新浪財經訊 今日(5月17日)下午，證監會召開新聞發布會，就《公開募集證券投資基金管理人管理辦法》及其配套規則、《公開募集證券投資基金管理人董事、監事和高級管理人員監督管理辦法(征求意見稿)》及其配套規則、以及《證券投資基金服務機構業務管理辦法(征求意見稿)》向社會各界公開征求意見。

　　《公開募集證券投資基金管理人管理辦法》修訂的主要內容：

　　1、將《證券投資基金管理公司管理辦法》，調整為《管理人辦法》。

　　2、根據新基金法的相關要求，進一步優化主要股東、非主要股東和境外股東的條件，降低基金公司的準入門檻。機構擔任主要股東，凈資產應當不低于人民幣2億元；擔任持股5%以上的非主要股東，凈資產應當不低于5000萬元人民幣。專業人士擔任主要股東，應當在境內外資產管理行業從業10年以上，個人金融資產不低于人民幣3000萬元；擔任持股5%以上的非主要股東，應當在境內外資產管理行業從業5年以上，個人金融資產不低于人民幣1000萬元。

　　3、放寬基金公司股東“一參一控”。受同一實際控制人控制的多家機構，可以分別參股2家基金公司(其中控股不得超過1家)。

　　4、強化基金公司激勵約束機制，進一步規范股東、實際控制人行為。新基金法第22條規定，公募基金管理人可以實行專業人士持股計劃。

　　5、對其他機構的規范遵循了功能監管的原則，即以業務監管為主、機構監管為輔、機構監管服務于業務監管。

　　6、明確基金公司上市的行業監管要求，進一步取消部分行政許可項目。新基金法取消了對持股5%以下股東的行政審批，進一步掃清了基金公司上市的障礙，本次修訂也相應增加了基金公司上市的原則要求。

　　《公開募集證券投資基金管理人董事、監事和高級管理人員監督管理辦法(征求意見稿)》主要修訂內容如下：

一是按照新基金法的有關規定，將經證監會核準開展公募基金管理業務的資產管理機構的法定代表人、總經理、負責公募基金業務的副總經理、合規負責人等人員納入監督管理，不留監管空白。

　　二是明確要求基金管理人保障董事、監事的履職條件，同時增加了獨立董事須每年報備年度工作報告、明確監事任職條件等強化獨立董事的獨立性及獨立董事、監事勤勉盡責義務的內容，強調以基金份額持有人利益最大化為出發點。

　　三是貫徹行政審批制度改革精神，簡政放權，取消對基金托管人基金托管部門高管人員和基金管理人副總經理的任職審批，充分發揮市場主體自律遴選機制，合理調整對高管人員代行職務時間和兼職行為的規定，通過規定任職條件、相關信息備案、行業自律管理及對違法行為事后稽查處罰等方式加強后續監管。

　　四是將任免信息報送方式由紙質申報改為電子化報送方式為主，適當延長信息報送時間。

　　五是擬將實踐中多年從事資產管理業務或者基金監管工作、具有豐富行業經驗的人員認定為具有基金從業資格，以避免單純考試存在的弊端。

　　六是增加責令更換相關職務人員、認定為不適當人選等行政監管措施，豐富監管手段，提高處理措施的針對性和有效性，加大對違法違規行為的打擊力度。

　　《證券投資基金服務機構業務管理辦法(征求意見稿)》主要內容：

　　一是重點強調了從事基金銷售及銷售支付業務時所應遵從的基金銷售適用性原則、基金銷售結算資金的安全及時劃付等業務規范。保障資金安全方面，公募基金沿用現有資金監督體系；針對私募基金，《服務辦法》規定了基金銷售結算資金的歸集方式，并鼓勵私募基金選擇現行公募基金資金監督體系。

　　二是規定了從事基金份額登記業務的機構應具備的基本條件、業務規范、利益沖突防范、持續監管等內容。對于公募基金，《服務辦法》保持目前行業現狀，規定由基金管理人或中國證監會認定的其他機構擔任基金份額登記機構；對于私募基金，將對從事相關基金份額登記業務的機構不做限制性要求。同時，根據新基金法第103條的授權，《服務辦法》明確了基金份額登記數據的備份要求。

　　三是明確了基金估值核算機構的資格條件、法定職責及注冊程序等，同時要求基金管理人要審慎選擇，強化對基金估值核算機構的評價和約束。此外，《服務辦法》還對在開展基金估值核算業務中的保密義務、內控評價、信息系統、賠償責任以及基金托管人提供估值核算服務的利益沖突防范等內容進行了規范。

　　四是適應基金行業不斷專業化的需求，尊重基金管理人將部分投資業務外包給投資顧問的現實，滿足基金投資人對理財規劃和資產配置專業化服務的需求。《服務辦法》覆蓋了為基金管理人或基金投資人提供投資顧問服務兩類投資顧問機構，并對從事相關業務的機構應具備的基本條件、業務規范等進行了規定。

　　五是吸收了現有《證券投資基金評價業務管理暫行辦法》相關內容。《服務辦法》除對基金評價業務的定義、從事基金評價業務的機構應滿足的資格條件等進行規定外，還對內部控制、評價方法、防止評價誤導、防范利益沖突、評價結果合規使用、公開募集基金評價及結果引用等業務規范進行了明確。

　　六是為維護行業平穩運行和投資人權益保護的重要性和必要性考慮，將核心應用軟件開發、信息系統運營維護、信息安全保障和基金交易電子商務平臺等信息技術系統服務業務納入監管。同時，根據行業通常做法，《服務辦法》規定對公募基金核心應用軟件開發機構實行源代碼托管管理。

　　七是監督管理和法律責任上除明確相關行政處罰外，還規定中國證監會可以采取責令改正、監管談話、出具警示函、公開譴責、暫停辦理相關業務等行政監管措施。其中，針對為私募基金提供服務業務的機構無須進行注冊或者備案的特點，《服務辦法》規定中國證監會可以采取公開譴責等行政監管措施，以加強對其違法違規行為的懲戒力度。