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　　證券代碼：600184?????股票簡稱：光電股份?????編號(hào)：臨2024-36

　　北方光電股份有限公司

　　第七屆監(jiān)事會(huì)第九次會(huì)議決議公告

　　本公司監(jiān)事會(huì)及全體監(jiān)事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

　　一、監(jiān)事會(huì)會(huì)議召開情況

　　1、北方光電股份有限公司（以下簡稱“公司”）第七屆監(jiān)事會(huì)第九次會(huì)議的召開符合《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“公司法”）、《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“證券法”）、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等法律法規(guī)和公司《章程》的規(guī)定。

　　2、會(huì)議于2024年12月18日以郵件、電話及專人送達(dá)書面通知的方式告知各位監(jiān)事，全體監(jiān)事一致同意豁免本次監(jiān)事會(huì)會(huì)議的通知期限。會(huì)議于2024年12月18日下午6點(diǎn)以現(xiàn)場(chǎng)結(jié)合通訊方式召開。

　　3、會(huì)議應(yīng)表決監(jiān)事3人，實(shí)際表決監(jiān)事3人。

　　二、監(jiān)事會(huì)會(huì)議審議情況

　　本次監(jiān)事會(huì)會(huì)議以記名投票的方式審議了以下議案：

　　1、?審議通過《關(guān)于選舉王彥軍女士為公司監(jiān)事會(huì)主席的議案》

　　經(jīng)公司2024年12月18日召開的2024年第三次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過，選舉王彥軍女士為第七屆監(jiān)事會(huì)監(jiān)事。根據(jù)《公司法》等法律法規(guī)及公司《章程》相關(guān)規(guī)定，推選王彥軍女士擔(dān)任公司第七屆監(jiān)事會(huì)主席，任期與第七屆監(jiān)事會(huì)任期一致。王彥軍女士簡歷詳見公司2024年11月27日披露的臨2024-29號(hào)《第七屆監(jiān)事會(huì)第八次會(huì)議決議公告》。

　　本議案以3票同意獲得通過，0票反對(duì)，0票棄權(quán)。

　　2、?審議通過《關(guān)于調(diào)整公司2023年度向特定對(duì)象發(fā)行A股股票方案的議案》

　　公司于2023年12月15日召開第七屆董事會(huì)第六次會(huì)議、于2024年1月4日召開2024年第一次臨時(shí)股東大會(huì)，審議通過了《關(guān)于公司符合向特定對(duì)象發(fā)行A股股票條件的議案》《關(guān)于公司2023年度向特定對(duì)象發(fā)行A股股票方案的議案》（以下簡稱“本次發(fā)行方案”）等相關(guān)議案，根據(jù)《公司法》《證券法》《上市公司證券發(fā)行注冊(cè)管理辦法》等相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定，以及公司2024年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，結(jié)合公司實(shí)際情況，公司對(duì)本次向特定對(duì)象發(fā)行的方案進(jìn)行調(diào)整，具體調(diào)整內(nèi)容如下，與會(huì)監(jiān)事對(duì)下列事項(xiàng)進(jìn)行了逐項(xiàng)表決：

　　（1）發(fā)行對(duì)象及認(rèn)購方式

　　調(diào)整前：

　　本次向特定對(duì)象發(fā)行的發(fā)行對(duì)象為包括公司控股股東光電集團(tuán)、控股股東一致行動(dòng)人中兵投資在內(nèi)的不超過35名（含35名）特定投資者。其中，光電集團(tuán)擬以現(xiàn)金方式認(rèn)購本次向特定對(duì)象發(fā)行股票金額3,000.00萬元，中兵投資擬以現(xiàn)金方式認(rèn)購本次向特定對(duì)象發(fā)行股票金額15,000.00萬元（按上述認(rèn)購金額計(jì)算，最終認(rèn)購股票數(shù)量不足1股的尾數(shù)作舍棄處理）。

　　除光電集團(tuán)、中兵投資外，其他發(fā)行對(duì)象須為符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的證券投資基金管理公司、證券公司、財(cái)務(wù)公司、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者、信托公司、合格境外機(jī)構(gòu)投資者（含上述投資者的自營賬戶或管理的投資產(chǎn)品賬戶），以及符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他法人、自然人或其他合格投資者等特定對(duì)象。證券投資基金管理公司、證券公司、合格境外機(jī)構(gòu)投資者、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者以其管理的二只以上產(chǎn)品認(rèn)購的，視為一個(gè)發(fā)行對(duì)象；信托公司作為發(fā)行對(duì)象的，只能以自有資金認(rèn)購。

　　除光電集團(tuán)、中兵投資外，其他發(fā)行對(duì)象將在本次發(fā)行申請(qǐng)經(jīng)上交所審核通過并經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)作出予以注冊(cè)決定后，由公司董事會(huì)及其授權(quán)人士在股東大會(huì)的授權(quán)范圍內(nèi)，與保薦人（主承銷商）根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定以競價(jià)方式確定。

