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擔(dān)任無錫藥明康德新藥開發(fā)股份有限公司（以下簡稱“公司”）獨立董事期間，本人張曉彤嚴(yán)格按照《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、《中華人民共和國證券法》《上市公司治理準(zhǔn)則》以及公司股票上市地證券交易所上市規(guī)則等法律法規(guī)的要求，在任職期間內(nèi)全面關(guān)注公司發(fā)展戰(zhàn)略，主動了解掌握公司經(jīng)營狀況，積極參加公司相關(guān)會議，認(rèn)真審議各項議案并發(fā)表意見，切實履行了獨立董事的各項職責(zé)和義務(wù)，審慎行使了公司和股東所賦予的權(quán)利，維護(hù)了全體股東的合法利益，充分發(fā)揮獨立董事的作用。現(xiàn)將2023年度任期內(nèi)擔(dān)任獨立董事的履職情況報告如下：

一、獨立董事的基本情況

本人由于公司第二屆董事會任期屆滿，于2023年5月31日起不再擔(dān)任公司獨立董事。2023年度任期內(nèi)，本人在法律等方面具備擔(dān)任公司獨立董事所必需的專業(yè)知識和豐富的實踐經(jīng)驗，不存在影響?yīng)毩⑿缘那闆r，符合相關(guān)法律法規(guī)的要求。

二、獨立董事2023年度履職概況

（一）出席股東大會、董事會及董事會下設(shè)專門委員會情況

任期內(nèi)，公司共召開了一次股東大會、一次A股類別股東會議和一次H股類別股東會議，本人均積極出席了上述股東大會，聽取股東意見。

任期內(nèi)，本人作為公司獨立董事應(yīng)出席董事會會議5次，均按時以現(xiàn)場或通訊方式出席，出席率100%，討論內(nèi)容涵蓋定期報告、股權(quán)激勵、利潤分配、對外擔(dān)保、關(guān)聯(lián)交易、公司制度修訂等多項與公司財務(wù)管理、公司治理相關(guān)的議案。本人對各次董事會會議審議的相關(guān)議案均投了贊成票。

任期內(nèi)，本人作為審計委員會委員應(yīng)出席審計委員會會議2次，出席率100%，主要討論了定期報告（含財務(wù)報告）、募集資金的存放與使用、關(guān)聯(lián)交易等議案。本人對各次會議審議的相關(guān)議案均投了贊成票。

每次董事會或?qū)ｉT委員會會議召開前，本人認(rèn)真審閱議案，全面查閱相關(guān)資料，主動詢問和獲取所需的情況和材料；會議召開期間，詳細(xì)聽取公司管理層的匯報并進(jìn)行了充分溝通，積極參與對各項議案的討論，利用自身專業(yè)知識，獨立、客觀、審慎地行使表決權(quán)并發(fā)表獨立意見，認(rèn)真履行獨立董事職責(zé)。任期內(nèi)不存在本人提出的意見或建議被公司董事會或其專門委員會否決的情況。

任期內(nèi)，本人不存在行使獨立董事特別職權(quán)的情況。

（二）其他履職情況

1、關(guān)注公司情況

任期內(nèi)，本人定期關(guān)注和了解公司的經(jīng)營管理、財務(wù)管理、業(yè)務(wù)發(fā)展，監(jiān)督內(nèi)部控制的運行以及公司規(guī)章的完善及執(zhí)行情況、董事會決議執(zhí)行情況；重視加強(qiáng)與內(nèi)部董事、監(jiān)事、高級管理人員的溝通，深入了解公司運營情況及財務(wù)狀況，并提出了相關(guān)意見和建議。同時，時刻關(guān)注外部環(huán)境及市場變化對公司的影響，及時向董事會及高級管理人員反饋關(guān)于公司發(fā)展戰(zhàn)略、經(jīng)營管理方面的意見和建議。

2、與內(nèi)部審計機(jī)構(gòu)及會計師事務(wù)所的溝通情況

任期內(nèi)，本人注重與公司內(nèi)部審計機(jī)構(gòu)及會計師事務(wù)所進(jìn)行溝通，在審議公司2022年年度報告時面對面聽取了公司內(nèi)審部門及會計師事務(wù)所的匯報，與會計師事務(wù)所就定期報告及財務(wù)問題積極探討和交流，維護(hù)審計結(jié)果的客觀、公正。

3、與中小股東的溝通交流情況

任期內(nèi)，本人積極關(guān)注上證e互動等平臺上公司股東的提問，了解公司股東的想法和關(guān)注事項；亦注重參與公司投資者管理方面的工作，切實維護(hù)全體股東尤其是中小股東的合法利益。

4、在公司的現(xiàn)場工作情況

任期內(nèi)，本人通過參加股東大會、董事會及其專門委員會會議等方式，充分了解公司生產(chǎn)經(jīng)營情況、財務(wù)管理和內(nèi)部控制的執(zhí)行情況，密切跟進(jìn)公司各重大事項的進(jìn)展情況，掌握公司的生產(chǎn)經(jīng)營動態(tài)，積極履行獨立董事職責(zé)。

5、參加履職相關(guān)培訓(xùn)情況

任期內(nèi)，本人通過現(xiàn)場或線上方式認(rèn)真學(xué)習(xí)公司不定期發(fā)送的監(jiān)管培訓(xùn)資料，學(xué)習(xí)上市公司公司治理、信息披露等相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管案例等。

（三）上市公司配合獨立董事工作的情況

任期內(nèi)，公司管理層及董事會秘書高度重視與本人的溝通交流，及時匯報公司的生產(chǎn)經(jīng)營、重大事項及其進(jìn)展情況，征求、聽取本人的專業(yè)意見。

公司的董事會辦公室專門負(fù)責(zé)董事會及其專門委員會、股東大會、業(yè)績說明會等會議組織，負(fù)責(zé)相關(guān)會議議案材料的編制、簽字頁收集等工作，為本人工作提供便利條件。公司亦及時回復(fù)本人的問詢，必要時會安排專業(yè)的中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行專項解答，并承擔(dān)相關(guān)費用。

三、獨立董事年度履職重點關(guān)注事項的情況

（一）應(yīng)當(dāng)披露的關(guān)聯(lián)交易

任期內(nèi)，本人認(rèn)真審核了《關(guān)于公司2023年度持續(xù)性關(guān)聯(lián)交易預(yù)計額度的議案》，認(rèn)為此類關(guān)聯(lián)交易系公司在日常經(jīng)營業(yè)務(wù)中發(fā)生的交易，符合公司正常生產(chǎn)經(jīng)營的需要，為正常的商業(yè)安排；交易價格嚴(yán)格遵循公開、公平、公正及市場化定價原則，不存在損害公司及股東特別是中小股東利益的情形。此類交易對公司的財務(wù)狀況、經(jīng)營成果不產(chǎn)生任何不利影響，公司的主要業(yè)務(wù)也不會因此類交易而對關(guān)聯(lián)方形成依賴。

