公開募集證券投資基金管理人董事、監(jiān)事

　　和高級管理人員監(jiān)督管理辦法

　　(征求意見稿)

　　第一章    總    則 

　　第一條  為了加強公開募集證券投資基金(以下簡稱基金)管理人董事、監(jiān)事和高級管理人員等從業(yè)人員的監(jiān)督管理，保護投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益和社會公共利益，根據(jù)《證券投資基金法》、《公司法》和其他法律、行政法規(guī)，制定本辦法。

　　第二條  本辦法所稱高級管理人員，是指基金管理公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、督察長以及實際履行上述職務(wù)的其他人員。

　　第三條  基金管理公司法定代表人、總經(jīng)理、督察長的選任或者改任，應(yīng)當(dāng)報經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)審核。

　　未經(jīng)中國證監(jiān)會核準，基金管理公司不得選任或者改任上述人員，不得違反規(guī)定決定代為履行上述人員職務(wù)的人員。

　　第四條  基金管理公司董事、監(jiān)事和高級管理人員等從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵守公司章程和行業(yè)規(guī)范，恪守誠信，審慎勤勉，忠實盡責(zé)，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，維護基金份額持有人的合法權(quán)益。

　　第五條  中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對基金管理公司董事、監(jiān)事和高級管理人員等從業(yè)人員進行監(jiān)督管理，制定上述人員管理的具體規(guī)定。

　　中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(以下簡稱基金業(yè)協(xié)會)對上述人員實行自律管理，并依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和本辦法制定相應(yīng)的自律規(guī)則。

　　第二章 任職條件和任免程序

　　第六條 擬任基金管理公司法定代表人、總經(jīng)理、督察長職務(wù)人員應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　(一)取得基金從業(yè)資格；

　　(二)通過中國證監(jiān)會或者其授權(quán)機構(gòu)組織的證券投資法律知識考試；

　　(三)具有3年以上基金、證券、銀行等金融相關(guān)領(lǐng)域的工作經(jīng)歷以及與擬任職務(wù)相適應(yīng)的管理經(jīng)歷，督察長還應(yīng)當(dāng)具有法律、會計、監(jiān)察、稽核等工作經(jīng)歷；

　　(四)沒有《公司法》、《證券投資基金法》等法律、行政法規(guī)規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和基金從業(yè)人員的情形；

　　(五)最近3年沒有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰。

　　第七條 申請基金管理公司法定代表人、總經(jīng)理、督察長任職資格，應(yīng)當(dāng)由基金管理公司向中國證監(jiān)會報送下列申請材料：

　　(一)對擬任上述職務(wù)人員(以下簡稱擬任人)任職資格進行審核的申請以及任職資格申請表；

　　(二)相關(guān)會議的決議；

　　(三)前條第三項規(guī)定的從業(yè)經(jīng)歷證明；

　　(四)最近3年工作單位出具的離任審計報告、離任審查報告或者鑒定意見；

　　(五)擬任人身份證明復(fù)印件；

　　(六)擬任人基金從業(yè)資格證明復(fù)印件；

　　(七)擬任人證券投資法律知識考試合格證明復(fù)印件；

　　(八)任職條件、任職程序符合法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定和公司章程的法律意見書；

　　(九)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

　　上述申請材料應(yīng)當(dāng)是中文文本。原件是外文的，應(yīng)當(dāng)附中文譯本，并以中文文本為準。

　　第八條 中國證監(jiān)會依法對申請材料進行受理和審核。

　　中國證監(jiān)會可以通過考察、談話等方式對擬任人進行審核。考察、談話應(yīng)當(dāng)由兩名工作人員進行，談話應(yīng)當(dāng)作出記錄并經(jīng)考察人和擬任人簽字。

　　第九條 申報機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到中國證監(jiān)會核準文件之日起20個工作日內(nèi)，按照本機構(gòu)的章程等規(guī)定作出選任或者改任的決定，并辦理相關(guān)手續(xù)。

　　第十條 自取得任職資格之日起20個工作日內(nèi)，擬任人未按照擬任機構(gòu)的規(guī)定履行擬任職務(wù)的，除有正當(dāng)理由的外，其任職資格自動失效。

　　離任的，其任職資格自離任之日起自動失效。

　　第十一條 基金管理公司副總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具備本辦法第六條規(guī)定的條件。

　　基金管理公司聘任副總經(jīng)理職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在作出決定之日起5個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報送下列任職備案材料：

