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轉(zhuǎn)自：上海證券報·中國證券網(wǎng)
上證報中國證券網(wǎng)訊（記者 馬嘉悅）8月31日，上海證監(jiān)局披露了3份罰單，劍指明汯投資及其員工的違規(guī)行為。
相關(guān)信息顯示，明汯投資在開展私募基金業(yè)務(wù)過程中，在監(jiān)督管控員工不當(dāng)行為、及時督促員工規(guī)范整改等方面，未實施有效內(nèi)部控制，未盡謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會令第105號）第四條第一款的規(guī)定，因此上海證監(jiān)局決定對明汯投資采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施。
另外，徐世駿和卓靈晨作為私募基金從業(yè)人員，在從事私募基金業(yè)務(wù)過程中存在通過微信公眾號向不特定對象宣傳推介私募基金產(chǎn)品的行為，上海證監(jiān)局決定對其采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并要求其認(rèn)真學(xué)習(xí)相關(guān)法律法規(guī)，強(qiáng)化守法合規(guī)意識，遵守法律、行政法規(guī)，恪守職業(yè)道德和行為。
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