（二）公司及相關(guān)方變更或者豁免承諾的方案

任期內(nèi)，公司及相關(guān)方不存在變更或者豁免承諾等情形。

（三）被收購上市公司董事會針對收購所作出的決策及采取的措施

不適用。

（四）披露財務(wù)會計報告及定期報告中的財務(wù)信息、內(nèi)部控制評價報告

任期內(nèi)，本人認(rèn)真審閱了公司2022年年度報告以及2023年第一季度報告，認(rèn)為上述報告的編制程序符合法律法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的要求，格式和內(nèi)容符合中國證券監(jiān)督管理委員會和公司股票上市地證券交易所的有關(guān)規(guī)定，內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整地反映了對應(yīng)報告期內(nèi)經(jīng)營管理和財務(wù)等各方面的實際情況，不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

公司已建立的內(nèi)部控制體系符合國家有關(guān)法律法規(guī)及公司股票上市地證券交易所上市規(guī)則的要求，公司內(nèi)控體系和相關(guān)制度各個重大方面的完整性、合理性和有效性均不存在重大缺陷，在實際執(zhí)行過程中也不存在重大偏差，能夠充分有效地保證公司資產(chǎn)的安全和經(jīng)營管理活動的正常開展。

（五）聘用、解聘會計師事務(wù)所

任期內(nèi)，本人審核了公司擬聘請的境內(nèi)外會計師資質(zhì)，認(rèn)為德勤華永會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）及德勤·關(guān)黃陳方會計師行擁有相關(guān)業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)資格，有能力繼續(xù)為公司提供境內(nèi)外審計相關(guān)服務(wù)，不存在損害公司及股東利益的行為。

（六）聘任或者解聘財務(wù)負(fù)責(zé)人

任期內(nèi)，公司未改聘財務(wù)負(fù)責(zé)人。

（七）因會計準(zhǔn)則變更以外的原因作出會計政策、會計估計變更或者重大會計差錯更正

任期內(nèi)，公司不存在因會計準(zhǔn)則變更以外的原因作出會計政策、會計估計變更或者重大會計差錯更正的情形。

（八）提名或者任免董事，聘任或者解聘高級管理人員

任期內(nèi)，本人審核了《關(guān)于公司換屆選舉第三屆董事會獨立董事的議案》及《關(guān)于公司換屆選舉第三屆董事會執(zhí)行董事和非執(zhí)行董事的議案》，認(rèn)為候選人的提名程序符合相關(guān)法律法規(guī)和《公司章程》的相關(guān)規(guī)定，被提名人具有較高的專業(yè)知識和豐富的實際工作經(jīng)驗，具備擔(dān)任公司董事的資格和能力，未發(fā)現(xiàn)有相關(guān)法律法規(guī)及《公司章程》規(guī)定的不得擔(dān)任上市公司董事的情形。

（九）董事、高級管理人員的薪酬，制定或者變更股權(quán)激勵計劃、員工持股計劃，激勵對象獲授權(quán)益、行使權(quán)益條件成就，董事、高級管理人員在擬分拆所屬子公司安排持股計劃

任期內(nèi)，本人審核了《關(guān)于公司董事薪酬方案的議案》及《關(guān)于公司高級管理人員薪酬方案的議案》，認(rèn)為董事薪酬方案是根據(jù)公司行業(yè)特點，結(jié)合公司實際經(jīng)營情況制定的，不存在損害公司和股東利益的行為；公司高級管理人員薪酬方案是與公司長期發(fā)展規(guī)劃相結(jié)合的，符合公司組織績效要求的薪酬體系，符合公平、公正、公允及市場化的原則。

任期內(nèi)，本人審核了公司A股股權(quán)激勵計劃實施進(jìn)展相關(guān)議案，包括限制性股票的解除限售、股票期權(quán)的行權(quán)、限制性股票回購注銷，以及《2023年H股獎勵信托計劃》，認(rèn)為上述事宜符合相關(guān)法律、法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定，不存在損害公司及全體股東利益的情形。

四、總體評價和建議

2023年度任職期內(nèi)，本人有效履行獨立董事職責(zé)，對每一項提交董事會審議的議案，認(rèn)真查閱相關(guān)文件資料、向相關(guān)部門和人員詢問，利用自身的專業(yè)知識獨立、客觀、公正地行使表決權(quán)，謹(jǐn)慎、忠實、勤勉地服務(wù)于股東；同時積極學(xué)習(xí)相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章制度，尤其是對涉及規(guī)范公司法人治理結(jié)構(gòu)和保護(hù)社會公眾股股東權(quán)益等相關(guān)法規(guī)加深認(rèn)識和理解，切實加強(qiáng)對公司和投資者利益的保護(hù)能力。

獨立董事：張曉彤

張曉彤

簽字：________________________

無錫藥明康德新藥開發(fā)股份有限公司

2023年度獨立董事述職報告

擔(dān)任無錫藥明康德新藥開發(fā)股份有限公司（以下簡稱“公司”）獨立董事期間，本人Jiangnan Cai（蔡江南）嚴(yán)格按照《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、《中華人民共和國證券法》《上市公司治理準(zhǔn)則》以及公司股票上市地證券交易所上市規(guī)則等法律法規(guī)的要求，在任職期間內(nèi)全面關(guān)注公司發(fā)展戰(zhàn)略，主動了解掌握公司經(jīng)營狀況，積極參加公司相關(guān)會議，認(rèn)真審議各項議案并發(fā)表意見，切實履行了獨立董事的各項職責(zé)和義務(wù)，審慎行使了公司和股東所賦予的權(quán)利，維護(hù)了全體股東的合法利益，充分發(fā)揮獨立董事的作用。現(xiàn)將2023年度任期內(nèi)擔(dān)任獨立董事的履職情況報告如下：

一、獨立董事的基本情況

本人由于公司第二屆董事會任期屆滿，于2023年5月31日起不再擔(dān)任公司獨立董事。2023年度任期內(nèi)，本人在行業(yè)、企業(yè)管理等方面具備擔(dān)任公司獨立董事所必需的專業(yè)知識和豐富的實踐經(jīng)驗，不存在影響?yīng)毩⑿缘那闆r，符合相關(guān)法律法規(guī)的要求。

二、獨立董事2023年度履職概況

（一）出席股東大會、董事會及董事會下設(shè)專門委員會情況

任期內(nèi)，公司共召開了一次股東大會、一次A股類別股東會議和一次H股類別股東會議，本人均積極出席了上述股東大會，聽取股東意見。

任期內(nèi)，本人作為公司獨立董事應(yīng)出席董事會會議5次，均按時以現(xiàn)場或通訊方式出席，出席率100%，討論內(nèi)容涵蓋定期報告、股權(quán)激勵、利潤分配、對外擔(dān)保、關(guān)聯(lián)交易、公司制度修訂等多項與公司財務(wù)管理、公司治理相關(guān)的議案。本人對各次董事會會議審議的相關(guān)議案均投了贊成票。

任期內(nèi)，本人作為戰(zhàn)略委員會委員應(yīng)出席戰(zhàn)略委員會會議1次，出席率100%，主要討論了公司財務(wù)決算報告、募集資金的存放與使用、對外擔(dān)保、開展外匯套期保值業(yè)務(wù)、現(xiàn)金管理、募投項目結(jié)項等議案；作為審計委員會委員應(yīng)出席審計委員會會議2次，出席率100%，主要討論了定期報告（含財務(wù)報告）、募集資金的存放與使用、關(guān)聯(lián)交易等議案；作為提名委員會主任委員應(yīng)出席提名委員會會議2次，出席率100%，主要討論了換屆選舉第三屆董事會成員的議案。本人對各次會議審議的相關(guān)議案均投了贊成票。

