公開(kāi)募集證券投資基金管理人管理辦法

　　(征求意見(jiàn)稿)

　　第一章 總則

　　第一條 為了加強(qiáng)對(duì)公開(kāi)募集證券投資基金管理人的監(jiān)督管理，規(guī)范公開(kāi)募集證券投資基金管理人的行為，保護(hù)基金份額持有人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益，根據(jù)《證券投資基金法》、《公司法》和其他有關(guān)法律、行政法規(guī)，制定本辦法。

　　第二條 本辦法所稱公開(kāi)募集證券投資基金管理人(以下簡(jiǎn)稱公募基金管理人)包括證券投資基金管理公司以及經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì))核準(zhǔn)開(kāi)展公開(kāi)募集證券投資基金管理業(yè)務(wù)的其他機(jī)構(gòu)(以下簡(jiǎn)稱其他機(jī)構(gòu))。

　　證券投資基金管理公司(以下簡(jiǎn)稱基金管理公司)，是指經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，在中華人民共和國(guó)境內(nèi)設(shè)立，從事公開(kāi)募集證券投資基金管理業(yè)務(wù)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可的其他業(yè)務(wù)的企業(yè)法人。

　　第三條 公募基金管理人應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的自律規(guī)則，恪守誠(chéng)信，審慎勤勉，忠實(shí)盡責(zé)，為基金份額持有人的利益管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)。

　　第四條 公募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，明確股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和高級(jí)管理人員的職責(zé)權(quán)限，確保公募基金管理人獨(dú)立運(yùn)作。

　　公募基金管理人的股東、董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在行使權(quán)利或者履行職責(zé)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則。

　　第五條 公募基金管理人的股東、實(shí)際控制人和其他關(guān)聯(lián)人不得濫用權(quán)利，不得占用公募基金管理人的資產(chǎn)或者非法干預(yù)公募基金管理人的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，不得要求公募基金管理人利用基金財(cái)產(chǎn)為自己或者他人牟利，不得損害公募基金管理人或者基金份額持有人的合法權(quán)益。

　　第六條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依照《證券投資基金法》、《公司法》等法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和審慎監(jiān)管原則，對(duì)公開(kāi)募集證券投資基金管理業(yè)務(wù)(以下簡(jiǎn)稱公募基金管理業(yè)務(wù))活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理。

　　第七條 中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和自律規(guī)則，對(duì)公募基金管理業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行自律管理。

　　第二章  公募基金管理人的準(zhǔn)入

　　第八條 經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，基金管理公司和其他機(jī)構(gòu)可以擔(dān)任公募基金管理人。

　　第九條 設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　(一)股東符合《證券投資基金法》和本辦法的規(guī)定；

　　(二)有符合《證券投資基金法》、《公司法》以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的章程；

　　(三)注冊(cè)資本不低于1億元人民幣，且股東必須以貨幣資金實(shí)繳，境外股東應(yīng)當(dāng)以可自由兌換貨幣出資；

　　(四)有符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的擬任高級(jí)管理人員以及從事研究、投資、估值、營(yíng)銷等業(yè)務(wù)的人員，擬任高級(jí)管理人員、業(yè)務(wù)人員不少于15人，并應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格；

　　(五)有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施；

　　(六)擬任董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備相應(yīng)的任職條件；

　　(七)有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，設(shè)置了分工合理、職責(zé)清晰的組織機(jī)構(gòu)和工作崗位；

　　(八)有符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的監(jiān)察稽核、風(fēng)險(xiǎn)控制等內(nèi)部監(jiān)控制度；

　　(九)經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　第十條 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金管理公司，出資或者持有股份占基金管理公司注冊(cè)資本的比例(以下簡(jiǎn)稱持股比例)在5%以上的單位股東，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　(一)為依法設(shè)立的企業(yè)組織，凈資產(chǎn)不低于5000萬(wàn)元人民幣，資產(chǎn)質(zhì)量良好，內(nèi)部監(jiān)控制度完善；

　　(二)最近3年沒(méi)有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；

　　(三)沒(méi)有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為；

　　(四)沒(méi)有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間；

　　(五)具有良好的社會(huì)信譽(yù)，最近3年在金融監(jiān)管、稅務(wù)、工商等行政機(jī)關(guān)，以及自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無(wú)不良記錄。

　　(六)不存在中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的不適合參股基金管理公司的情形。

　　第十一條 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金管理公司，持股比例在5%以上的專業(yè)人士股東，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　(一)取得基金從業(yè)資格，并在境內(nèi)外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)5年以上；

　　(二)個(gè)人金融資產(chǎn)不低于人民幣1000萬(wàn)元；

　　(三)最近3年沒(méi)有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；

　　(四)沒(méi)有較大數(shù)額的到期未清償債務(wù)；

　　(五)沒(méi)有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查；

　　(六)具有良好的社會(huì)信譽(yù)，最近3年在金融監(jiān)管、稅務(wù)、工商等行政機(jī)關(guān)，以及自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無(wú)不良記錄。

　　(七)不存在中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的不適合參股基金管理公司的情形。

　　第十二條 基金管理公司的主要股東是指持有基金管理公司股權(quán)比例最高且不低于25%的股東。

　　主要股東為單位的，除應(yīng)當(dāng)符合本辦法第十條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績(jī)，資產(chǎn)質(zhì)量良好，凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣，財(cái)務(wù)狀況良好，持續(xù)經(jīng)營(yíng)3個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度。