　　(一)對任職資格進行備案的申請和任職登記表；

　　(二)本辦法第七條第一款除第一項以外的材料。

　　第十二條  基金管理公司董事、監(jiān)事應(yīng)當(dāng)熟悉證券投資方面的法律、行政法規(guī)，具有3年以上與其所任職務(wù)相關(guān)的工作經(jīng)歷，具備本辦法第六條第四項、第五項規(guī)定的條件。

　　獨立董事還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　(一)具有5年以上金融、法律或者財務(wù)的工作經(jīng)歷；

　　(二)有履行職責(zé)所需要的時間；

　　(三)最近3年沒有在擬任職的基金管理公司及其子公司、股東單位、股東的實際控制人、與擬任職的基金管理公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機構(gòu)任職；

　　(四)與擬任職的基金管理公司的高級管理人員、其他董事、監(jiān)事、基金經(jīng)理、財務(wù)負責(zé)人沒有利害關(guān)系；

　　(五)直系親屬和主要社會關(guān)系人員不在擬任職的基金管理公司任職；

　　(六)不存在其他可能妨礙獨立董事作出客觀獨立判斷的情形。

　　第十三條 基金管理公司聘任董事、監(jiān)事職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在作出決定之日起5個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報送下列任職備案材料：

　　(一)對任職資格進行備案的申請和任職登記表；

　　(二)相關(guān)會議的決議；

　　(三)具有3年以上與其所任職務(wù)相關(guān)工作經(jīng)歷的證明；

　　(四)本辦法第七條第四項、第五項、第八項所列材料。

　　獨立董事任職備案材料還應(yīng)當(dāng)包括獨立董事具有5年以上金融、法律或者財務(wù)工作經(jīng)歷的證明，以及獨立董事作出的本人符合前條第二款第二項至第六項規(guī)定的書面承諾。

　　第十四條 基金管理公司免去法定代表人、總經(jīng)理、督察長職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在作出決定之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報送下列免職備案材料：

　　(一)免職備案申請；

　　(二)相關(guān)會議的決議；

　　(三)免職程序符合法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定和公司章程等規(guī)定的法律意見書。

　　基金管理公司免去董事、監(jiān)事和副總經(jīng)理職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在作出決定之日起5個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報送上述免職備案材料。

　　第十五條 基金管理公司基金經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具有3年以上證券投資管理經(jīng)歷或者5年以上證券研究工作經(jīng)歷，并符合本辦法第六條除第三項以外的條件。

　　基金經(jīng)理的任免，應(yīng)當(dāng)按照基金業(yè)協(xié)會有關(guān)規(guī)定辦理。

　　第三章 基本行為規(guī)范

　　第十六條 基金管理公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和基金經(jīng)理等從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)維護所管理基金的合法利益，在基金份額持有人的利益與基金管理公司、基金托管人的利益發(fā)生沖突時，應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則。

　　董事、監(jiān)事、高級管理人員和基金經(jīng)理等從業(yè)人員不得從事或者配合他人從事?lián)p害基金份額持有人利益的活動，不得從事與服務(wù)的基金管理公司的合法利益相沖突的活動。

　　第十七條 基金管理公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和基金經(jīng)理等從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具有良好的職業(yè)道德，勤勉盡責(zé)，切實履行基金合同、公司章程和公司制度規(guī)定的職責(zé)，不得濫用職權(quán)，不得違反規(guī)定授權(quán)他人代為履行職務(wù)，不得利用職務(wù)之便謀取私利，未經(jīng)規(guī)定程序不得離職。

　　第十八條 基金管理公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、基金經(jīng)理等從業(yè)人員及其配偶、利害關(guān)系人進行證券投資，應(yīng)當(dāng)事先向基金管理公司申報，并不得與基金份額持有人發(fā)生利益沖突。

　　基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立前款規(guī)定人員進行證券投資的申報、登記、審查、處置等管理制度，并報中國證監(jiān)會備案。

　　第十九條 基金管理公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、基金經(jīng)理等從業(yè)人員不得有下列行為：

　　(一)將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資；

　　(二)不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)；

　　(三)利用基金財產(chǎn)或者職務(wù)之便為基金份額持有人以外的人牟取利益；

　　(四)向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；

　　(五)侵占、挪用基金財產(chǎn)；

　　(六)泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動；

　　(七)玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)；

　　(八)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。

　　第二十條 基金管理公司董事應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律、法規(guī)、公司章程的規(guī)定，出席董事會會議、關(guān)注公司經(jīng)營管理狀況，發(fā)表專業(yè)意見，切實履行職責(zé)。