每次董事會或?qū)ｉT委員會會議召開前，本人認(rèn)真審閱議案，全面查閱相關(guān)資料，主動詢問和獲取所需的情況和材料；會議召開期間，詳細(xì)聽取公司管理層的匯報并進(jìn)行了充分溝通，積極參與對各項議案的討論，利用自身專業(yè)知識，獨立、客觀、審慎地行使表決權(quán)并發(fā)表獨立意見，認(rèn)真履行獨立董事職責(zé)。任期內(nèi)不存在本人提出的意見或建議被公司董事會或其專門委員會否決的情況。

任期內(nèi)，本人不存在行使獨立董事特別職權(quán)的情況。

（二）其他履職情況

1、關(guān)注公司情況

任期內(nèi)，本人定期關(guān)注和了解公司的經(jīng)營管理、財務(wù)管理、業(yè)務(wù)發(fā)展，監(jiān)督內(nèi)部控制的運行以及公司規(guī)章的完善及執(zhí)行情況、董事會決議執(zhí)行情況；重視加強(qiáng)與內(nèi)部董事、監(jiān)事、高級管理人員的溝通，深入了解公司運營情況及財務(wù)狀況，并提出了相關(guān)意見和建議。同時，時刻關(guān)注外部環(huán)境及市場變化對公司的影響，及時向董事會及高級管理人員反饋關(guān)于公司發(fā)展戰(zhàn)略、經(jīng)營管理方面的意見和建議。

2、與內(nèi)部審計機(jī)構(gòu)及會計師事務(wù)所的溝通情況

任期內(nèi)，本人注重與公司內(nèi)部審計機(jī)構(gòu)及會計師事務(wù)所進(jìn)行溝通，在審議公司2022年年度報告時面對面聽取了公司內(nèi)審部門及會計師事務(wù)所的匯報，與會計師事務(wù)所就定期報告及財務(wù)問題積極探討和交流，維護(hù)審計結(jié)果的客觀、公正。

3、與中小股東的溝通交流情況

任期內(nèi)，本人積極關(guān)注上證e互動等平臺上公司股東的提問，了解公司股東的想法和關(guān)注事項；亦注重參與公司投資者管理方面的工作，切實維護(hù)全體股東尤其是中小股東的合法利益。

4、在公司的現(xiàn)場工作情況

任期內(nèi)，本人通過參加股東大會、董事會及其專門委員會會議等方式，充分了解公司生產(chǎn)經(jīng)營情況、財務(wù)管理和內(nèi)部控制的執(zhí)行情況，密切跟進(jìn)公司各重大事項的進(jìn)展情況，掌握公司的生產(chǎn)經(jīng)營動態(tài)，積極履行獨立董事職責(zé)。

5、參加履職相關(guān)培訓(xùn)情況

任期內(nèi)，本人通過現(xiàn)場或線上方式認(rèn)真學(xué)習(xí)公司不定期發(fā)送的監(jiān)管培訓(xùn)資料，學(xué)習(xí)上市公司公司治理、信息披露等相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管案例等。

（三）上市公司配合獨立董事工作的情況

任期內(nèi)，公司管理層及董事會秘書高度重視與本人的溝通交流，及時匯報公司的生產(chǎn)經(jīng)營、重大事項及其進(jìn)展情況，征求、聽取本人的專業(yè)意見。

公司的董事會辦公室專門負(fù)責(zé)董事會及其專門委員會、股東大會、業(yè)績說明會等會議組織，負(fù)責(zé)相關(guān)會議議案材料的編制、簽字頁收集等工作，為本人工作提供便利條件。公司亦及時回復(fù)本人的問詢，必要時會安排專業(yè)的中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行專項解答，并承擔(dān)相關(guān)費用。

三、獨立董事年度履職重點關(guān)注事項的情況

（一）應(yīng)當(dāng)披露的關(guān)聯(lián)交易

任期內(nèi)，本人認(rèn)真審核了《關(guān)于公司2023年度持續(xù)性關(guān)聯(lián)交易預(yù)計額度的議案》，認(rèn)為此類關(guān)聯(lián)交易系公司在日常經(jīng)營業(yè)務(wù)中發(fā)生的交易，符合公司正常生產(chǎn)經(jīng)營的需要，為正常的商業(yè)安排；交易價格嚴(yán)格遵循公開、公平、公正及市場化定價原則，不存在損害公司及股東特別是中小股東利益的情形。此類交易對公司的財務(wù)狀況、經(jīng)營成果不產(chǎn)生任何不利影響，公司的主要業(yè)務(wù)也不會因此類交易而對關(guān)聯(lián)方形成依賴。

（二）公司及相關(guān)方變更或者豁免承諾的方案

任期內(nèi)，公司及相關(guān)方不存在變更或者豁免承諾等情形。

（三）被收購上市公司董事會針對收購所作出的決策及采取的措施

不適用。

（四）披露財務(wù)會計報告及定期報告中的財務(wù)信息、內(nèi)部控制評價報告

任期內(nèi)，本人認(rèn)真審閱了公司2022年年度報告以及2023年第一季度報告，認(rèn)為上述報告的編制程序符合法律法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的要求，格式和內(nèi)容符合中國證券監(jiān)督管理委員會和公司股票上市地證券交易所的有關(guān)規(guī)定，內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整地反映了對應(yīng)報告期內(nèi)經(jīng)營管理和財務(wù)等各方面的實際情況，不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

公司已建立的內(nèi)部控制體系符合國家有關(guān)法律法規(guī)及公司股票上市地證券交易所上市規(guī)則的要求，公司內(nèi)控體系和相關(guān)制度各個重大方面的完整性、合理性和有效性均不存在重大缺陷，在實際執(zhí)行過程中也不存在重大偏差，能夠充分有效地保證公司資產(chǎn)的安全和經(jīng)營管理活動的正常開展。

（五）聘用、解聘會計師事務(wù)所

任期內(nèi)，本人審核了公司擬聘請的境內(nèi)外會計師資質(zhì)，認(rèn)為德勤華永會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）及德勤·關(guān)黃陳方會計師行擁有相關(guān)業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)資格，有能力繼續(xù)為公司提供境內(nèi)外審計相關(guān)服務(wù)，不存在損害公司及股東利益的行為。

（六）聘任或者解聘財務(wù)負(fù)責(zé)人

任期內(nèi)，公司未改聘財務(wù)負(fù)責(zé)人。

（七）因會計準(zhǔn)則變更以外的原因作出會計政策、會計估計變更或者重大會計差錯更正

任期內(nèi)，公司不存在因會計準(zhǔn)則變更以外的原因作出會計政策、會計估計變更或者重大會計差錯更正的情形。

（八）提名或者任免董事，聘任或者解聘高級管理人員

任期內(nèi)，本人審核了《關(guān)于公司換屆選舉第三屆董事會獨立董事的議案》及《關(guān)于公司換屆選舉第三屆董事會執(zhí)行董事和非執(zhí)行董事的議案》，認(rèn)為候選人的提名程序符合相關(guān)法律法規(guī)和《公司章程》的相關(guān)規(guī)定，被提名人具有較高的專業(yè)知識和豐富的實際工作經(jīng)驗，具備擔(dān)任公司董事的資格和能力，未發(fā)現(xiàn)有相關(guān)法律法規(guī)及《公司章程》規(guī)定的不得擔(dān)任上市公司董事的情形。