　　主要股東為專業(yè)人士的，除應(yīng)當(dāng)符合本辦法第十一條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)在境內(nèi)外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)10年以上，個(gè)人金融資產(chǎn)不低于人民幣3000萬(wàn)元，具有經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績(jī)。

　　第十三條 中外合資基金管理公司中，持股比例最高的境內(nèi)股東應(yīng)當(dāng)具備本辦法第十二條規(guī)定的主要股東的條件，其他持股比例在5%以上的境內(nèi)股東應(yīng)當(dāng)具備本辦法規(guī)定的條件。

　　中外合資基金管理公司的境外股東應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　(一)為依其所在國(guó)家或者地區(qū)法律設(shè)立，合法存續(xù)并具有金融資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)的金融機(jī)構(gòu)，財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資信良好，最近3年沒(méi)有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者司法機(jī)關(guān)的處罰；

　　(二)所在國(guó)家或者地區(qū)具有完善的證券法律和監(jiān)管制度，其證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)簽訂證券監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系；

　　(三)凈資產(chǎn)不少于2億元人民幣的等值可自由兌換貨幣；

　　(四)經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)的投資機(jī)構(gòu)比照適用前款規(guī)定。

　　第十四條 基金管理公司股東的持股比例應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定。中外合資基金管理公司外資持股比例或者擁有權(quán)益的比例，累計(jì)(包括直接持有和間接持有)不得超過(guò)我國(guó)證券業(yè)對(duì)外開(kāi)放所做的承諾。

　　第十五條 一家機(jī)構(gòu)參股基金管理公司的數(shù)量不得超過(guò)2家，其中控股基金管理公司的數(shù)量不得超過(guò)1家。

　　第十六條 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金管理公司，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定報(bào)送設(shè)立申請(qǐng)材料。

　　主要股東應(yīng)當(dāng)組織、協(xié)調(diào)設(shè)立基金管理公司的相關(guān)事宜，對(duì)申請(qǐng)材料的真實(shí)性、完整性負(fù)主要責(zé)任。

　　第十七條 申請(qǐng)期間申請(qǐng)材料涉及的事項(xiàng)發(fā)生重大變化的，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)自變化發(fā)生之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交更新材料；股東發(fā)生變動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)重新報(bào)送申請(qǐng)材料。

　　第十八條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照《行政許可法》和《證券投資基金法》的規(guī)定，受理基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)，并進(jìn)行審查，做出決定。

　　第十九條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)審查基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)，可以采取下列方式：

　　(一)征求相關(guān)機(jī)構(gòu)和部門關(guān)于股東條件等方面的意見(jiàn)；

　　(二)采取專家評(píng)審、核查等方式對(duì)申請(qǐng)材料的內(nèi)容進(jìn)行審查；

　　(三)自受理之日起5個(gè)月內(nèi)現(xiàn)場(chǎng)檢查基金管理公司設(shè)立準(zhǔn)備情況。

　　第二十條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立基金管理公司的，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)自收到批準(zhǔn)文件之日起30日內(nèi)向工商行政管理機(jī)關(guān)辦理注冊(cè)登記手續(xù)；憑工商行政管理機(jī)關(guān)核發(fā)的《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》向中國(guó)證監(jiān)會(huì)領(lǐng)取《基金管理資格證書》。

　　中外合資基金管理公司還應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，申領(lǐng)《外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書》，并開(kāi)設(shè)外匯資本金賬戶。

　　基金管理公司應(yīng)當(dāng)自工商注冊(cè)登記手續(xù)辦理完畢之日起10日內(nèi)，在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊上將公司成立事項(xiàng)予以公告。

　　第二十一條 其他機(jī)構(gòu)申請(qǐng)公募基金管理業(yè)務(wù)資格的，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)材料。中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)依法審核其申請(qǐng)，并向符合規(guī)定條件的機(jī)構(gòu)核發(fā)《基金管理資格證書》。在作出核準(zhǔn)決定前，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取下列方式進(jìn)行審查：

　　(一)采取專家評(píng)審、核查等方式對(duì)申請(qǐng)材料的內(nèi)容進(jìn)行審查；

　　(二)對(duì)其他機(jī)構(gòu)擬設(shè)立專門負(fù)責(zé)公募基金管理部門的籌建情況進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。

　　第二十二條 取得公募基金管理業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)將機(jī)構(gòu)基本信息報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，并予以定期更新。

　　第三章  基金管理公司的變更、解散和組織機(jī)構(gòu)

　　第一節(jié)  基金管理公司的變更、解散

　　第二十三條 基金管理公司變更下列重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)：

　　(一)變更持股5%以上的股東；

　　(二)變更公司的實(shí)際控制人；

　　(三)設(shè)立子公司；

　　(四)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他重大事項(xiàng)。

　　第二十四條 基金管理公司變更股東、注冊(cè)資本、股東持股比例后，股東的條件、股東的持股比例、股東參股基金管理公司的數(shù)量、注冊(cè)資本等應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定。

　　第二十五條 任何單位或者個(gè)人以持有基金管理公司股東的股權(quán)或者其他方式，實(shí)際控制基金管理公司的，應(yīng)當(dāng)事先告知基金管理公司，由基金管理公司報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

　　第二十六條 有下列情形之一的單位或者個(gè)人，不得成為基金管理公司的實(shí)際控制人：

　　(一)因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年；

　　(二)凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%；

　　(三)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)；

　　(四)中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的其他不適合實(shí)際控制基金管理公司的情形。

