為滿足廣大投資者的理財需求，國泰基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”）自2008年3月25日起，在上海浦東發展銀行股份有限公司（以下簡稱“上海浦東發展銀行”）開通國泰滬深300指數證券投資基金的定期定額投資計劃和基金轉換業務。

　　“定期定額投資計劃”是指投資者通過本公司指定的銷售機構申請，約定每月扣款時間、扣款金額、扣款方式，由指定銷售機構于每期約定扣款日，在投資者指定銀行賬戶內自動完成扣款和基金申購申請的一種長期投資方式。定期定額申購費率與普通申購費率相同，每期扣款金額最低為500元。銷售機構將按照與投資者申請時所約定的每月固定扣款日、扣款金額扣款，若遇非基金交易日時，扣款是否順延以銷售機構的具體規定為準。

　　基金轉換業務是指投資者在同一銷售機構持有本公司管理的任一開放式基金基金份額后，可將其持有的基金份額直接轉換成本公司管理的由該銷售機構代銷的其他開放式基金的基金份額，而不需要先贖回已持有的基金份額，再申購目標基金的一種業務模式。

　　一、轉換業務適用基金范圍

　　本次新增開通國泰滬深300指數證券投資基金的轉換業務，基金轉換業務適用于投資者通過上海浦東發展銀行購買的本公司所管理的以下基金：

　　國泰金鷹增長證券投資基金（代碼：020001）；

　　國泰金龍系列證券投資基金（包括國泰金龍債券基金，代碼：020002、國泰金龍行業精選基金，代碼：020003，以下簡稱“國泰金龍基金”）；

　　國泰金馬穩健回報證券投資基金（代碼：020005）；

　　國泰金鹿保本增值混合型證券投資基金（代碼：020008）；

　　國泰金鵬藍籌價值混合型證券投資基金（代碼：020009）；

　　國泰金牛創新成長股票型證券投資基金（代碼：020010）；

　　國泰滬深300指數證券投資基金（代碼：020011）。

　　二、適用投資人范圍

　　基金轉換業務適用于所有已持有通過上海浦東發展銀行購買的上述任一只基金基金份額的個人投資者、機構投資者以及合格的境外機構投資者。

　　三、基金轉換費用

　　1、基金轉換費用由轉出和轉入基金的申購費補差和轉出基金的贖回費兩部分構成，具體收取情況視每次轉換時兩只基金的申購費率差異情況和贖回費率而定。基金轉換費用由基金份額持有人承擔。

　　（1）轉入基金申購補差費：按照轉入基金與轉出基金的申購費率的差額收取補差費。轉出基金金額所對應的轉出基金申購費率低于轉入基金的申購費率的，補差費率為轉入基金和轉出基金的申購費率差額；轉出基金金額所對應的轉出基金申購費率高于轉入基金的申購費率的，補差費為零。

　　（2）轉出基金贖回費：按轉出基金正常贖回時的贖回費率收取費用。其中25％歸轉出基金基金財產，其余作為注冊登記費和相關的手續費。

　　2、根據《國泰金龍系列證券投資基金基金合同》有關規定，國泰金龍基金內的子基金之間可以相互轉換，但不按上述第1條相關標準收取基金轉換費，具體費用收取標準如下：

　　國泰金龍基金由國泰金龍債券基金和國泰金龍行業精選基金兩只子基金組成，由國泰金龍行業精選基金轉換為國泰金龍債券基金時免收轉換費；由國泰金龍債券基金轉換為國泰金龍行業精選基金時，轉換費率為0．3％，如持有國泰金龍債券基金超過90日（含）的，轉換費為0。

　　3、計算基金轉換費用所涉及的贖回費率和申購費率均按正常費率執行。

　　注：轉入份額的計算結果四舍五入保留到小數點后兩位。

　　四、基金轉換的業務規則

　　1、基金轉換只能在同一銷售機構辦理，且該銷售機構須同時代理擬轉出基金及擬轉入基金的銷售。

　　2、基金轉換以份額為單位進行申請。投資者辦理基金轉換業務時，轉出方的基金必須處于可贖回狀態，轉入方的基金必須處于可申購狀態。

　　3、基金轉換采取未知價法，即以申請受理當日轉出、轉入基金的基金份額凈值為基礎進行計算。

　　4、正常情況下，基金注冊與過戶登記人將在Ｔ＋1日對投資者Ｔ日的基金轉換業務申請進行有效性確認。在Ｔ＋2日后（包括該日）投資者可向銷售機構查詢基金轉換的成交情況。

　　5、基金轉換的最低申請份額為1000份基金單位。如投資者在單個銷售網點持有單只基金的份額不足1000份時，需一次性全額轉出。單筆轉入申請不受轉入基金最低申購限額限制。

　　6、單個開放日基金凈贖回份額及凈轉出申請份額之和超過上一開放日基金總份額的10％時，為巨額贖回。發生巨額贖回時，基金轉出與基金贖回具有相同的優先級，基金管理人可根據基金資產組合情況，決定全額轉出或部分轉出，并且對于基金轉出和基金贖回，將采取相同的比例確認。在轉出申請得到部分確認的情況下，未確認的轉出申請將不予以順延。

　　7、目前，本公司旗下的開放式基金均采用前端收費模式，故投資者轉入的基金份額將被自動記入前端收費模式下，且持有人對轉入基金的持有期限自轉入之日起計算。

　　8、如投資者申請全額轉出其持有的國泰貨幣基金余額時，本公司將自動結轉投資者待支付的收益，該收益將一并計入轉出金額以折算轉入基金份額。

　　五、暫停基金轉換的情形及處理

　　基金轉換視同為轉出基金的贖回和轉入基金的申購，因此暫停基金轉換適用有關轉出基金和轉入基金關于暫停或拒絕申購、贖回的有關規定。