（九）董事、高級管理人員的薪酬，制定或者變更股權(quán)激勵計劃、員工持股計劃，激勵對象獲授權(quán)益、行使權(quán)益條件成就，董事、高級管理人員在擬分拆所屬子公司安排持股計劃

任期內(nèi)，本人審核了《關(guān)于公司董事薪酬方案的議案》及《關(guān)于公司高級管理人員薪酬方案的議案》，認(rèn)為董事薪酬方案是根據(jù)公司行業(yè)特點，結(jié)合公司實際經(jīng)營情況制定的，不存在損害公司和股東利益的行為；公司高級管理人員薪酬方案是與公司長期發(fā)展規(guī)劃相結(jié)合的，符合公司組織績效要求的薪酬體系，符合公平、公正、公允及市場化的原則。

任期內(nèi)，本人審核了公司A股股權(quán)激勵計劃實施進(jìn)展相關(guān)議案，包括限制性股票的解除限售、股票期權(quán)的行權(quán)、限制性股票回購注銷，以及《2023年H股獎勵信托計劃》，認(rèn)為上述事宜符合相關(guān)法律、法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定，不存在損害公司及全體股東利益的情形。

四、總體評價和建議

2023年度任期內(nèi)，本人有效履行獨立董事職責(zé)，對每一項提交董事會審議的議案，認(rèn)真查閱相關(guān)文件資料、向相關(guān)部門和人員詢問，利用自身的專業(yè)知識獨立、客觀、公正地行使表決權(quán)，謹(jǐn)慎、忠實、勤勉地服務(wù)于股東；同時積極學(xué)習(xí)相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章制度，尤其是對涉及規(guī)范公司法人治理結(jié)構(gòu)和保護(hù)社會公眾股股東權(quán)益等相關(guān)法規(guī)加深認(rèn)識和理解，切實加強(qiáng)對公司和投資者利益的保護(hù)能力。

獨立董事：Jiangnan Cai（蔡江南）

Jiangnan Cai（蔡江南）

簽字：________________________

無錫藥明康德新藥開發(fā)股份有限公司

2023年度獨立董事述職報告

擔(dān)任無錫藥明康德新藥開發(fā)股份有限公司（以下簡稱“公司”）獨立董事期間，本人婁賀統(tǒng)嚴(yán)格按照《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、《中華人民共和國證券法》《上市公司治理準(zhǔn)則》以及公司股票上市地證券交易所上市規(guī)則等法律法規(guī)的要求，在任職期間內(nèi)全面關(guān)注公司發(fā)展戰(zhàn)略，主動了解掌握公司經(jīng)營狀況，積極參加公司相關(guān)會議，認(rèn)真審議各項議案并發(fā)表意見，切實履行了獨立董事的各項職責(zé)和義務(wù)，審慎行使了公司和股東所賦予的權(quán)利，維護(hù)了全體股東的合法利益，充分發(fā)揮獨立董事的作用。現(xiàn)將2023年度任期內(nèi)擔(dān)任獨立董事的履職情況報告如下：

一、獨立董事的基本情況

本人由于公司第二屆董事會任期屆滿，于2023年5月31日起不再擔(dān)任公司獨立董事。2023年度任期內(nèi)，本人在財務(wù)等方面具備擔(dān)任公司獨立董事所必需的專業(yè)知識和豐富的實踐經(jīng)驗，不存在影響?yīng)毩⑿缘那闆r，符合相關(guān)法律法規(guī)的要求。

二、獨立董事2023年度履職概況

（一）出席股東大會、董事會及董事會下設(shè)專門委員會情況

任期內(nèi)，公司共召開了一次股東大會、一次A股類別股東會議和一次H股類別股東會議，本人均積極出席了上述股東大會，聽取股東意見。

任期內(nèi)，本人作為公司獨立董事應(yīng)出席董事會會議5次，均按時以現(xiàn)場或通訊方式出席，出席率100%，討論內(nèi)容涵蓋定期報告、股權(quán)激勵、利潤分配、對外擔(dān)保、關(guān)聯(lián)交易、公司制度修訂等多項與公司財務(wù)管理、公司治理相關(guān)的議案。本人對各次董事會會議審議的相關(guān)議案均投了贊成票。

任期內(nèi)，本人作為審計委員會主任委員應(yīng)出席審計委員會會議2次，出席率100%，主要討論了定期報告（含財務(wù)報告）、募集資金的存放與使用、關(guān)聯(lián)交易等議案；作為薪酬與考核委員會委員應(yīng)出席薪酬與考核委員會會議4次，出席率100%，主要討論了公司相關(guān)A股股權(quán)激勵計劃項下各批次的限制性股票解禁、期權(quán)行權(quán)、限制性股票回購注銷，H股獎勵信托計劃以及董事、高管薪酬方案等議案。本人對各次會議審議的相關(guān)議案均投了贊成票。

每次董事會或?qū)ｉT委員會會議召開前，本人認(rèn)真審閱議案，全面查閱相關(guān)資料，主動詢問和獲取所需的情況和材料；會議召開期間，詳細(xì)聽取公司管理層的匯報并進(jìn)行了充分溝通，積極參與對各項議案的討論，利用自身專業(yè)知識，獨立、客觀、審慎地行使表決權(quán)并發(fā)表獨立意見，認(rèn)真履行獨立董事職責(zé)。任期內(nèi)不存在本人提出的意見或建議被公司董事會或其專門委員會否決的情況。

任期內(nèi)，本人不存在行使獨立董事特別職權(quán)的情況。

（二）其他履職情況

1、關(guān)注公司情況

任期內(nèi)，本人定期關(guān)注和了解公司的經(jīng)營管理、財務(wù)管理、業(yè)務(wù)發(fā)展，監(jiān)督內(nèi)部控制的運行以及公司規(guī)章的完善及執(zhí)行情況、董事會決議執(zhí)行情況；重視加強(qiáng)與內(nèi)部董事、監(jiān)事、高級管理人員的溝通，深入了解公司運營情況及財務(wù)狀況，并提出了相關(guān)意見和建議。同時，時刻關(guān)注外部環(huán)境及市場變化對公司的影響，及時向董事會及高級管理人員反饋關(guān)于公司發(fā)展戰(zhàn)略、經(jīng)營管理方面的意見和建議。

2、與內(nèi)部審計機(jī)構(gòu)及會計師事務(wù)所的溝通情況

任期內(nèi)，本人注重與公司內(nèi)部審計機(jī)構(gòu)及會計師事務(wù)所進(jìn)行溝通，在審議公司2022年年度報告時面對面聽取了公司內(nèi)審部門及會計師事務(wù)所的匯報，與會計師事務(wù)所就定期報告及財務(wù)問題積極探討和交流，維護(hù)審計結(jié)果的客觀、公正。

3、與中小股東的溝通交流情況

任期內(nèi)，本人積極關(guān)注上證e互動等平臺上公司股東的提問，并通過參加業(yè)績說明會等方式，了解公司股東的想法和關(guān)注事項；亦注重參與公司投資者管理方面的工作，切實維護(hù)全體股東尤其是中小股東的合法利益。

