將出臺統一的非上市公眾公司股票發行及監管規定

　　近期，中央機構編制委員會辦公室批復證監會，同意后者設立非上市公眾公司監管部。

　　新成立的非上市公眾公司監管部將積極推動出臺統一的有關非上市公眾公司股票發行及監管規定，將非上市公眾公司監管切實納入法制軌道。

　　“兩會”期間，證監會副主席范福春曾對《第一財經日報》表示，《非上市公眾公司股票發行管理辦法》征求意見稿正在制定，預計年內將推出。

　　根據批復，證監會非上市公眾公司監管部將主要承擔以下職責：擬定股份有限公司公開發行不上市股票的規則、實施細則；審核股份有限公司公開發行不上市股票的申報材料并監管其發行活動；核準以公開募集方式設立股份有限公司的申請；擬定公開發行不上市股份有限公司的信息披露規則、實施細則并對信息披露情況進行監管；負責非法發行證券和非法證券經營活動的認定、查處及相關組織協調工作等。

　　在1月舉行的全國證券期貨監管工作會議上，證監會主席尚福林表示，今年重點工作之一是力爭多層次資本市場體系建設取得突破，完善制度體系與配套規則，爭取上半年推出創業板，研究探索非上市公眾公司股票轉讓和場外交易市場的發展路徑。

　　對非上市公眾公司的監管和查處非法證券活動是2005年修訂的《證券法》賦予證監會的新職能。按《證券法》要求，從2005年起，證監會內設職能部門“非上市公眾公司監管辦公室”開始探索對非上市公眾公司的監管，同時作為整治非法證券活動協調小組辦公室行使相關職責。

　　《公司法》規定，向不特定對象發行證券或向特定對象發行證券累計超過200人的，為公開發行，必須經國務院證券監督管理機構或者國務院授權的部門核準。據此，公開發行股票的股份公司為公眾公司，其中在證券交易所上市交易的稱為上市公司，符合公開發行條件但未在證券交易所上市交易的股份公司稱為非上市公眾公司。

　　證監會非上市公眾公司監管部一位人士表示，弄清楚監管目標是基礎工作之一，因為所監管目標并不局限于在國家工商總局登記注冊的數萬家公司。

　　2005年12月國務院辦公廳《關于做好貫徹實施修訂后的公司法和證券法有關工作的通知》規定：“在有關配套規定發布前，要防止一哄而上、濫發證券。證監會除繼續正常受理公開發行股票并上市交易的申請外，暫不受理其他公開發行股票的申請，各級工商登記機關也暫不受理相應的登記注冊申請。”因此，目前監管部門尚未受理相關申請。