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專題：涉中核鈦白違規(guī)交易，中信證券、海通證券被證監(jiān)會立案

　　來源：財(cái)聯(lián)社

　　財(cái)聯(lián)社4月19日訊（記者 高艷云）從公告被立案到收到處罰事先告知書，驚動市場的中核鈦白（維權(quán)）實(shí)控人違規(guī)減持定增股票事件，僅過一周時(shí)間，就迎來了“嚴(yán)監(jiān)嚴(yán)管”的處罰舉措。中核鈦白實(shí)控人、海通證券、中信證券各接到《行政處罰事先告知書》。就在一周前，上述主體同時(shí)接到證監(jiān)會立案告知書。

　　根據(jù)今日最新相關(guān)公告，《行政處罰事先告知書》中提到，中核鈦白實(shí)控人王澤龍及其朋友洪浩煒通過衍生品交易安排，實(shí)質(zhì)參與非公開發(fā)行，并以市價(jià)融券賣出，提前鎖定與非公開發(fā)行股票折扣價(jià)之間的價(jià)差收益，變相規(guī)避限售期規(guī)定，違反相關(guān)規(guī)定。中信中證資本、中信證券（前者為中信證券孫公司）、海通證券參與了該過程。

　　經(jīng)計(jì)算，中核鈦白實(shí)控人王澤龍、洪浩煒（王澤龍朋友）、中信中證資本、中信證券、海通證券、韓雨辰預(yù)計(jì)罰沒合計(jì)2.35億元，其中預(yù)計(jì)罰款金額合計(jì)1.57億元，沒收預(yù)計(jì)金額合計(jì)7753.2萬元，預(yù)計(jì)罰款金額是沒收金額的2.02倍，與“沒一罰二”相當(dāng)。

　　具體處罰對象及預(yù)計(jì)罰沒金額分別為王澤龍（1.33億元）、洪浩煒（2119.39萬元）、中信中證資本（4650萬元）、中信證券（2516.07萬元）、海通證券（776.44萬元）、韓雨辰（77.5萬元）。

　　從這次處罰事先告知書體現(xiàn)的處罰方向來看，監(jiān)管對上市公司主體經(jīng)營、證券公司合規(guī)內(nèi)控提出了更高要求。對證券行業(yè)來看，這次從重處罰，也是對行業(yè)的一次警醒，有利于督促行業(yè)全面加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理，全面落實(shí)合規(guī)要求，督促券商走向更加依法合規(guī)經(jīng)營的道路，進(jìn)一步加強(qiáng)子公司的垂直化管理。

　　中信證券第一時(shí)間正面回應(yīng)

　　中信證券表示，對于告知書所認(rèn)定的問題及處罰，公司及孫公司中信中證資本誠懇接受處罰，并將深刻反思，認(rèn)真落實(shí)整改，進(jìn)一步提高思想認(rèn)識，積極落實(shí)監(jiān)管要求，舉一反三，全面系統(tǒng)排查各項(xiàng)業(yè)務(wù)管理短板，深入開展中國特色金融文化建設(shè)，切實(shí)提升合規(guī)穩(wěn)健經(jīng)營水平。

　　據(jù)了解，中信證券在收到告知書后立即召開黨委會，通報(bào)相關(guān)情況，進(jìn)行深刻反思，研究部署整改措施。中信證券表示，公司及中信中證資本將認(rèn)真學(xué)習(xí)并積極貫徹資本市場新“國九條”，堅(jiān)守主責(zé)主業(yè)，回歸業(yè)務(wù)本源，充分發(fā)揮自身功能，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益，更好服務(wù)資本市場高質(zhì)量發(fā)展。

