規使用募集資金購買理財產品的情況；你公司作為三六零安全科技股份有限公司定向增發項目的主承銷商，未及時督促公司建設項目，導致募集資金閑置。
三、廉潔從業管理不規范。個別保薦人員違規在發行企業報銷費用。
上述行為違反了《公司信用類債券信息披露管理辦法》第三十四條第一款、《證券發行上市保薦業務管理辦法》（證監會令第137號）第四條第一款、第十九條第二款、《證券發行上市保薦業務管理辦法》（證監會令第170號）第五條第一款、第十六條第二款、《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》（證監會令第145號）第六條第一款的規定。根據《公司信用類債券信息披露管理辦法》第三十七條、《證券發行上市保薦業務管理辦法》（證監會令第137號）第六十二條、《證券發行上市保薦業務管理辦法》（證監會令第170號）第六十五條、《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》第十八條的規定，我局決定對你公司采取出具警示函的監管措施。
如對本監管措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政復議申請（行政復議申請可以通過郵政快遞寄送至中國證券監督管理委員會法治司），也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監管措施不停止執行。
深圳證監局
2024年10月12日
深圳證監局關于對國信證券股份有限公司采取責令改正措施的決定
國信證券股份有限公司：
經查，你公司在投行業務開展中存在以下問題：
一是作為埃夫特智能裝備股份有限公司首次公開發行股票并在科創板上市的保薦機構，在發行注冊環節未核查持股平臺中員工應持股數量，在持續督導期內存在未督促發行人完整披露相關信息的情況；
二是作為個別債券的聯席主承銷商，未能督促發行人規范發行行為；
三是對承銷的個別債券盡職調查不到位；
四是對個別發行人募集資金使用持續督導不到位；
五是個別保薦業務人員于發行人報銷費用不規范；
六是部分員工的投行工作底稿系統等權限變更不及時。
上述行為違反了《證券發行上市保薦業務管理辦法》（證監會令第170號）第五條第一款、第十六條第二款、第二十條第一款，《公司信用類債券信息披露管理辦法》第三十三條第二款，《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》（證監會令第145號）第六條第一款，《證券基金經營機構信息技術管理辦法》（證監會第179號）第三十二條第一款、第二款的規定。根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》第六十五條、《公司信用類債券信息披露管理辦法》第三十七條、《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》第十八條、《證券基金經營機構信息技術管理辦法》第五十七條等規定，我局決定對你公司采取責令改正的監管措施。你公司應深入整改，建立健全和嚴格執行投行業務工作流程、操作規范和內控制度，勤勉盡責、切實提升投行業務質量。你公司應于收到本決定書之日起30日內向我局提交書面整改報告。
如果對本監管措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政復議申請（行政復議申請可以通過郵政快遞寄送至中國證券監督管理委員會法治司），也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監管措施不停止執行。
深圳證監局
2024年10月12日
關于對興業證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定
興業證券股份有限公司：
經查，我會發現你公司存在部分項目發行保薦報告未完整披露立項、質控、內核審查問題、薪酬考核制度設計不合理等問題，上述情況違反了《證券公司投資銀行類業務內部控制指引》第四條、第二十八條的規定。按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條的規定，我會決定對你公司采取出具警示函的行政監督管理措施。你公司應加強對投資銀行業務的內控管理，對相關責任人員進行內部問責。
如果對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向我會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。
中國證監會 ?
2024年5月31日
關于對中航證券有限公司采取責令改正措施的決定
中航證券有限公司：
經查，我會發現你公司存在質控負責人同時參與項目承做、質控驗收不到位、部分項目內核意見跟蹤落實不到位等問題。上述情況違反了《證券公司投資銀行類業務內部控制指引》第三十二條、第三十四條、第五十七條、第六十一條等規定。按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條的規定，我會決定對你公司采取責令改正的行政監督管理措施。
你公司應引以為戒，認真查找和整改問題，建立健全和嚴格執行投行業務內控制度、工作流程和操作規范，誠實守信、勤勉盡責，切實提升投行業務質量。你公司應嚴格按照內部問責制度對責任人員進行內部問責，并向江西證監局提交書面問責報告。
如果對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向我會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。
中國證監會 ?
2024年5月31日
關于對中原證券股份有限公司采取暫停債券承銷業務措施的決定
中原證券股份有限公司：
經查，我會發現你公司存在以下違規行為：一是幫助債券發行人與投資者簽訂債券咨詢服務協議，以給予票面利息補差費用的形式非市場化發債。二是在個別公司債券項目中，對發行人償債能力核查不充分，未發現發行人存在融資租賃合同違約事項且被法院裁定為被執行人。三是在個別項目持續督導期間未勤勉盡責，未發現發行人財務造假事項。四是原質控部門負責人領取項目承攬獎同時參與質控相關工作，質控底稿驗收把關不到位等。
上述情況違反了《公司債券發行與交易管理辦法》第七條、第四十五條；《證券發行上市保薦業務管理辦法》（證監會令第58號）第四條；《證券公司投資銀行類業務內部控制指引》第三十二條、第五十七條等規定。按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條的規定，我會決定對你公司在2024年10月17日至2025年4月16日期間，暫停債券承銷業務。
你公司應引以為戒，認真查找和整改問題，建立健全和嚴格執行投行業務內控制度、工作流程和操作規范，誠實守信、勤勉盡責，切實提升投行業務質量。同時，你公司應嚴格按照內部問責制度對責任人員進行內部問責，并向河南證監局提交書面問責報告。
如果對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向我會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。
中國證監會
2024年10月17日
（轉自：智超講財商）
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