4、在公司的現(xiàn)場工作情況

任期內(nèi)，本人通過參加股東大會、董事會及其專門委員會會議等方式，充分了解公司生產(chǎn)經(jīng)營情況、財務(wù)管理和內(nèi)部控制的執(zhí)行情況，密切跟進(jìn)公司各重大事項的進(jìn)展情況，掌握公司的生產(chǎn)經(jīng)營動態(tài)，積極履行獨立董事職責(zé)。

5、參加履職相關(guān)培訓(xùn)情況

任期內(nèi)，本人通過現(xiàn)場或線上方式認(rèn)真學(xué)習(xí)公司不定期發(fā)送的監(jiān)管培訓(xùn)資料，學(xué)習(xí)上市公司公司治理、信息披露等相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管案例等。

（三）上市公司配合獨立董事工作的情況

任期內(nèi)，公司管理層及董事會秘書高度重視與本人的溝通交流，及時匯報公司的生產(chǎn)經(jīng)營、重大事項及其進(jìn)展情況，征求、聽取本人的專業(yè)意見。

公司的董事會辦公室專門負(fù)責(zé)董事會及其專門委員會、股東大會、業(yè)績說明會等會議組織，負(fù)責(zé)相關(guān)會議議案材料的編制、簽字頁收集等工作，為本人工作提供便利條件。公司亦及時回復(fù)本人的問詢，必要時會安排專業(yè)的中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行專項解答，并承擔(dān)相關(guān)費用。

三、獨立董事年度履職重點關(guān)注事項的情況

（一）應(yīng)當(dāng)披露的關(guān)聯(lián)交易

任期內(nèi)，本人認(rèn)真審核了《關(guān)于公司2023年度持續(xù)性關(guān)聯(lián)交易預(yù)計額度的議案》，認(rèn)為此類關(guān)聯(lián)交易系公司在日常經(jīng)營業(yè)務(wù)中發(fā)生的交易，符合公司正常生產(chǎn)經(jīng)營的需要，為正常的商業(yè)安排；交易價格嚴(yán)格遵循公開、公平、公正及市場化定價原則，不存在損害公司及股東特別是中小股東利益的情形。此類交易對公司的財務(wù)狀況、經(jīng)營成果不產(chǎn)生任何不利影響，公司的主要業(yè)務(wù)也不會因此類交易而對關(guān)聯(lián)方形成依賴。

（二）公司及相關(guān)方變更或者豁免承諾的方案

任期內(nèi)，公司及相關(guān)方不存在變更或者豁免承諾等情形。

（三）被收購上市公司董事會針對收購所作出的決策及采取的措施

不適用。

（四）披露財務(wù)會計報告及定期報告中的財務(wù)信息、內(nèi)部控制評價報告

任期內(nèi)，本人認(rèn)真審閱了公司2022年年度報告以及2023年第一季度報告，認(rèn)為上述報告的編制程序符合法律法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的要求，格式和內(nèi)容符合中國證券監(jiān)督管理委員會和公司股票上市地證券交易所的有關(guān)規(guī)定，內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整地反映了對應(yīng)報告期內(nèi)經(jīng)營管理和財務(wù)等各方面的實際情況，不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

公司已建立的內(nèi)部控制體系符合國家有關(guān)法律法規(guī)及公司股票上市地證券交易所上市規(guī)則的要求，公司內(nèi)控體系和相關(guān)制度各個重大方面的完整性、合理性和有效性均不存在重大缺陷，在實際執(zhí)行過程中也不存在重大偏差，能夠充分有效地保證公司資產(chǎn)的安全和經(jīng)營管理活動的正常開展。

（五）聘用、解聘會計師事務(wù)所

任期內(nèi)，本人審核了公司擬聘請的境內(nèi)外會計師資質(zhì)，認(rèn)為德勤華永會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）及德勤·關(guān)黃陳方會計師行擁有相關(guān)業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)資格，有能力繼續(xù)為公司提供境內(nèi)外審計相關(guān)服務(wù)，不存在損害公司及股東利益的行為。

（六）聘任或者解聘財務(wù)負(fù)責(zé)人

任期內(nèi)，公司未改聘財務(wù)負(fù)責(zé)人。

（七）因會計準(zhǔn)則變更以外的原因作出會計政策、會計估計變更或者重大會計差錯更正

任期內(nèi)，公司不存在因會計準(zhǔn)則變更以外的原因作出會計政策、會計估計變更或者重大會計差錯更正的情形。

（八）提名或者任免董事，聘任或者解聘高級管理人員

任期內(nèi)，本人審核了《關(guān)于公司換屆選舉第三屆董事會獨立董事的議案》及《關(guān)于公司換屆選舉第三屆董事會執(zhí)行董事和非執(zhí)行董事的議案》，認(rèn)為候選人的提名程序符合相關(guān)法律法規(guī)和《公司章程》的相關(guān)規(guī)定，被提名人具有較高的專業(yè)知識和豐富的實際工作經(jīng)驗，具備擔(dān)任公司董事的資格和能力，未發(fā)現(xiàn)有相關(guān)法律法規(guī)及《公司章程》規(guī)定的不得擔(dān)任上市公司董事的情形。

（九）董事、高級管理人員的薪酬，制定或者變更股權(quán)激勵計劃、員工持股計劃，激勵對象獲授權(quán)益、行使權(quán)益條件成就，董事、高級管理人員在擬分拆所屬子公司安排持股計劃

任期內(nèi)，本人審核了《關(guān)于公司董事薪酬方案的議案》及《關(guān)于公司高級管理人員薪酬方案的議案》，認(rèn)為董事薪酬方案是根據(jù)公司行業(yè)特點，結(jié)合公司實際經(jīng)營情況制定的，不存在損害公司和股東利益的行為；公司高級管理人員薪酬方案是與公司長期發(fā)展規(guī)劃相結(jié)合的，符合公司組織績效要求的薪酬體系，符合公平、公正、公允及市場化的原則。

任期內(nèi)，本人審核了公司A股股權(quán)激勵計劃實施進(jìn)展相關(guān)議案，包括限制性股票的解除限售、股票期權(quán)的行權(quán)、限制性股票回購注銷，以及《2023年H股獎勵信托計劃》，認(rèn)為上述事宜符合相關(guān)法律、法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定，不存在損害公司及全體股東利益的情形。

四、總體評價和建議

2023年度任期內(nèi)，本人有效履行獨立董事職責(zé)，對每一項提交董事會審議的議案，認(rèn)真查閱相關(guān)文件資料、向相關(guān)部門和人員詢問，利用自身的專業(yè)知識獨立、客觀、公正地行使表決權(quán)，謹(jǐn)慎、忠實、勤勉地服務(wù)于股東；同時積極學(xué)習(xí)相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章制度，尤其是對涉及規(guī)范公司法人治理結(jié)構(gòu)和保護(hù)社會公眾股股東權(quán)益等相關(guān)法規(guī)加深認(rèn)識和理解，切實加強(qiáng)對公司和投資者利益的保護(hù)能力。

獨立董事：婁賀統(tǒng)

婁賀統(tǒng)