　　本次發(fā)行的發(fā)行對(duì)象均以現(xiàn)金方式認(rèn)購本次向特定對(duì)象發(fā)行股票。

　　調(diào)整后：

　　本次向特定對(duì)象發(fā)行的發(fā)行對(duì)象為不超過35名（含35名）特定投資者。

　　發(fā)行對(duì)象須為符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的證券投資基金管理公司、證券公司、財(cái)務(wù)公司、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者、信托公司、合格境外機(jī)構(gòu)投資者（含上述投資者的自營賬戶或管理的投資產(chǎn)品賬戶），以及符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他法人、自然人或其他合格投資者等特定對(duì)象。證券投資基金管理公司、證券公司、合格境外機(jī)構(gòu)投資者、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者以其管理的二只以上產(chǎn)品認(rèn)購的，視為一個(gè)發(fā)行對(duì)象；信托公司作為發(fā)行對(duì)象的，只能以自有資金認(rèn)購。

　　最終發(fā)行對(duì)象將在本次發(fā)行申請(qǐng)經(jīng)上交所審核通過并經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)作出予以注冊(cè)決定后，由公司董事會(huì)及其授權(quán)人士在股東大會(huì)的授權(quán)范圍內(nèi)，與保薦人（主承銷商）根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定以競價(jià)方式確定。

　　本次發(fā)行的發(fā)行對(duì)象均以現(xiàn)金方式認(rèn)購本次向特定對(duì)象發(fā)行股票。

　　本議案以3票同意獲得通過，0票反對(duì)，0票棄權(quán)。

　　（2）定價(jià)基準(zhǔn)日、發(fā)行價(jià)格及定價(jià)原則

　　調(diào)整前：

　　本次發(fā)行的定價(jià)基準(zhǔn)日為公司本次向特定對(duì)象發(fā)行股票的發(fā)行期首日。

　　發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日股票交易均價(jià)的80%（定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)=定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日股票交易總額/定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日股票交易總量）。

　　在前述發(fā)行底價(jià)的基礎(chǔ)上，本次向特定對(duì)象發(fā)行的最終發(fā)行價(jià)格將在本次發(fā)行申請(qǐng)經(jīng)上交所審核通過并經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)作出予以注冊(cè)決定后，由公司董事會(huì)及其授權(quán)人士在股東大會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)與保薦人（主承銷商）按照法律法規(guī)的規(guī)定和監(jiān)管部門的要求，根據(jù)發(fā)行對(duì)象申購報(bào)價(jià)的情況，遵照價(jià)格優(yōu)先等原則確定。

　　光電集團(tuán)、中兵投資不參與本次發(fā)行定價(jià)的競價(jià)過程，但承諾接受其他發(fā)行對(duì)象申購競價(jià)結(jié)果，并與其他發(fā)行對(duì)象以相同價(jià)格認(rèn)購公司本次發(fā)行的A股股票。若本次發(fā)行的競價(jià)過程未形成有效的競價(jià)結(jié)果，光電集團(tuán)、中兵投資仍將以發(fā)行底價(jià)參與認(rèn)購公司本次發(fā)行的股份。

　　若公司在定價(jià)基準(zhǔn)日至發(fā)行日的期間發(fā)生分紅派息、送紅股、資本公積金轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)、除息事項(xiàng)，本次向特定對(duì)象發(fā)行的發(fā)行價(jià)格將進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。調(diào)整方式如下：

　　派發(fā)現(xiàn)金股利：P1=P0-D

　　送紅股或轉(zhuǎn)增股本：P1=P0/（1+N）

　　派發(fā)現(xiàn)金同時(shí)送紅股或轉(zhuǎn)增股本：P1=（P0-D）/（1+N）

　　其中，P0為調(diào)整前發(fā)行底價(jià)，D為每股派發(fā)現(xiàn)金股利，N為每股送紅股或轉(zhuǎn)增股本數(shù)量，調(diào)整后發(fā)行底價(jià)為P1。

　　調(diào)整后：

　　本次發(fā)行的定價(jià)基準(zhǔn)日為公司本次向特定對(duì)象發(fā)行股票的發(fā)行期首日。

　　發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日股票交易均價(jià)的80%（定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)=定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日股票交易總額/定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日股票交易總量）。

　　在前述發(fā)行底價(jià)的基礎(chǔ)上，本次向特定對(duì)象發(fā)行的最終發(fā)行價(jià)格將在本次發(fā)行申請(qǐng)經(jīng)上交所審核通過并經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)作出予以注冊(cè)決定后，由公司董事會(huì)及其授權(quán)人士在股東大會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)與保薦人（主承銷商）按照法律法規(guī)的規(guī)定和監(jiān)管部門的要求，根據(jù)發(fā)行對(duì)象申購報(bào)價(jià)的情況，遵照價(jià)格優(yōu)先等原則確定。

　　若公司在定價(jià)基準(zhǔn)日至發(fā)行日的期間發(fā)生分紅派息、送紅股、資本公積金轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)、除息事項(xiàng)，本次向特定對(duì)象發(fā)行的發(fā)行價(jià)格將進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。調(diào)整方式如下：