　　第二十七條 基金管理公司可以根據(jù)專業(yè)化經(jīng)營(yíng)管理的需要，設(shè)立子公司、分公司或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他形式的分支機(jī)構(gòu)。

　　子公司可以從事特定客戶資產(chǎn)管理、基金銷售以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可的其他業(yè)務(wù)。分公司或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他形式的分支機(jī)構(gòu)，可以從事基金品種開(kāi)發(fā)、基金銷售以及基金管理公司授權(quán)的其他業(yè)務(wù)。

　　基金管理公司應(yīng)當(dāng)結(jié)合自身實(shí)際，合理審慎構(gòu)建和完善經(jīng)營(yíng)管理組織模式，設(shè)立子公司、分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行充分的評(píng)估論證，并履行必要的內(nèi)部決策程序。

　　第二十八條 基金管理公司子公司應(yīng)當(dāng)由基金管理公司控股，從事相關(guān)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。基金管理公司與子公司及各子公司之間應(yīng)當(dāng)建立必要的隔離墻制度，防止可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)傳遞和利益沖突。

　　基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立有效的監(jiān)督管理制度，加強(qiáng)對(duì)子公司、分支機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)、人員、財(cái)務(wù)等的監(jiān)督和日常管理，分支機(jī)構(gòu)不得以承包、租賃、托管、合作等方式經(jīng)營(yíng)。

　　基金管理公司可以設(shè)立辦事處，辦事處不得從事經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)。

　　第二十九條 基金管理公司設(shè)立子公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　(一)公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控完善，經(jīng)營(yíng)穩(wěn)定，有較強(qiáng)的持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力；

　　(二)公司最近1年內(nèi)沒(méi)有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；

　　(三)公司沒(méi)有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間；

　　(四)擬設(shè)立的子公司有符合規(guī)定的名稱、辦公場(chǎng)所、業(yè)務(wù)人員、安全防范設(shè)施和與業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施；

　　(五)擬設(shè)立的子公司有明確的職責(zé)和完善的管理制度；

　　(六)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　第三十條 基金管理公司的股東處分其股權(quán)，應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)定：

　　(一)股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)應(yīng)當(dāng)誠(chéng)實(shí)守信，遵守在認(rèn)購(gòu)、受讓股權(quán)時(shí)所做的承諾，不得損害基金份額持有人的合法權(quán)益；

　　(二)股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)應(yīng)當(dāng)遵守《公司法》的規(guī)定，不得采取虛報(bào)轉(zhuǎn)讓價(jià)格等不正當(dāng)手段損害其他股東的合法權(quán)益；

　　(三)股東與受讓方應(yīng)當(dāng)就轉(zhuǎn)讓期間的有關(guān)事宜明確約定，確保不損害基金管理公司和基金份額持有人的合法權(quán)益，股東及受讓方不得通過(guò)股權(quán)代持、股權(quán)托管、信托合同、秘密協(xié)議等形式處分其股權(quán)；

　　(四)相關(guān)的變更股東事項(xiàng)未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)并履行相關(guān)法律程序，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行股東義務(wù)，承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，受讓方不得以任何形式行使股東權(quán)利；

　　(五)法律、行政法規(guī)和公司章程的其他規(guī)定。

　　第三十一條 基金管理公司增加的注冊(cè)資本，股東必須以貨幣資金實(shí)繳。

　　第三十二條 基金管理公司變更重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)自董事會(huì)或者股東會(huì)做出決議之日起60日內(nèi)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定提出變更申請(qǐng)；涉及股東股權(quán)轉(zhuǎn)讓的，基金管理公司未按照規(guī)定提出申請(qǐng)時(shí)，相關(guān)股東可以直接提出申請(qǐng)。

　　第三十三條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照《行政許可法》和《證券投資基金法》的規(guī)定，受理基金管理公司變更重大事項(xiàng)的申請(qǐng)，并進(jìn)行審查，做出決定。

　　第三十四條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取約請(qǐng)相關(guān)人員談話、專家評(píng)審、核查等方式，審查基金管理公司變更重大事項(xiàng)的申請(qǐng)。

　　其中涉及變更基金管理公司主要股東、合計(jì)持股比例超過(guò)50%以上的股東，或者提名董事人數(shù)最多的股東的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)比照本辦法關(guān)于基金管理公司設(shè)立的規(guī)定進(jìn)行審查。

　　第三十五條 基金管理公司的重大變更事項(xiàng)涉及變更工商登記的，基金管理公司應(yīng)當(dāng)自收到批準(zhǔn)文件之日起30日內(nèi)向工商行政管理機(jī)關(guān)辦理變更登記手續(xù)。

　　基金管理公司變更為中外合資的，還應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定申領(lǐng)《外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書》，并開(kāi)設(shè)外匯資本金賬戶。

　　第三十六條 基金管理公司高級(jí)管理人員的選任或者改任，應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定辦理。

　　第三十七條 基金管理公司的重大變更事項(xiàng)涉及《基金管理資格證書》內(nèi)容變更的，基金管理公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)換領(lǐng)《基金管理資格證書》。

　　第三十八條 基金管理公司應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定將重大變更事項(xiàng)予以公告。

　　第三十九條 基金管理公司的解散，應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)取消其基金管理資格后進(jìn)行。

　　基金管理公司的解散應(yīng)當(dāng)按照《公司法》等法律、行政法規(guī)的規(guī)定辦理。

　　第二節(jié)  基金管理公司的組織機(jī)構(gòu)

