關于《公開募集證券投資基金管理人董事、監事和高級管理人員監督管理辦法(征求意見稿)》及其配套規則的修訂說明

　　一、修訂背景

　　《證券投資基金行業高級管理人員任職管理辦法》(證監會令第23號，以下簡稱《高管任職辦法》)及其配套規則《關于實施＜證券投資基金行業高級管理人員任職管理辦法＞有關問題的通知》(證監基金字〔2004〕150號，以下簡稱《實施通知》)自2004年10月1日實施以來，對規范證券投資基金行業高級管理人員(以下簡稱高管人員)的任職條件、審核程序、基本行為規范、監督管理及法律責任，保護投資人及相關當事人的合法權益和社會公共利益，促進證券投資基金行業健康發展起到了重要作用。

　　隨著基金行業規范發展水平的提高和監管執法方式的完善，新修訂的《證券投資基金法》(以下簡稱新基金法)允許符合條件的機構開展公募證券投資基金管理業務，調整了需經證監會審核高管任職資格的人員范圍。為落實新基金法有關規定要求，進一步加強對高管人員的監督管理，適應行業發展和監管執法需要，我們將《高管任職辦法》及《實施通知》分別修訂為《公開募集證券投資基金管理人董事、監事和高級管理人員監督管理辦法》、《關于實施〈公開募集證券投資基金管理人董事、監事和高級管理人員監督管理辦法〉有關問題的規定》。

　　二、主要修訂內容

　　此次修訂以貫徹落實新基金法的有關修訂規定為中心，堅持“放松管制，加強監管”原則為指導思想，主要修訂了以下內容：

　　(一)將經證監會核準開展公募基金管理業務的資產管理機構有關人員納入監督管理，不留監管空白

　　新基金法規定，公開募集基金的基金管理人，由基金管理公司或者經國務院證券監督管理機構按照規定核準的其他機構擔任。該條修訂為除基金管理公司以外的其他機構參與公募基金業務預留了法律空間。近期，證監會發布了《資產管理機構開展公募證券投資基金管理業務暫行規定》，允許符合條件的證券公司、保險資產管理公司以及專門從事非公開募集證券投資基金管理業務的資產管理機構設立專門的基金業務部門開展公募證券投資基金業務。新基金法第17條規定，公募基金管理人的法定代表人、經營管理主要負責人和從事合規監管的負責人的選任或者改任應當報經證監會審核，因此，本次修訂將此類機構的法定代表人、總經理、負責公募基金業務的副總經理、合規負責人等人員納入監督管理范圍。

　　(二)保障董事、監事履職條件，強化其勤勉盡責義務，強調以基金份額持有人利益最大化為出發點

　　為了充分發揮董事特別是獨立董事、監事對完善基金管理公司治理水平、促進公司規范運作、保護基金份額持有人利益的作用，本次修訂明確要求基金管理公司為董事、監事履行職責提供充分的信息、必要的工作條件，同時增加了要求獨立董事須每年報備年度工作報告、明確監事任職條件等強化獨立董事的獨立性及獨立董事、監事勤勉盡責義務的內容，強調以基金份額持有人利益最大化為出發點。

　　(三)簡政放權，取消對基金托管人基金托管部門高管人員和公募基金管理人副總經理的任職審批，合理調整對高管人員代行職務時間和兼職行為的規定，鼓勵行業自律管理，加強后續監管

　　為進一步深化行政審批制度改革，簡政放權，新基金法取消了對基金托管人基金托管部門高管人員和公募基金管理人副總經理任職資格的審核項目。據此，我們刪除了對上述高管人員任職資格進行審核的規定。為了保持此類高管人員的專業性與誠信合規，對其任職資格條件仍基本維持不變，同時要求將其任職、免職信息報證監會或者基金業協會備案，以便于監管機構和行業協會仍然能夠全面掌握此類人員任職、免職情況，及時糾正不符合任職條件的人員或者不符合規定的任免職程序。

　　考慮到基金管理人甄選到適格董事長、總經理或者督察長繼任人選的時間不易確定的實際狀況，取消了對代為履行此類高管職務人員的代行時間不超過3個月的限制。但強調代為履行職務人員應當依法、審慎履行職責，作出重大決策或者出現重大問題應當及時報證監會，并應當每季度將其代為履行職務情況報證監會備案，同時要求基金管理公司應當在合理期限內盡快聘任董事長、總經理、督察長，完善公司治理結構。

　　另外，在原則禁止高管人員在經營性機構兼職的前提下，適當允許高管人員在基金管理人的子公司兼職或者在參股公司兼任董事、監事職務。進一步強調了董事、監事和高管人員不得擔任基金托管人或者其他基金管理人任何職務的要求。對違反兼職規定的人員設定了警告、罰款等法律責任條款。

　　(四)將信息報送方式由紙質申報改為電子化報送方式為主，適當延長信息報送時間

　　為了提高相關人員任免信息的報送效率，降低基金管理人和基金財產的信息報送成本，維護基金份額持有人利益，除須經證監會審核人員的任職資格申請仍需同時申報紙質材料外，其他人員任免的信息一律通過電子化方式報備，同時將相關信息報送時間予以適當延長。

　　(五)修訂基金從業資格的認定條件

　　主要考慮到私募證券投資基金納入監管后，按照新基金法的規定，基金從業人員應當具備基金從業資格，具體資格標準由我會制定。此次修訂，擬將實踐中多年從事資產管理業務或者基金監管工作、具有豐富行業經驗的人員認定為具有基金從業資格，以避免單純考試存在的弊端。

　　(六)增加監管措施，豐富監管手段，加大打擊力度

　　此次修訂突出對高管人員、董事、監事行為的監督管理，強調對違法違規行為視情形依法追究行政責任、刑事責任，還增加了責令更換相關職務人員、認定為不適當人選等行政監管措施，豐富了監管手段，提高了處理措施的針對性和有效性，加大了對違法違規行為的打擊力度。