　　中信證券公告中表示，公司將嚴(yán)格按照法律法規(guī)要求履行信息披露義務(wù)，目前公司的經(jīng)營情況正常。

　　在行業(yè)人士看來，監(jiān)管對中核鈦白實(shí)控人和相關(guān)機(jī)構(gòu)事先處罰的快速落地，是對“1+N”政策體系快速、不折不扣落地的體現(xiàn)，反映出嚴(yán)監(jiān)嚴(yán)管、全面強(qiáng)化穿透式監(jiān)管的監(jiān)管思路。具體來看，一是有效規(guī)范上市公司實(shí)控人行為，對繞道減持行為給予嚴(yán)格監(jiān)管；二是突出對機(jī)構(gòu)的嚴(yán)格監(jiān)管，有利于切實(shí)壓實(shí)證券公司責(zé)任，督促證券公司按照“看不清管不住則不展業(yè)”的要求，加強(qiáng)對客戶交易行為的管理，提高業(yè)務(wù)規(guī)范水平；三是這項(xiàng)嚴(yán)監(jiān)管措施更有利于投資者利益保護(hù)；四是為建立一流投行打下更為扎實(shí)的合規(guī)基礎(chǔ)。

　　此外，海通證券在公告表示，公司誠懇接受處罰，并將深刻反思，汲取教訓(xùn)，認(rèn)真落實(shí)各項(xiàng)整改要求，進(jìn)一步優(yōu)化合規(guī)內(nèi)控機(jī)制，不斷提高規(guī)范運(yùn)作意識和水平，堅(jiān)持舉一反三，依法合規(guī)、穩(wěn)慎推進(jìn)公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)。公司將嚴(yán)格按照法律法規(guī)要求履行信息披露義務(wù)，目前公司的經(jīng)營情況正常。

　　嚴(yán)監(jiān)嚴(yán)管，已成監(jiān)管主基調(diào)

　　就目前監(jiān)管態(tài)度及趨勢來看，無論是對上市公司還是對中介機(jī)構(gòu)，均迎來更加全面的嚴(yán)格監(jiān)管。近一段時(shí)間以來，四項(xiàng)“兩強(qiáng)兩嚴(yán)”政策文件、“看不清管不住則不展業(yè)”等諸多監(jiān)管措施和文件要求相繼出臺。

　　3月15日，證監(jiān)會發(fā)布《關(guān)于加強(qiáng)證券公司和公募基金監(jiān)管加快推進(jìn)建設(shè)一流投資銀行和投資機(jī)構(gòu)的意見（試行）》，其中就著重強(qiáng)調(diào)，要堅(jiān)持目標(biāo)導(dǎo)向、問題導(dǎo)向，牢牢把握強(qiáng)監(jiān)管、防風(fēng)險(xiǎn)、促高質(zhì)量發(fā)展的主線，落實(shí)監(jiān)管要“長牙帶刺”、有棱有角的要求，突出“強(qiáng)本強(qiáng)基”和“嚴(yán)監(jiān)嚴(yán)管”。

　　4月12日，證監(jiān)會就修訂《關(guān)于加強(qiáng)上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》（以稱《規(guī)定》）公開征求意見。監(jiān)管新規(guī)對上市證券公司新的要求之一是，“合規(guī)風(fēng)控要更嚴(yán)格，要求上市證券公司帶頭落實(shí)好全面風(fēng)險(xiǎn)管理和全員合規(guī)要求，更好發(fā)揮現(xiàn)代企業(yè)治理的有效性，強(qiáng)化內(nèi)部制衡，完善人員管理，優(yōu)化激勵約束。”

　　從這次處罰事先告知書體現(xiàn)的處罰方向來看，監(jiān)管對證券公司合規(guī)內(nèi)控提出了更高要求，要求券商“看不清管不住則不展業(yè)”，在各類業(yè)務(wù)展業(yè)過程中不能唯業(yè)績導(dǎo)向。這次從重處罰，也是對行業(yè)的一次警醒，有利于督促行業(yè)全面加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理，全面落實(shí)合規(guī)要求，督促券商走向更加依法合規(guī)經(jīng)營的道路，進(jìn)一步加強(qiáng)子公司的垂直化管理。

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