　　第四十條 基金管理公司應(yīng)當(dāng)按照《公司法》等法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，建立組織機(jī)構(gòu)健全、職責(zé)劃分清晰、制衡監(jiān)督有效、激勵(lì)約束合理的治理結(jié)構(gòu)，保持公司規(guī)范運(yùn)作，維護(hù)基金份額持有人的利益。

　　公司治理應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的基本原則。基金管理公司及其股東和公司員工的利益與基金份額持有人的利益發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先保障基金份額持有人的利益。

　　第四十一條 基金管理公司的股東應(yīng)當(dāng)履行法定義務(wù)，不得虛假出資、抽逃或者變相抽逃出資。

　　基金管理公司的股東不得為其他機(jī)構(gòu)或者個(gè)人代持基金管理公司的股權(quán)，不得委托其他機(jī)構(gòu)或者個(gè)人代持股權(quán)。基金管理公司的股東及其實(shí)際控制人不得以任何形式占有或者轉(zhuǎn)移基金管理公司資產(chǎn)。

　　基金管理公司的主要股東應(yīng)當(dāng)秉承長(zhǎng)期投資理念，并書面承諾持有基金管理公司股權(quán)不少于3年。

　　第四十二條 基金管理公司應(yīng)當(dāng)明確股東會(huì)的職權(quán)范圍和議事規(guī)則。

　　基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立與股東之間的業(yè)務(wù)和客戶關(guān)鍵信息隔離制度。基金管理公司的股東及其實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)通過(guò)股東會(huì)依法行使權(quán)利，不得越過(guò)股東會(huì)、董事會(huì)任免基金管理公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，或者直接干預(yù)基金管理公司的經(jīng)營(yíng)管理、基金財(cái)產(chǎn)的投資運(yùn)作；不得在證券承銷、證券投資等業(yè)務(wù)活動(dòng)中要求基金管理公司為其提供配合，損害基金份額持有人和其他當(dāng)事人的合法權(quán)益。

　　第四十三條 基金管理公司的主要股東在公司不能正常經(jīng)營(yíng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)召集其他股東及有關(guān)當(dāng)事人，按照有利于保護(hù)基金份額持有人利益的原則妥善處理有關(guān)事宜。

　　第四十四條 基金管理公司應(yīng)當(dāng)明確董事會(huì)的職權(quán)范圍和議事規(guī)則。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，制定公司基本制度，決策有關(guān)重大事項(xiàng)，監(jiān)督、獎(jiǎng)懲經(jīng)營(yíng)管理人員。董事會(huì)會(huì)議由董事長(zhǎng)召集和主持，董事會(huì)和董事長(zhǎng)不得越權(quán)干預(yù)經(jīng)營(yíng)管理人員的具體經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

　　基金管理公司的總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)為董事會(huì)成員。基金管理公司的單個(gè)股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例在50%以上的，與上述股東有關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事不得超過(guò)董事會(huì)人數(shù)的1/3。

　　第四十五條 基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全獨(dú)立董事制度，獨(dú)立董事人數(shù)不得少于3人，且不得少于董事會(huì)人數(shù)的1/3。

　　獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于基金管理公司及其股東，以基金份額持有人利益最大化為出發(fā)點(diǎn)，勤勉盡責(zé)，依法對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和公司運(yùn)作的重大事項(xiàng)獨(dú)立作出客觀、公正的專業(yè)判斷。

　　第四十六條 基金管理公司的董事會(huì)審議下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)2/3以上的獨(dú)立董事通過(guò)：

　　(一)公司及基金投資運(yùn)作中的重大關(guān)聯(lián)交易；

　　(二)公司和基金審計(jì)事務(wù)，聘請(qǐng)或者更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所；

　　(三)公司管理的基金的半年度報(bào)告和年度報(bào)告；

　　(四)法律、行政法規(guī)和公司章程規(guī)定的其他事項(xiàng)。

　　第四十七條 基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全督察長(zhǎng)制度，督察長(zhǎng)由董事會(huì)聘任，對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，對(duì)公司經(jīng)營(yíng)運(yùn)作的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)察和稽核。

　　督察長(zhǎng)發(fā)現(xiàn)公司存在重大風(fēng)險(xiǎn)或者有違法違規(guī)行為，應(yīng)當(dāng)告知總經(jīng)理和其他有關(guān)高級(jí)管理人員，并向董事會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　第四十八條 基金管理公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)監(jiān)事會(huì)或者執(zhí)行監(jiān)事對(duì)公司財(cái)務(wù)、董事會(huì)履行職責(zé)的監(jiān)督作用，維護(hù)股東合法利益。

　　監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)包括股東代表和公司職工代表，其中職工代表的比例不得少于監(jiān)事會(huì)人數(shù)的1/2。不設(shè)監(jiān)事會(huì)的，執(zhí)行監(jiān)事中至少有1名職工代表。

　　監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事會(huì)主席、執(zhí)行監(jiān)事不得越權(quán)干預(yù)經(jīng)營(yíng)管理人員的具體經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

　　第四十九條 基金管理公司的總經(jīng)理負(fù)責(zé)公司的經(jīng)營(yíng)管理。基金管理公司的高級(jí)管理人員及其他工作人員應(yīng)當(dāng)忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，不得為股東、本人或者他人謀取不正當(dāng)利益。

　　第五十條 基金管理公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、股東及有關(guān)各方，在基金管理公司主要股東不能正常經(jīng)營(yíng)或者基金管理公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓期間，應(yīng)當(dāng)依法履行職責(zé)，恪盡職守，做好風(fēng)險(xiǎn)防范的安排，保證公司正常經(jīng)營(yíng)，基金份額持有人利益不受損害。

