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　　每經(jīng)記者 陳晨 每經(jīng)編輯 吳永久

　　今日早間，“招商證券崩了”也成為熱搜。午間時分，招商證券表示，目前正在加緊修復(fù)，問題已經(jīng)有所緩解。系統(tǒng)其他功能正常。《每日經(jīng)濟新聞》記者注意到，招商證券在2020年7月也曾發(fā)生過被指宕機的事件。

　　回顧2020年以來，記者發(fā)現(xiàn)不少機構(gòu)都發(fā)生過交易系統(tǒng)故障或信息安全事件而受到監(jiān)管處罰，其中包括不少大型券商，如華泰證券、國泰君安等。

　　招商證券交易系統(tǒng)疑似發(fā)生故障

　　今日早間，微博上“行程碼崩了”占據(jù)熱搜第一的同時，“招商證券崩了”也成為熱搜。有網(wǎng)友稱“招商證券系統(tǒng)買不了、賣不出、撤不了”，“一個小時都沒有能解決故障”。有網(wǎng)友稱：“問了客服，說是深圳總部系統(tǒng)故障”。

　　隨后，《每日經(jīng)濟新聞》記者撥打招商證券“95565全國客服熱線”發(fā)現(xiàn)，客服電話不能接通。此外，也有網(wǎng)友稱，除95565電話外，其開戶營業(yè)部、財富顧問、在線客服都是不接電話或者聯(lián)系不上。

　　午間，招商證券回應(yīng)稱，今早開盤后，招商證券集中交易系統(tǒng)所有交易委托都已實時傳送至交易所系統(tǒng)，但是由于成交回報處理延遲，部分客戶在客戶端未及時收到成交回報信息，撤單交易受到影響，給客戶帶來的不便，深感抱歉。目前正在加緊修復(fù)，問題已經(jīng)有所緩解。系統(tǒng)其他功能正常。

　　此外，也有媒體報道稱，招商證券營業(yè)部工作人員表示，今天系統(tǒng)出現(xiàn)問題，目前正在修復(fù)之中。深圳總部受到疫情影響需要居家辦公，在系統(tǒng)出現(xiàn)問題后，技術(shù)人員到公司修復(fù)需要一定時間。

　　記者在收盤后，再次致電招商證券全國客服電話，此時雖然能夠接入，但表示：“人工話務(wù)繁忙”。

　　實際上，招商證券交易系統(tǒng)被指宕機并非首次，2020年7月，市場成交額放量，A股市場交投活躍，因此引發(fā)了不少投資者對于券商交易系統(tǒng)宕機的討論。彼時，就有消息稱，招商證券APP宕機至少15分鐘。不過，招商證券對此表示，公司關(guān)注到有客戶反映交易遇到問題，立即進行了全面排查，但未發(fā)現(xiàn)交易系統(tǒng)問題，系統(tǒng)全天運行平穩(wěn)正常。

　　投資者獲賠難點在于舉證因果關(guān)系

　　記者了解到，證券行業(yè)而言，最近一次宕機發(fā)生2021年12月29日。據(jù)悉，有網(wǎng)友稱，東北證券APP開盤時段交易系統(tǒng)出現(xiàn)宕機，出現(xiàn)故障約半小時。對此，東北證券稱：“公司交易系統(tǒng)部分功能出現(xiàn)短時故障，上午10點13分左右故障排除，系統(tǒng)恢復(fù)正常。故障發(fā)生之后，公司迅速啟動了應(yīng)急預(yù)案，并積極做好客戶溝通工作。”

　　因此，每當券商交易系統(tǒng)發(fā)生故障后，投資者就會高喊維權(quán)，但記者多方了解，投資者維權(quán)似乎并不容易。

　　有觀點認為，此類事件中，投資者難以得到賠償?shù)闹饕蛟谟谂e證因果關(guān)系比較困難。上海久誠律師事務(wù)所主任許峰律師向記者表示：“投資者可以申請索賠，但需要證明系統(tǒng)崩潰與無法賣出導(dǎo)致的虧損或者無法買入導(dǎo)致的可能獲利之間的因果關(guān)系，這個可能有一定難度。”

　　記者了解到，曾有投資者訴某券商，因該券商提供的系統(tǒng)故障以致其交易未能如愿完成而形成損失，但法院認為該投資者訴訟請求缺乏事實根據(jù)。一方面原因是既沒有證據(jù)證明該券商自助系統(tǒng)存在故障，也沒有證據(jù)表明投資者另行通過其他上網(wǎng)終端連接該券商委托系統(tǒng)發(fā)出指令或者另行采取其他委托方式下達委托指令。

　　另一方面則是，投資人開戶文件中揭示了技術(shù)故障導(dǎo)致的風(fēng)險，證券交易委托代理協(xié)議與手機證券委托協(xié)議書中均規(guī)定，因該券商不可預(yù)測或無法控制的系統(tǒng)故障、設(shè)備故障、通訊故障、電力故障等突發(fā)事故及其他非該券商人為因素等免責(zé)情形，給投資者造成的損失，該券商如無過錯則不承擔(dān)任何賠償責(zé)任。

　　2020年以來多家機構(gòu)出現(xiàn)信息安全事件被罰

　　《每日經(jīng)濟新聞》記者梳理發(fā)現(xiàn)，近幾年發(fā)生過交易系統(tǒng)中斷或發(fā)生過信息安全事件且被監(jiān)管機構(gòu)處罰的證券期貨經(jīng)營機構(gòu)不在少數(shù)。

　　2021年10月，浙江證監(jiān)局稱，2021年10月28日上午，我局發(fā)現(xiàn)你浙江同花順網(wǎng)絡(luò)科技有限公司“同花順”APP出現(xiàn)異常，同時在新浪微博等媒體出現(xiàn)輿情事件，對市場造成嚴重影響。你公司未立即報告上述信息系統(tǒng)異常情況，在我局工作人員向你公司了解相關(guān)情況后，截至當日下午3時，你公司仍未向我局報告此次信息系統(tǒng)異常的原因及處置情況。

　　2021年5月，山東證監(jiān)局稱，中泰證券未及時監(jiān)測發(fā)現(xiàn)2021年3月21日發(fā)生的信息安全事件，反映出公司信息系統(tǒng)安全監(jiān)測機制不健全，此外，在發(fā)現(xiàn)上述信息安全事件后未立即向我局報告。

　　2020年12月，江蘇證監(jiān)局稱，錦泰期貨于2020年10月12日發(fā)生恒生交易系統(tǒng)故障，該系統(tǒng)中斷53分鐘，該事件定性為較大事件。

　　2020年11月，江蘇證監(jiān)局稱，華泰證券在2019年8月存在重大信息安全事件未報告。

　　2020年11月，上海證監(jiān)局稱，國泰君安在信息技術(shù)管理方面存在未按規(guī)定對信息系統(tǒng)故障進行應(yīng)急報告，客戶信息管控不足、且內(nèi)部審查未充分遵循業(yè)務(wù)合規(guī)原則等方面的問題。

　　2020年3月，西藏證監(jiān)局稱，華林證券部分互聯(lián)網(wǎng)渠道交易系統(tǒng)于2019年9月16日9時44分42秒至10時42分11秒之間全部中斷57分29秒，影響客戶正常業(yè)務(wù)辦理，未及時向我局報告。在我局9月17日17時40分進行電話督促后，華林證券于9月18日向我局報送了《信息安全事件情況報告書》，存在遲報情況。

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責(zé)任編輯：張熠