　　獨立董事應(yīng)當(dāng)以基金份額持有人利益最大化為出發(fā)點，勤勉盡責(zé)，對基金財產(chǎn)運作等事項獨立作出審慎、客觀、公正的專業(yè)判斷，不受公司股東、實際控制人、高級管理人員以及其他與基金管理公司存在利害關(guān)系的單位或者個人的影響。

　　第二十一條  基金管理公司獨立董事應(yīng)當(dāng)每年將其年度工作報告報基金業(yè)協(xié)會備案，對其參加會議、提出建議、發(fā)表意見、現(xiàn)場工作等履行職責(zé)的相關(guān)情況進行說明。

　　第二十二條  基金管理公司監(jiān)事應(yīng)當(dāng)對董事、高級管理人員履行職責(zé)的情況進行監(jiān)督，檢查公司財務(wù)，切實發(fā)揮監(jiān)督作用。

　　第二十三條  基金管理公司應(yīng)當(dāng)制定保障董事、監(jiān)事有效履行職責(zé)的具體規(guī)定，為其履行職責(zé)提供充分的信息和必要的工作條件。

　　第二十四條 基金管理公司總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)認真執(zhí)行董事會決議，有效執(zhí)行公司制度，防范和化解經(jīng)營風(fēng)險，提高經(jīng)營管理效率，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行和所管理的基金財產(chǎn)安全完整，促進公司持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展。

　　副總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)協(xié)助總經(jīng)理工作，忠實履行職責(zé)。

　　第二十五條 基金管理公司督察長應(yīng)當(dāng)認真履行職責(zé)，對公司各項制度、業(yè)務(wù)的合法合規(guī)性及公司內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進行監(jiān)察、稽核。

　　第二十六條 基金管理公司基金經(jīng)理應(yīng)當(dāng)嚴格遵守基金合同及公司有關(guān)投資制度的規(guī)定，審慎勤勉，充分發(fā)揮專業(yè)判斷能力，不受他人干預(yù)，在授權(quán)范圍內(nèi)獨立行使投資決策權(quán)。

　　第二十七條 基金管理公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、基金經(jīng)理等從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)加強業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，跟蹤行業(yè)發(fā)展動態(tài)，按照中國證監(jiān)會和基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)，不斷提高管理水平和專業(yè)技能。

　　第四章 監(jiān)督管理

　　第二十八條  中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)發(fā)現(xiàn)相關(guān)人員不符合法定任職條件，或者任職、免職程序不符合規(guī)定的，責(zé)令其任職機構(gòu)按照規(guī)定予以更換或者改正任職、免職程序。

　　基金業(yè)協(xié)會發(fā)現(xiàn)相關(guān)人員不符合法定任職條件，或者任職、免職程序不符合規(guī)定的，依照相關(guān)規(guī)定處理。

　　第二十九條 基金管理公司相關(guān)人員在基金從業(yè)資格、證券投資法律知識等考試中作弊，或者提交虛假任職資格材料的，3年內(nèi)不得擔(dān)任相關(guān)職務(wù)。

　　第三十條 基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立高級管理人員考核制度，定期對高級管理人員進行考核，建立考核檔案。

　　中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)定期或者不定期對高級管理人員考核檔案進行檢查，對高級管理人員守法合規(guī)情況等進行考核。

　　第三十一條 中國證監(jiān)會建立基金管理公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、基金經(jīng)理等從業(yè)人員的管理信息系統(tǒng)，記錄上述人員的任職信息等情況。

　　基金管理公司應(yīng)當(dāng)依法對高級管理人員的變動情況予以披露。

　　第三十二條 基金管理公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、基金經(jīng)理等從業(yè)人員不得擔(dān)任基金托管人或者其他基金管理人的任何職務(wù)，不得從事?lián)p害基金財產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動。

　　董事長兼任其他職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會批準，并自批準之日起5個工作日內(nèi)報中國證監(jiān)會備案。其他董事、監(jiān)事兼職的，基金管理公司應(yīng)當(dāng)自其兼職之日起5個工作日內(nèi)報基金業(yè)協(xié)會備案。

　　高級管理人員不得在經(jīng)營性機構(gòu)兼職。高級管理人員在基金管理公司子公司兼職或者在參股公司兼任董事、監(jiān)事職務(wù)不受上述限制，但法律法規(guī)和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。