　　第五十一條 基金管理公司可以結(jié)合自身實(shí)際，實(shí)行專業(yè)人士持股計(jì)劃，建立長(zhǎng)效激勵(lì)約束機(jī)制。

　　第四章  公募基金管理業(yè)務(wù)規(guī)范

　　第五十二條 公募基金管理人應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)理念，管理資產(chǎn)規(guī)模應(yīng)當(dāng)與自身的人員儲(chǔ)備、投研和客戶服務(wù)能力、信息技術(shù)系統(tǒng)承受度、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部監(jiān)控水平相匹配，切實(shí)維護(hù)基金份額持有人的長(zhǎng)遠(yuǎn)利益。

　　第五十三條 公募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照審慎經(jīng)營(yíng)的原則，建立科學(xué)合理、控制嚴(yán)密、運(yùn)行高效的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部監(jiān)控體系，制定科學(xué)完善的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部監(jiān)控制度，保持經(jīng)營(yíng)運(yùn)作合法、合規(guī)，保持內(nèi)部監(jiān)控健全、有效。

　　第五十四條 公募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全由授權(quán)、研究、決策、執(zhí)行和評(píng)估等環(huán)節(jié)構(gòu)成的投資管理系統(tǒng)，公平對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)和客戶資產(chǎn)，嚴(yán)禁直接或者通過(guò)與第三方的交易安排在不同投資組合之間進(jìn)行利益輸送。

　　第五十五條 公募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立投資管理人員管理制度，健全有關(guān)投資風(fēng)險(xiǎn)控制制度，加強(qiáng)對(duì)投資管理人員執(zhí)業(yè)行為的管理。

　　公募基金管理人應(yīng)當(dāng)遵循守法誠(chéng)信、審慎自律、責(zé)任明晰的原則，針對(duì)投資、研究活動(dòng)建立全面的防控內(nèi)幕交易機(jī)制，重點(diǎn)防范利用內(nèi)幕信息進(jìn)行投資決策和交易等。

　　第五十六條 公募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員及其配偶、利害關(guān)系人進(jìn)行證券投資的申報(bào)、登記、審查、處置等管理制度，確保不與投資組合的交易發(fā)生利益沖突，禁止利用投資組合的未公開(kāi)信息獲取利益。

　　第五十七條 公募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立完善的基金財(cái)務(wù)核算與基金資產(chǎn)估值系統(tǒng)，嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)規(guī)定，及時(shí)、準(zhǔn)確和完整地反映基金財(cái)產(chǎn)的狀況。

　　第五十八條 公募基金管理人應(yīng)當(dāng)遵守相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管要求、行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，遵循安全性、實(shí)用性、可操作性原則，建立與自身發(fā)展戰(zhàn)略和業(yè)務(wù)操作相適應(yīng)的信息技術(shù)系統(tǒng)。

　　第五十九條 公募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全人力資源管理制度，規(guī)范崗位職責(zé)，強(qiáng)化員工培訓(xùn)，建立與自身發(fā)展相適應(yīng)的激勵(lì)約束機(jī)制、基金從業(yè)人員與基金份額持有人的利益綁定機(jī)制，為其經(jīng)營(yíng)管理和持續(xù)發(fā)展提供人力資源支持。

　　第六十條 公募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立和完善客戶服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，加強(qiáng)銷售管理，規(guī)范基金宣傳推介，不得有不正當(dāng)銷售或者不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的行為。

　　第六十一條 公募基金管理人應(yīng)當(dāng)保持良好的財(cái)務(wù)狀況，滿足其運(yùn)營(yíng)、業(yè)務(wù)發(fā)展和風(fēng)險(xiǎn)防范的需要。

　　公募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，建立健全財(cái)務(wù)管理制度，嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家財(cái)經(jīng)法律法規(guī)，相關(guān)資金或者資產(chǎn)必須列入符合規(guī)定的本單位會(huì)計(jì)賬簿。

　　第六十二條 公募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立突發(fā)事件處理預(yù)案制度，對(duì)發(fā)生嚴(yán)重影響基金份額持有人利益、可能引起系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、嚴(yán)重影響社會(huì)穩(wěn)定的突發(fā)事件，按照預(yù)案妥善處理。

　　第六十三條 公募基金管理人可以根據(jù)自身發(fā)展戰(zhàn)略的需要，委托取得相應(yīng)資質(zhì)的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)，代為辦理基金的份額登記、核算、估值、投資顧問(wèn)等事項(xiàng)，但公募基金管理人依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任并不因委托而免除。

　　委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理部分業(yè)務(wù)的，公募基金管理人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行充分的評(píng)估論證，履行必要的內(nèi)部決策程序，審慎確定委托辦理業(yè)務(wù)的范圍、內(nèi)容以及受托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)，并制定委托辦理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理和應(yīng)急處理制度，加強(qiáng)對(duì)受托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的評(píng)價(jià)和約束，確保業(yè)務(wù)信息的保密性和安全性，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益以及公司的商業(yè)秘密等。

　　公募基金管理人與基金服務(wù)機(jī)構(gòu)簽署委托協(xié)議后10日內(nèi)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告委托辦理業(yè)務(wù)的范圍、內(nèi)容、受托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的基本情況和業(yè)務(wù)準(zhǔn)備情況、主要風(fēng)險(xiǎn)及相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)防范措施等。公募基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金招募說(shuō)明書、基金合同、基金年度報(bào)告、基金半年度報(bào)告以及基金管理公司年度報(bào)告中披露委托辦理業(yè)務(wù)的有關(guān)情況。