簽字：________________________

無錫藥明康德新藥開發(fā)股份有限公司

2023年度獨立董事述職報告

擔(dān)任無錫藥明康德新藥開發(fā)股份有限公司（以下簡稱“公司”）獨立董事期間，本人劉艷嚴(yán)格按照《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、《中華人民共和國證券法》《上市公司治理準(zhǔn)則》以及公司股票上市地證券交易所上市規(guī)則等法律法規(guī)的要求，在任職期間內(nèi)全面關(guān)注公司發(fā)展戰(zhàn)略，主動了解掌握公司經(jīng)營狀況，積極參加公司相關(guān)會議，認(rèn)真審議各項議案并發(fā)表意見，切實履行了獨立董事的各項職責(zé)和義務(wù)，審慎行使了公司和股東所賦予的權(quán)利，維護(hù)了全體股東的合法利益，充分發(fā)揮獨立董事的作用。現(xiàn)將2023年度任期內(nèi)擔(dān)任獨立董事的履職情況報告如下：

一、獨立董事的基本情況

本人由于公司第二屆董事會任期屆滿，于2023年5月31日起不再擔(dān)任公司獨立董事。2023年度任期內(nèi)，本人在法律等方面具備擔(dān)任公司獨立董事所必需的專業(yè)知識和豐富的實踐經(jīng)驗，不存在影響?yīng)毩⑿缘那闆r，符合相關(guān)法律法規(guī)的要求。

二、獨立董事2023年度履職概況

（一）出席股東大會、董事會及董事會下設(shè)專門委員會情況

任期內(nèi)，公司共召開了一次股東大會、一次A股類別股東會議和一次H股類別股東會議，本人均積極出席了上述股東大會，聽取股東意見。

任期內(nèi)，本人作為公司獨立董事應(yīng)出席董事會會議5次，均按時以現(xiàn)場或通訊方式出席，出席率100%，討論內(nèi)容涵蓋定期報告、股權(quán)激勵、利潤分配、對外擔(dān)保、關(guān)聯(lián)交易、公司制度修訂等多項與公司財務(wù)管理、公司治理相關(guān)的議案。本人對各次董事會會議審議的相關(guān)議案均投了贊成票。

任期內(nèi)，本人作為薪酬與考核委員會主任委員應(yīng)出席薪酬與考核委員會會議4次，出席率100%，主要討論了公司相關(guān)A股股權(quán)激勵計劃項下各批次限制性股的解禁、期權(quán)行權(quán)、限制性股票回購注銷，H股獎勵信托計劃以及董事、高管薪酬方案等議案；作為提名委員會委員應(yīng)出席提名委員會會議2次，出席率100%，主要討論了換屆選舉第三屆董事會成員的議案。本人對各次會議審議的相關(guān)議案均投了贊成票。

每次董事會或?qū)ｉT委員會會議召開前，本人認(rèn)真審閱議案，全面查閱相關(guān)資料，主動詢問和獲取所需的情況和材料；會議召開期間，詳細(xì)聽取公司管理層的匯報并進(jìn)行了充分溝通，積極參與對各項議案的討論，利用自身專業(yè)知識，獨立、客觀、審慎地行使表決權(quán)并發(fā)表獨立意見，認(rèn)真履行獨立董事職責(zé)。任期內(nèi)不存在本人提出的意見或建議被公司董事會或其專門委員會否決的情況。

任期內(nèi)，本人不存在行使獨立董事特別職權(quán)的情況。

（二）其他履職情況

1、關(guān)注公司情況

任期內(nèi)，本人定期關(guān)注和了解公司的經(jīng)營管理、財務(wù)管理、業(yè)務(wù)發(fā)展，監(jiān)督內(nèi)部控制的運行以及公司規(guī)章的完善及執(zhí)行情況、董事會決議執(zhí)行情況；重視加強(qiáng)與內(nèi)部董事、監(jiān)事、高級管理人員的溝通，深入了解公司運營情況及財務(wù)狀況，并提出了相關(guān)意見和建議。同時，時刻關(guān)注外部環(huán)境及市場變化對公司的影響，及時向董事會及高級管理人員反饋關(guān)于公司發(fā)展戰(zhàn)略、經(jīng)營管理方面的意見和建議。

2、與中小股東的溝通交流情況

任期內(nèi)，本人積極關(guān)注上證e互動等平臺上公司股東的提問，了解公司股東的想法和關(guān)注事項；亦注重參與公司投資者管理方面的工作，切實維護(hù)全體股東尤其是中小股東的合法利益。

3、在公司的現(xiàn)場工作情況

任期內(nèi)，本人通過參加股東大會、董事會及其專門委員會會議等方式，充分了解公司生產(chǎn)經(jīng)營情況、財務(wù)管理和內(nèi)部控制的執(zhí)行情況，密切跟進(jìn)公司各重大事項的進(jìn)展情況，掌握公司的生產(chǎn)經(jīng)營動態(tài)，積極履行獨立董事職責(zé)。

4、參加履職相關(guān)培訓(xùn)情況

任期內(nèi)，本人通過現(xiàn)場或線上方式認(rèn)真學(xué)習(xí)公司不定期發(fā)送的監(jiān)管培訓(xùn)資料，學(xué)習(xí)上市公司公司治理、信息披露等相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管案例等。

（三）上市公司配合獨立董事工作的情況

任期內(nèi)，公司管理層及董事會秘書高度重視與本人的溝通交流，及時匯報公司的生產(chǎn)經(jīng)營、重大事項及其進(jìn)展情況，征求、聽取本人的專業(yè)意見。

公司的董事會辦公室專門負(fù)責(zé)董事會及其專門委員會、股東大會、業(yè)績說明會等會議組織，負(fù)責(zé)相關(guān)會議議案材料的編制、簽字頁收集等工作，為本人工作提供便利條件。公司亦及時回復(fù)本人的問詢，必要時會安排專業(yè)的中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行專項解答，并承擔(dān)相關(guān)費用。

三、獨立董事年度履職重點關(guān)注事項的情況

（一）應(yīng)當(dāng)披露的關(guān)聯(lián)交易

任期內(nèi)，本人認(rèn)真審核了《關(guān)于公司2023年度持續(xù)性關(guān)聯(lián)交易預(yù)計額度的議案》，認(rèn)為此類關(guān)聯(lián)交易系公司在日常經(jīng)營業(yè)務(wù)中發(fā)生的交易，符合公司正常生產(chǎn)經(jīng)營的需要，為正常的商業(yè)安排；交易價格嚴(yán)格遵循公開、公平、公正及市場化定價原則，不存在損害公司及股東特別是中小股東利益的情形。此類交易對公司的財務(wù)狀況、經(jīng)營成果不產(chǎn)生任何不利影響，公司的主要業(yè)務(wù)也不會因此類交易而對關(guān)聯(lián)方形成依賴。

（二）公司及相關(guān)方變更或者豁免承諾的方案

任期內(nèi)，公司及相關(guān)方不存在變更或者豁免承諾等情形。

（三）被收購上市公司董事會針對收購所作出的決策及采取的措施

不適用。

（四）披露財務(wù)會計報告及定期報告中的財務(wù)信息、內(nèi)部控制評價報告

任期內(nèi)，本人認(rèn)真審閱了公司2022年年度報告以及2023年第一季度報告，認(rèn)為上述報告的編制程序符合法律法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的要求，格式和內(nèi)容符合中國證券監(jiān)督管理委員會和公司股票上市地證券交易所的有關(guān)規(guī)定，內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整地反映了對應(yīng)報告期內(nèi)經(jīng)營管理和財務(wù)等各方面的實際情況，不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