　　第三十三條 基金管理公司高級管理人員有下列情形之一的，督察長應(yīng)當(dāng)在知悉該信息之日起5個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會報告：

　　(一)因涉嫌違法違紀被有關(guān)機關(guān)調(diào)查或者處理；

　　(二)辭職、離職、喪失民事行為能力或者因其他原因不能履行職務(wù)；

　　(三)擬因私出境1個月以上或者出境逾期未歸；

　　(四)直系親屬擬移居境外或者已在境外定居；

　　(五)在非經(jīng)營性機構(gòu)兼職；

　　(六)其他可能影響高級管理人員正常履行職務(wù)的情形。

　　督察長發(fā)生以上情形時，公司總經(jīng)理、其他高級管理人員應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報告。

　　第三十四條 基金管理公司董事長、總經(jīng)理或者督察長因故不能履行職務(wù)的，董事會應(yīng)當(dāng)在15個工作日內(nèi)決定由符合相應(yīng)人員任職條件的人員代為履行職務(wù)，并在作出決定之日起5個工作日內(nèi)報中國證監(jiān)會備案。

　　董事會決定的人員不符合相應(yīng)人員任職條件的，中國證監(jiān)會責(zé)令董事會限期另行決定代為履行職務(wù)的人員。

　　代為履行職務(wù)人員應(yīng)當(dāng)依法、審慎履行職責(zé)，作出重大決策或者出現(xiàn)重大問題應(yīng)當(dāng)及時報中國證監(jiān)會，并應(yīng)當(dāng)每季度將其代為履行職務(wù)情況報中國證監(jiān)會備案。

　　基金管理公司應(yīng)當(dāng)在合理期限內(nèi)盡快聘任董事長、總經(jīng)理、督察長，完善公司治理結(jié)構(gòu)。

　　第三十五條 基金管理公司董事長和總經(jīng)理因故同時不能履行職務(wù)，董事會不能按照前條規(guī)定決定代為履行職務(wù)人員的，主要股東應(yīng)當(dāng)召開臨時股東會議，作出決定。

　　第三十六條 基金管理公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、基金經(jīng)理等從業(yè)人員有下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取責(zé)令暫停履行職務(wù)、更換相關(guān)職務(wù)人員、認定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施：

　　(一)最近1年內(nèi)中國證監(jiān)會出具警示函、進行監(jiān)管談話兩次以上，或者在收到警示函、被監(jiān)管談話后不按照規(guī)定整改；

　　(二)最近1年內(nèi)受到基金業(yè)協(xié)會紀律處分、證券交易所公開譴責(zé)兩次以上；

　　(三)違反誠實信用、謹慎勤勉的義務(wù)，情節(jié)嚴重的；

　　(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。

　　第三十七條 基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立董事、監(jiān)事、高級管理人員和基金經(jīng)理的離任制度，對離任審計、離任審查等事項作出規(guī)定。　 

　　第三十八條 基金管理公司董事長、總經(jīng)理離任的，公司應(yīng)當(dāng)立即聘請具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所進行離任審計，并自離任之日起30個工作日內(nèi)將審計報告報中國證監(jiān)會備案。

　　審計報告應(yīng)當(dāng)附有被審計人的書面意見；被審計人員拒絕對審計報告發(fā)表意見的，應(yīng)當(dāng)注明。

　　第三十九條 基金管理公司副總經(jīng)理、督察長、基金經(jīng)理離任的，基金管理公司應(yīng)當(dāng)立即對其進行離任審查，并自離任之日起30個工作日內(nèi)將審查報告報中國證監(jiān)會備案。

　　審查報告應(yīng)當(dāng)附有被審查人的書面意見；被審查人員拒絕對審查報告發(fā)表意見的，應(yīng)當(dāng)注明。

　　第四十條 基金管理公司高級管理人員、基金經(jīng)理離開任職機構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)配合原任職機構(gòu)完成工作移交，并接受離任審計或者離任審查；在離任審計或者離任審查期間，不得到其他基金管理人、基金托管人基金托管部門任職。

　　第四十一條 基金管理公司高級管理人員、基金經(jīng)理等從業(yè)人員離開任職機構(gòu)后，不得泄漏原任職機構(gòu)的非公開信息，不得利用非公開信息為本人或者他人謀取利益。