　　第六十四條 公募基金管理人對(duì)經(jīng)營(yíng)管理人員的考核，應(yīng)當(dāng)關(guān)注基金長(zhǎng)期投資業(yè)績(jī)、公司合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)控制等維護(hù)基金份額持有人利益的情況，不得以短期的基金管理規(guī)模、盈利增長(zhǎng)等為主要考核標(biāo)準(zhǔn)。

　　第六十五條 公募基金管理人管理、運(yùn)用固有資金，應(yīng)當(dāng)保持公司的正常運(yùn)營(yíng)，不得損害基金份額持有人的合法權(quán)益。

　　第六十六條 受同一實(shí)際控制人控制或者存在其他關(guān)聯(lián)關(guān)系的公募基金管理人之間，不得進(jìn)行損害基金份額持有人利益或者顯失公平的關(guān)聯(lián)交易，不得進(jìn)行拉抬、打壓股價(jià)等操縱市場(chǎng)行為以及任何形式的利益輸送。

　　公募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立關(guān)聯(lián)交易管理制度，規(guī)范與其他公募基金管理人間的關(guān)聯(lián)交易行為。發(fā)生關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)履行必要的內(nèi)部程序并按照信息披露的要求及時(shí)進(jìn)行詳細(xì)披露。

　　第五章  監(jiān)督管理

　　第六十七條 基金管理公司、基金管理公司的股東以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)申請(qǐng)批準(zhǔn)有關(guān)事項(xiàng)，隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不予受理；已經(jīng)受理的，不予批準(zhǔn)。

　　第六十八條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定和審慎監(jiān)管原則對(duì)公募基金管理人的公司治理、內(nèi)部監(jiān)控、經(jīng)營(yíng)運(yùn)作、風(fēng)險(xiǎn)狀況，以及相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查和現(xiàn)場(chǎng)檢查。

　　非現(xiàn)場(chǎng)檢查主要以審閱公募基金管理人報(bào)送材料的方式進(jìn)行。

　　第六十九條 公募基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送下列材料：

　　(一)經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度報(bào)告；

　　(二)由具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的基金管理公司內(nèi)部監(jiān)控情況的年度評(píng)價(jià)報(bào)告或者公募基金管理業(yè)務(wù)內(nèi)部監(jiān)控制度建設(shè)與實(shí)施情況的年度專項(xiàng)評(píng)估報(bào)告；

　　(三)監(jiān)察稽核季度報(bào)告和年度報(bào)告；

　　(四)中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則要求報(bào)送的其他材料。

　　第七十條 公募基金管理人應(yīng)當(dāng)自年度結(jié)束之日起3個(gè)月內(nèi)報(bào)送年度報(bào)告、年度評(píng)價(jià)報(bào)告或者年度專項(xiàng)評(píng)估報(bào)告；自季度結(jié)束之日起15日內(nèi)報(bào)送監(jiān)察稽核季度報(bào)告，自年度結(jié)束之日起30日內(nèi)報(bào)送監(jiān)察稽核年度報(bào)告。

　　公募基金管理人發(fā)生本辦法第六十二條規(guī)定的突發(fā)事件的，應(yīng)當(dāng)立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　第七十一條 基金管理公司發(fā)生下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告：

　　(一)非上市基金管理公司變更持股5%以下的股東；

　　(二)變更股東的持股比例，但持股5%以下的股東變更為持股5%以上的股東、主要股東，或者持股5%以上的股東變更為主要股東的除外；

　　(三)變更名稱、住所；

　　(四)增減注冊(cè)資本；

　　(五)修改公司章程；

　　(六)設(shè)立、變更、撤銷分支機(jī)構(gòu)、辦事處；

　　(七)公司及其董事、高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理受到刑事、行政處罰或者自律組織紀(jì)律處分；

　　(八)公司及其董事、高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理被監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司法機(jī)關(guān)或者工商、稅務(wù)、審計(jì)等行政管理部門調(diào)查；

　　(九)公司財(cái)務(wù)狀況發(fā)生重大不利變化；

　　(十)因公司過(guò)失遭受重大投訴；

　　(十一)與其他公募基金管理人之間發(fā)生重大關(guān)聯(lián)交易；

　　(十二)面臨重大訴訟；

　　(十三)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)。

　　發(fā)生前款第(七)項(xiàng)至第(十二)項(xiàng)規(guī)定事項(xiàng)的，基金管理公司應(yīng)當(dāng)書面通知全體股東。

　　第七十二條 基金管理公司股東、實(shí)際控制人出現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在3日內(nèi)通知基金管理公司：

　　(一)非上市基金管理公司股東、實(shí)際控制人變更名稱、住所或者上市基金管理公司持股5%以上股東、實(shí)際控制人變更名稱、住所；

　　(二)主要股東連續(xù)3年虧損；

　　(三)質(zhì)押所持有的基金管理公司股權(quán)，或者決定轉(zhuǎn)讓所持有的基金管理公司股權(quán)；

　　(四)不能正常行使股東權(quán)利或者承擔(dān)股東義務(wù)，可能造成基金管理公司治理的重大缺陷；

　　(五)涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)，被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查、采取強(qiáng)制措施；

　　(六)所持有的基金管理公司股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強(qiáng)制執(zhí)行；