公司已建立的內(nèi)部控制體系符合國家有關(guān)法律法規(guī)及公司股票上市地證券交易所上市規(guī)則的要求，公司內(nèi)控體系和相關(guān)制度各個重大方面的完整性、合理性和有效性均不存在重大缺陷，在實際執(zhí)行過程中也不存在重大偏差，能夠充分有效地保證公司資產(chǎn)的安全和經(jīng)營管理活動的正常開展。

（五）聘用、解聘會計師事務(wù)所

任期內(nèi)，本人審核了公司擬聘請的境內(nèi)外會計師資質(zhì)，認(rèn)為德勤華永會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）及德勤·關(guān)黃陳方會計師行擁有相關(guān)業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)資格，有能力繼續(xù)為公司提供境內(nèi)外審計相關(guān)服務(wù)，不存在損害公司及股東利益的行為。

（六）聘任或者解聘財務(wù)負(fù)責(zé)人

任期內(nèi)，公司未改聘財務(wù)負(fù)責(zé)人。

（七）因會計準(zhǔn)則變更以外的原因作出會計政策、會計估計變更或者重大會計差錯更正

任期內(nèi)，公司不存在因會計準(zhǔn)則變更以外的原因作出會計政策、會計估計變更或者重大會計差錯更正的情形。

（八）提名或者任免董事，聘任或者解聘高級管理人員

任期內(nèi)，本人審核了《關(guān)于公司換屆選舉第三屆董事會獨立董事的議案》及《關(guān)于公司換屆選舉第三屆董事會執(zhí)行董事和非執(zhí)行董事的議案》，認(rèn)為候選人的提名程序符合相關(guān)法律法規(guī)和《公司章程》的相關(guān)規(guī)定，被提名人具有較高的專業(yè)知識和豐富的實際工作經(jīng)驗，具備擔(dān)任公司董事的資格和能力，未發(fā)現(xiàn)有相關(guān)法律法規(guī)及《公司章程》規(guī)定的不得擔(dān)任上市公司董事的情形。

（九）董事、高級管理人員的薪酬，制定或者變更股權(quán)激勵計劃、員工持股計劃，激勵對象獲授權(quán)益、行使權(quán)益條件成就，董事、高級管理人員在擬分拆所屬子公司安排持股計劃

任期內(nèi)，本人審核了《關(guān)于公司董事薪酬方案的議案》及《關(guān)于公司高級管理人員薪酬方案的議案》，認(rèn)為董事薪酬方案是根據(jù)公司行業(yè)特點，結(jié)合公司實際經(jīng)營情況制定的，不存在損害公司和股東利益的行為；公司高級管理人員薪酬方案是與公司長期發(fā)展規(guī)劃相結(jié)合的，符合公司組織績效要求的薪酬體系，符合公平、公正、公允及市場化的原則。

任期內(nèi)，本人審核了公司A股股權(quán)激勵計劃相關(guān)實施進(jìn)展議案，包括限制性股票的解除限售、股票期權(quán)的行權(quán)、限制性股票回購注銷，以及《2023年H股獎勵信托計劃》，認(rèn)為上述事宜符合相關(guān)法律、法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定，不存在損害公司及全體股東利益的情形。

四、總體評價和建議

2023年度任期內(nèi)，本人有效履行獨立董事職責(zé)，對每一項提交董事會審議的議案，認(rèn)真查閱相關(guān)文件資料、向相關(guān)部門和人員詢問，利用自身的專業(yè)知識獨立、客觀、公正地行使表決權(quán)，謹(jǐn)慎、忠實、勤勉地服務(wù)于股東；同時積極學(xué)習(xí)相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章制度，尤其是對涉及規(guī)范公司法人治理結(jié)構(gòu)和保護(hù)社會公眾股股東權(quán)益等相關(guān)法規(guī)加深認(rèn)識和理解，切實加強(qiáng)對公司和投資者利益的保護(hù)能力。

獨立董事：劉艷

劉艷

簽字：________________________

證券代碼：603259 證券簡稱：藥明康德 公告編號：2024-044

無錫藥明康德新藥開發(fā)股份有限公司

關(guān)于召開2023年年度股東大會、

2024年第二次A股類別股東會議

及2024年第二次H股類別股東會議

的通知

本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

● 股東大會召開日期：2024年6月12日

● 本次股東大會采用的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)：上海證券交易所股東大會網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)

一、召開會議的基本情況

(一)股東大會類型和屆次

2023年年度股東大會、2024年第二次A股類別股東會議及2024年第二次H股類別股東會議

(二)股東大會召集人：董事會

(三)投票方式：本次股東大會所采用的表決方式是現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式

(四)現(xiàn)場會議召開的日期、時間和地點

召開的日期時間：2024年6月12日 14點00分開始依次召開2023年年度股東大會、2024年第二次A股類別股東會議及2024年第二次H股類別股東會議

召開地點：上海外高橋喜來登酒店，上海市自由貿(mào)易試驗區(qū)基隆路28號

(五)網(wǎng)絡(luò)投票的系統(tǒng)、起止日期和投票時間。

網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)：上海證券交易所股東大會網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)

網(wǎng)絡(luò)投票起止時間：自2024年6月12日

至2024年6月12日

采用上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)，通過交易系統(tǒng)投票平臺的投票時間為股東大會召開當(dāng)日的交易時間段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通過互聯(lián)網(wǎng)投票平臺的投票時間為股東大會召開當(dāng)日的9:15-15:00。

(六)融資融券、轉(zhuǎn)融通、約定購回業(yè)務(wù)賬戶和滬股通投資者的投票程序

涉及融資融券、轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)、約定購回業(yè)務(wù)相關(guān)賬戶以及滬股通投資者的投票，應(yīng)按照《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號 一 規(guī)范運作》及《香港中央結(jié)算有限公司參與滬股通上市公司網(wǎng)絡(luò)投票實施指引》等有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

(七)涉及公開征集股東投票權(quán)

無

二、會議審議事項

本次股東大會審議議案及投票股東類型

（一）2023年年度股東大會審議議案及投票股東類型

■

2023年年度股東大會還將聽取《2023年度獨立董事述職報告》。

（二）2024年第二次A股類別股東會議審議議案及投票股東類型

■

（三）2024年第二次H股類別股東會議審議議案及投票股東類型

■

1、各議案已披露的時間和披露媒體

上述議案已分別經(jīng)本公司2024年3月18日召開的第三屆董事會第九次會議暨2023年年度董事會會議、2024年3月18日召開的第三屆監(jiān)事會第七次會議暨2023年年度監(jiān)事會會議以及2024年4月29日召開的第三屆董事會第十一次會議審議通過，會議決議公告的具體內(nèi)容請見公司于2024年3月19日及2024年4月30日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）及指定信息披露媒體刊登的相關(guān)公告。本次會議的會議資料將另行公告。

2、特別決議議案：2023年年度股東大會第8、9、10、17、18項議案；2024年第二次A股類別股東會議第1項議案；2024年第二次H股類別股東會議第1項議案。