　　基金管理公司不得聘用離任未滿3個月的高級管理人員、基金經(jīng)理從事證券投資業(yè)務(wù)。

　　第五章 法律責(zé)任

　　第四十二條 基金管理公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、基金經(jīng)理等從業(yè)人員違反《證券投資基金法》、《信托法》、《證券法》等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，依法應(yīng)當(dāng)采取行政監(jiān)管措施或者給予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進行處理；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)，追究刑事責(zé)任。

　　第四十三條 未經(jīng)中國證監(jiān)會審核批準，基金管理公司擅自選任或者改任法定代表人、總經(jīng)理、督察長的，責(zé)令改正；對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處罰款。

　　基金管理公司違反本辦法的規(guī)定，決定代為履行相關(guān)職務(wù)人員的，責(zé)令改正；對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處罰款。

　　第四十四條 基金管理公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、基金經(jīng)理等從業(yè)人員違反本辦法第十八條規(guī)定的，按照《證券投資基金法》第一百二十一條的規(guī)定處罰。

　　第四十五條 基金管理公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、基金經(jīng)理等從業(yè)人員有本辦法第十九條所列行為之一的，按照《證券投資基金法》第一百二十四條的規(guī)定處罰。

　　第四十六條 基金管理公司有下列情形之一的，責(zé)令改正，給予警告，并處罰款；對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處罰款：

　　(一)未按照本辦法的規(guī)定履行信息報送義務(wù)，或者報送的材料存在虛假內(nèi)容；

　　(二)違反程序免去法定代表人、總經(jīng)理、督察長職務(wù)或者任免基金管理人董事、監(jiān)事、副總經(jīng)理；

　　(三)對中國證監(jiān)會作出的責(zé)令暫停履行職務(wù)、更換相關(guān)職務(wù)人員、認定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施，未作出相應(yīng)處理；

　　(四)違反本辦法第四十一條第二款的規(guī)定，聘用從事投資業(yè)務(wù)的人員；

　　(五)未按照本辦法規(guī)定對離任人員進行離任審計、離任審查。

　　第四十七條 基金管理公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、基金經(jīng)理等從業(yè)人員違反本辦法第三十二條第一款規(guī)定的，按照《證券投資基金法》第一百二十二條規(guī)定處罰。

　　董事、監(jiān)事、高級管理人員違反本辦法第三十二條第二款或者第三款規(guī)定兼任其他職務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告，并處罰款。

　　第四十八條 基金管理公司高級管理人員違反法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，情節(jié)嚴重的，依法暫停或者吊銷高級管理人員任職資格。

　　基金管理公司違反《證券投資基金法》和其他有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，情節(jié)嚴重的，依法暫停或者吊銷直接負責(zé)的高級管理人員任職資格。

　　第六章 附則

　　第四十九條  經(jīng)中國證監(jiān)會按照規(guī)定核準開展基金業(yè)務(wù)的其他機構(gòu)參照本辦法關(guān)于基金管理公司的規(guī)定執(zhí)行。

　　上述機構(gòu)的法定代表人，總經(jīng)理、執(zhí)行事務(wù)合伙人或者委派代表，合規(guī)負責(zé)人以及實際履行上述職務(wù)的其他人員分別參照本辦法關(guān)于基金管理公司法定代表人、總經(jīng)理、督察長的規(guī)定執(zhí)行。

　　上述機構(gòu)的董事長、負責(zé)基金業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理或者合伙人、基金經(jīng)理以及實際履行上述職務(wù)的其他人員分別參照本辦法關(guān)于基金管理公司董事長、副總經(jīng)理、基金經(jīng)理的規(guī)定執(zhí)行。

　　上述機構(gòu)的董事、監(jiān)事以及實際履行上述職務(wù)的其他人員分別參照本辦法關(guān)于基金管理公司董事、監(jiān)事的規(guī)定執(zhí)行。

　　第五十條  基金托管人對基金托管部門的總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任免參照本辦法第十一條、第十四條第一款規(guī)定報中國證監(jiān)會備案，基本行為規(guī)范、監(jiān)督管理和法律責(zé)任等參照本辦法關(guān)于基金管理公司及其高級管理人員的規(guī)定執(zhí)行。

　　第五十一條 本辦法自2013年  月  日起施行。中國證監(jiān)會發(fā)布的《證券投資基金行業(yè)高級管理人員任職管理辦法》(中國證監(jiān)會令第23號)同時廢止。