　　(七)發(fā)生合并、分立或者進(jìn)行重大資產(chǎn)、債務(wù)重組；

　　(八)被責(zé)令停業(yè)整頓、指定托管、接管、撤銷、關(guān)閉，或者解散、破產(chǎn)；

　　(九)可能對(duì)基金管理公司運(yùn)作產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)。

　　股東發(fā)生前款規(guī)定情形的，基金管理公司應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告；實(shí)際控制人發(fā)生前款第(一)項(xiàng)、第(五)項(xiàng)至第(八)項(xiàng)所列情形的，基金管理公司應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　第七十三條 其他機(jī)構(gòu)發(fā)生下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)自發(fā)生之日起5日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告：

　　(一)公募基金管理部門的設(shè)置發(fā)生重大變更；

　　(二)該機(jī)構(gòu)或其專門公募基金管理部門的名稱、辦公場(chǎng)所發(fā)生變更；

　　(三)該機(jī)構(gòu)的法定代表人、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人、合規(guī)負(fù)責(zé)人、分管公募基金管理業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人以及專門公募基金管理部門的負(fù)責(zé)人發(fā)生變更；

　　(四)本條第(三)項(xiàng)所述人員受到刑事、行政處罰，或者被監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司法機(jī)關(guān)調(diào)查；

　　(五)涉及公募基金管理業(yè)務(wù)的重大訴訟或者仲裁；

　　(六)與其他公募基金管理人之間發(fā)生重大關(guān)聯(lián)交易；

　　(七)與公募基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)的其他重大事項(xiàng)。

　　第七十四條 其他機(jī)構(gòu)的主要股東、實(shí)際控制人出現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在3日內(nèi)通知其他機(jī)構(gòu)：

　　(一)主要股東不能正常行使股東權(quán)利或者承擔(dān)股東義務(wù)，可能造成其他機(jī)構(gòu)治理的重大缺陷；

　　(二)涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)，被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查、采取強(qiáng)制措施；

　　(三)所持有的其他機(jī)構(gòu)股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強(qiáng)制執(zhí)行；

　　(四)發(fā)生合并、分立或者進(jìn)行重大資產(chǎn)、債務(wù)重組；

　　(五)被責(zé)令停業(yè)整頓、指定托管、接管、撤銷、關(guān)閉，或者解散、破產(chǎn)；

　　(六)可能對(duì)其他機(jī)構(gòu)運(yùn)作產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)。

　　發(fā)生前款規(guī)定情形的，主要股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　第七十五條 中外合資基金管理公司的境外股東，其注冊(cè)地或者主要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所在地的主管當(dāng)局對(duì)境外投資有備案要求的，該境外股東在依法取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)文件后，如向其注冊(cè)地或者主要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所在地的主管當(dāng)局提交有關(guān)備案材料，應(yīng)當(dāng)同時(shí)將副本報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

　　第七十六條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取下列措施對(duì)公募基金管理人進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，并根據(jù)日常監(jiān)管情況確定現(xiàn)場(chǎng)檢查的對(duì)象、內(nèi)容和頻率：

　　(一)進(jìn)入公募基金管理人及其子公司、分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢查；

　　(二)要求公募基金管理人提供與檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、會(huì)議記錄、報(bào)表、憑證和其他資料；

　　(三)詢問(wèn)公募基金管理人的工作人員，要求其對(duì)有關(guān)檢查事項(xiàng)做出說(shuō)明；

　　(四)查閱、復(fù)制公募基金管理人與檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料，對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料予以封存；

　　(五)檢查公募基金管理人的信息技術(shù)系統(tǒng)；

　　(六)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他措施。

　　第七十七條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)公募基金管理人進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)，檢查人員不得少于2人，并應(yīng)當(dāng)出示合法證件；檢查人員少于2人或者未出示合法證件的，公募基金管理人有權(quán)拒絕檢查。

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以聘請(qǐng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師等專業(yè)人員為檢查工作提供專業(yè)服務(wù)。

　　第七十八條 公募基金管理人及有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行檢查，不得以任何理由拒絕、拖延提供有關(guān)資料，或者提供不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整的資料。

　　第七十九條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)公募基金管理人進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查后，應(yīng)當(dāng)向被檢查的基金管理公司出具檢查結(jié)論。

　　第六章  監(jiān)管措施及法律責(zé)任

　　第八十條 公募基金管理人、公募基金管理人的股東及實(shí)際控制人，及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員違反本辦法規(guī)定，未審慎勤勉、忠實(shí)盡責(zé)地履行相關(guān)義務(wù)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，并對(duì)其采取監(jiān)管談話、出具警示函、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施。

　　第八十一條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)監(jiān)管需要，建立公募基金管理人或者公募基金管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)控體系和監(jiān)管綜合評(píng)價(jià)體系。對(duì)于相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)、監(jiān)管綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)不符合規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令公募基金管理人限期改正，并可以采取要求其增加注冊(cè)資本金、提高風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金提取比例、暫停部分或者全部業(yè)務(wù)等行政監(jiān)管措施。

　　第八十二條 未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人有下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，給予警告，并處3萬(wàn)元以下的罰款，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者基金從業(yè)資格，并處3萬(wàn)元以下的罰款：

　　(一)持有基金管理公司5%以上股權(quán)；

　　(二)擔(dān)任基金管理公司的實(shí)際控制人；

　　(三)通過(guò)提供虛假申請(qǐng)材料等方式成為基金管理公司股東；

　　(四)委托他人或者接受他人委托持有基金管理公司的股權(quán)。

　　第八十三條 公募基金管理人的股東及其實(shí)際控制人，違反本辦法的規(guī)定，有下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足100萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，暫停或者撤銷基金或證券從業(yè)資格，并處3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款：