3、對中小投資者單獨計票的議案：第4、5、6、7、15項議案

4、涉及關(guān)聯(lián)股東回避表決的議案：第15、16項議案

應(yīng)回避表決的關(guān)聯(lián)股東名稱：本次股東大會股權(quán)登記日登記在冊的擬作為2024年H股獎勵信托計劃獎勵對象的股東及其所控制的本公司股東。

5、涉及優(yōu)先股股東參與表決的議案：無

三、股東大會投票注意事項

(一)本公司股東通過上海證券交易所股東大會網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)行使表決權(quán)的，既可以登陸交易系統(tǒng)投票平臺（通過指定交易的證券公司交易終端）進(jìn)行投票，也可以登陸互聯(lián)網(wǎng)投票平臺（網(wǎng)址：vote.sseinfo.com）進(jìn)行投票。首次登陸互聯(lián)網(wǎng)投票平臺進(jìn)行投票的，投資者需要完成股東身份認(rèn)證。具體操作請見互聯(lián)網(wǎng)投票平臺網(wǎng)站說明。

(二)持有多個股東賬戶的股東，可行使的表決權(quán)數(shù)量是其名下全部股東賬戶所持相同類別普通股和相同品種優(yōu)先股的數(shù)量總和。

持有多個股東賬戶的股東通過上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)參與股東大會網(wǎng)絡(luò)投票的，可以通過其任一股東賬戶參加。投票后，視為其全部股東賬戶下的相同類別普通股和相同品種優(yōu)先股均已分別投出同一意見的表決票。

持有多個股東賬戶的股東，通過多個股東賬戶重復(fù)進(jìn)行表決的，其全部股東賬戶下的相同類別普通股和相同品種優(yōu)先股的表決意見，分別以各類別和品種股票的第一次投票結(jié)果為準(zhǔn)。

(三)同一表決權(quán)通過現(xiàn)場、上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票平臺或其他方式重復(fù)進(jìn)行表決的，以第一次投票結(jié)果為準(zhǔn)。

(四)股東對所有議案均表決完畢才能提交。

(五)參加網(wǎng)絡(luò)投票的A股股東在公司2023年年度股東大會上投票，將視同其在公司2024年第二次A股類別股東會議上對A股類別股東會議對應(yīng)議案進(jìn)行了同樣的表決。參加現(xiàn)場會議的A股股東將分別在公司2023年年度股東大會及2024年第二次A股類別股東會議上進(jìn)行表決。

四、會議出席對象

(一)股權(quán)登記日收市后在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司登記在冊的公司A股股東有權(quán)出席2023年年度股東大會、2024年第二次A股類別股東會議（具體情況詳見下表），并可以以書面形式委托代理人出席會議和參加表決。該代理人不必是公司股東。

■

(二)公司董事、監(jiān)事和高級管理人員。

(三)公司聘請的律師。

(四)其他人員

五、會議登記方法

（一）登記方式

符合上述出席條件的股東如欲出席現(xiàn)場會議，須提供以下登記資料：

1、法人股東：法人股東的法定代表人出席會議的，應(yīng)持有營業(yè)執(zhí)照、法人股東股票賬戶卡、本人身份證、能證明其具有法人代表人資格的有效證明；委托代理人出席會議的，代理人應(yīng)持有營業(yè)執(zhí)照、法人股東股票賬戶卡、本人身份證、法人股東單位的法定代表人依法出具的書面授權(quán)委托書（詳見附件1、附件2）。

2、個人股東：個人股東親自出席會議的，應(yīng)持有本人身份證或其他能夠表明身份的有效證件、股票賬戶卡；委托代理人出席會議的，代理人還應(yīng)持有代理人有效身份證件、股東授權(quán)委托書（詳見附件1、附件2）。

3、融資融券投資者出席會議的，應(yīng)持有融資融券相關(guān)證券公司的營業(yè)執(zhí)照、證券賬戶證明及其向投資者出具的授權(quán)委托書；投資者為個人的，還應(yīng)持有本人身份證或其他能夠表明其身份的有效證件，投資者為單位的，還應(yīng)持有本單位營業(yè)執(zhí)照、參會人員身份證、單位法定代表人出具的授權(quán)委托書（詳見附件1、附件2）。

4、選擇網(wǎng)絡(luò)投票的股東，可以通過上海證券交易所系統(tǒng)或互聯(lián)網(wǎng)投票平臺直接參與股東大會投票。

（二）現(xiàn)場會議的登記時間

2024年6月12日（星期三）13:30-14:00，上述時間段以后將不再辦理出席現(xiàn)場會議的股東登記。

（三）現(xiàn)場會議的登記地點

上海外高橋喜來登酒店，上海市自由貿(mào)易試驗區(qū)基隆路28號。

六、其他事項

1、會務(wù)聯(lián)系人：張遠(yuǎn)舟

2、聯(lián)系電話：021-20663091

3、傳真電話：021-50463093

4、郵箱：ir@wuxiapptec.com

5、聯(lián)系地址：上海市浦東新區(qū)富特中路288號

6、出席本次會議股東及股東代理人的食宿及交通費自理。

7、H股股東參會事項詳見公司于香港聯(lián)合交易所有限公司網(wǎng)站（http://www.hkexnews.hk）發(fā)布的公司2023年年度股東大會、2024年第二次H股類別股東會議通告及通函。

特此公告。

無錫藥明康德新藥開發(fā)股份有限公司董事會

2024年5月10日

附件1：2023年年度股東大會授權(quán)委托書

附件2：2024年第二次A股類別股東會議授權(quán)委托書

附件1：2023年年度股東大會授權(quán)委托書

2023年年度股東大會授權(quán)委托書

無錫藥明康德新藥開發(fā)股份有限公司：

茲委托 先生（女士）代表本單位（或本人）出席2024年6月12日召開的貴公司2023年年度股東大會，并代為行使表決權(quán)。

委托人持普通股數(shù)：

委托人持優(yōu)先股數(shù)：

委托人股東帳戶號：

■

委托人簽名（蓋章）： 受托人簽名：

委托人身份證號： 受托人身份證號：

委托日期： 年 月 日

備注：

委托人應(yīng)當(dāng)在委托書中“同意”、“反對”或“棄權(quán)”意向中選擇一個并打“√”，對于委托人在本授權(quán)委托書中未作具體指示的，受托人有權(quán)按自己的意愿進(jìn)行表決。

附件2：2024年第二次A股類別股東會議授權(quán)委托書

2024年第二次A股類別股東會議授權(quán)委托書

無錫藥明康德新藥開發(fā)股份有限公司：

茲委托 先生（女士）代表本單位（或本人）出席2024年6月12日召開的貴公司2024年第二次A股類別股東會議，并代為行使表決權(quán)。

委托人持普通股數(shù)：

委托人持優(yōu)先股數(shù)：

委托人股東帳戶號：

■

委托人簽名（蓋章）： 受托人簽名：

委托人身份證號： 受托人身份證號：

委托日期： 年 月 日

備注：

委托人應(yīng)當(dāng)在委托書中“同意”、“反對”或“棄權(quán)”意向中選擇一個并打“√”，對于委托人在本授權(quán)委托書中未作具體指示的，受托人有權(quán)按自己的意愿進(jìn)行表決。

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