　　(一)虛假出資或者抽逃出資；

　　(二)要求公募基金管理人利用基金財(cái)產(chǎn)為自己或者他人牟取利益，損害基金份額持有人利益；

　　(三)未依法經(jīng)股東會(huì)或者董事會(huì)決議，擅自干預(yù)公募基金管理人的經(jīng)營(yíng)管理或者基金財(cái)產(chǎn)的投資運(yùn)作；

　　(四)占有或者轉(zhuǎn)移公募基金管理人資產(chǎn)；

　　(五)在證券承銷、證券投資等業(yè)務(wù)活動(dòng)中，強(qiáng)令、指使、接受公募基金管理人為其提供配合，損害基金份額持有人和其他當(dāng)事人的合法權(quán)益；

　　(六)未依法經(jīng)股東會(huì)或者董事會(huì)決議，任免公募基金管理人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；

　　(七)未按本辦法規(guī)定及時(shí)履行報(bào)告義務(wù)。

　　第八十四條 公募基金管理人的股東及其實(shí)際控制人違反本法規(guī)定或者股東不再符合規(guī)定條件，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令其限期改正，并可視情節(jié)責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持有或者控制的基金管理人的股權(quán)。

　　在前款規(guī)定的股東、實(shí)際控制人按照要求改正違法行為、轉(zhuǎn)讓所持有或者控制的公募基金管理人的股權(quán)前，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利。

　　第八十五條 公募基金管理人有下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令其限期整改，整改期間可以暫停受理及審核其基金產(chǎn)品募集申請(qǐng)或者其他業(yè)務(wù)申請(qǐng)，并對(duì)負(fù)有責(zé)任的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及直接責(zé)任人員可以采取監(jiān)管談話、出具警示函、暫停履行職務(wù)、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施：

　　(一)治理結(jié)構(gòu)不健全，嚴(yán)重影響公司的獨(dú)立性、完整性和統(tǒng)一性；

　　(二)內(nèi)部控制制度不完善，相關(guān)制度不能有效執(zhí)行，存在較大風(fēng)險(xiǎn)隱患或者發(fā)生較大風(fēng)險(xiǎn)事件；

　　(三)對(duì)子公司、分支機(jī)構(gòu)管理松懈，或者選聘的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)不具備基本的資質(zhì)條件；

　　(四)對(duì)經(jīng)營(yíng)管理人員的考核不符合本辦法規(guī)定；

　　(五)報(bào)送、提供或者出具的有關(guān)報(bào)告、材料或者信息等存在虛假、誤導(dǎo)或者遺漏；

　　(六)違反本辦法規(guī)定與其他公募基金管理人進(jìn)行損害基金份額持有人利益或者顯失公平的關(guān)聯(lián)交易；

　　(七)未按規(guī)定披露與其他公募基金管理人之間的關(guān)聯(lián)交易；

　　(八)股東及其實(shí)際控制人出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)可能影響公募基金管理人治理或者持續(xù)經(jīng)營(yíng)；

　　(九)發(fā)生其他違法違規(guī)行為。

　　逾期未改正，或者其行為嚴(yán)重危及公募基金管理人的穩(wěn)健運(yùn)行、損害基金份額持有人合法權(quán)益的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以依照《證券投資基金法》第二十五條的規(guī)定采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。情節(jié)特別嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取責(zé)令停業(yè)整頓、指定其他的機(jī)構(gòu)托管、接管、取消基金管理資格或者撤銷等監(jiān)管措施，對(duì)負(fù)有責(zé)任的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬(wàn)元以下的罰款。

　　第八十六條 基金管理公司的凈資產(chǎn)低于4000萬(wàn)元人民幣，或者現(xiàn)金、銀行存款、國(guó)債等可運(yùn)用的流動(dòng)資產(chǎn)低于2000萬(wàn)元人民幣且低于其上一會(huì)計(jì)年度營(yíng)業(yè)支出的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以暫停受理及審核其基金產(chǎn)品募集申請(qǐng)或者其他業(yè)務(wù)申請(qǐng)，并限期要求改善財(cái)務(wù)流動(dòng)性。財(cái)務(wù)狀況持續(xù)惡化的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令其進(jìn)行停業(yè)整頓。

　　被責(zé)令停業(yè)整頓的，基金管理公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)將其管理的基金資產(chǎn)委托給中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的基金管理公司進(jìn)行管理。逾期未按照要求委托管理的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以指定其他的機(jī)構(gòu)對(duì)其基金管理業(yè)務(wù)進(jìn)行托管。

　　第八十七條 公募基金管理人、公募基金管理人的股東及實(shí)際控制人，及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員違反本辦法規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取證券市場(chǎng)禁入的措施。

　　第七章  附則

　　第八十八條 本辦法所稱中外合資基金管理公司，包括境外股東與境內(nèi)股東共同出資設(shè)立的基金管理公司和境外股東受讓、認(rèn)購(gòu)境內(nèi)基金管理公司股權(quán)而變更的基金管理公司。

　　第八十九條 其他機(jī)構(gòu)申請(qǐng)公募基金管理業(yè)務(wù)資格、基金管理公司設(shè)立子公司的具體管理辦法，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)另行規(guī)定。

　　基金管理公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市，應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的條件并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定制作申請(qǐng)文件。

　　第九十條 本辦法自2013年 月 日起施行。《證券投資基金管理公司管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第84號(hào))同時(shí)廢止。