　　派發(fā)現(xiàn)金股利：P1=P0-D

　　送紅股或轉(zhuǎn)增股本：P1=P0/（1+N）

　　派發(fā)現(xiàn)金同時(shí)送紅股或轉(zhuǎn)增股本：P1=（P0-D）/（1+N）

　　其中，P0為調(diào)整前發(fā)行底價(jià)，D為每股派發(fā)現(xiàn)金股利，N為每股送紅股或轉(zhuǎn)增股本數(shù)量，調(diào)整后發(fā)行底價(jià)為P1。

　　本議案以3票同意獲得通過，0票反對(duì)，0票棄權(quán)。

　　（3）發(fā)行數(shù)量

　　調(diào)整前：

　　本次向特定對(duì)象發(fā)行股票數(shù)量按照募集資金總額除以發(fā)行價(jià)格確定，如所得股份數(shù)不為整數(shù)的，對(duì)于不足一股的余股按照向下取整的原則處理。本次向特定對(duì)象發(fā)行股票數(shù)量不超過120,000,000股（含本數(shù)），且未超過本次向特定對(duì)象發(fā)行前公司總股本的30%。最終發(fā)行數(shù)量將在本次發(fā)行獲得中國證監(jiān)會(huì)作出予以注冊(cè)決定后，根據(jù)發(fā)行對(duì)象申購報(bào)價(jià)的情況，由公司董事會(huì)根據(jù)股東大會(huì)的授權(quán)與本次發(fā)行的保薦人（主承銷商）協(xié)商確定。

　　若公司股票在本次發(fā)行董事會(huì)決議公告日至發(fā)行日期間發(fā)生派發(fā)股票股利、資本公積金轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)除息行為，或者因股權(quán)激勵(lì)、股權(quán)回購等事項(xiàng)導(dǎo)致公司總股本發(fā)生變化，本次發(fā)行股票數(shù)量的上限將進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。

　　調(diào)整后：

　　本次向特定對(duì)象發(fā)行股票數(shù)量按照募集資金總額除以發(fā)行價(jià)格確定，如所得股份數(shù)不為整數(shù)的，對(duì)于不足一股的余股按照向下取整的原則處理。本次向特定對(duì)象發(fā)行股票數(shù)量不超過88,000,000股（含本數(shù)），且未超過本次向特定對(duì)象發(fā)行前公司總股本的30%。最終發(fā)行數(shù)量將在本次發(fā)行獲得中國證監(jiān)會(huì)作出予以注冊(cè)決定后，根據(jù)發(fā)行對(duì)象申購報(bào)價(jià)的情況，由公司董事會(huì)根據(jù)股東大會(huì)的授權(quán)與本次發(fā)行的保薦人（主承銷商）協(xié)商確定。

　　若公司股票在本次發(fā)行董事會(huì)決議公告日至發(fā)行日期間發(fā)生派發(fā)股票股利、資本公積金轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)除息行為，或者因股權(quán)激勵(lì)、股權(quán)回購等事項(xiàng)導(dǎo)致公司總股本發(fā)生變化，本次發(fā)行股票數(shù)量的上限將進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。

　　本議案以3票同意獲得通過，0票反對(duì)，0票棄權(quán)。

　　（4）限售期

　　調(diào)整前：

　　本次向特定對(duì)象發(fā)行完成后，光電集團(tuán)、中兵投資認(rèn)購的本次向特定對(duì)象發(fā)行的股票自發(fā)行結(jié)束之日起18個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓，其余發(fā)行對(duì)象認(rèn)購的本次向特定對(duì)象發(fā)行的股票自發(fā)行結(jié)束之日起6個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

　　本次發(fā)行對(duì)象所取得上市公司本次向特定對(duì)象發(fā)行的股份因上市公司分配股票股利、資本公積金轉(zhuǎn)增等形式所衍生取得的股份亦應(yīng)遵守上述股份鎖定安排，限售期結(jié)束后將按中國證監(jiān)會(huì)及上交所的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　調(diào)整后：

　　本次向特定對(duì)象發(fā)行完成后，發(fā)行對(duì)象認(rèn)購的本次向特定對(duì)象發(fā)行的股票自發(fā)行結(jié)束之日起6個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

　　本次發(fā)行對(duì)象所取得上市公司本次向特定對(duì)象發(fā)行的股份因上市公司分配股票股利、資本公積金轉(zhuǎn)增等形式所衍生取得的股份亦應(yīng)遵守上述股份鎖定安排，限售期結(jié)束后將按中國證監(jiān)會(huì)及上交所的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　本議案以3票同意獲得通過，0票反對(duì)，0票棄權(quán)。

　　（5）募集資金用途及數(shù)額

　　調(diào)整前：

　　本次發(fā)行擬募集資金總金額不超過120,000萬元（含本數(shù)），扣除發(fā)行費(fèi)用后，擬用于以下項(xiàng)目：

　　單位：萬元

　　■

　　在本次發(fā)行募集資金到位之前，公司可根據(jù)募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度的實(shí)際情況通過自籌資金先行投入，并在募集資金到位后按照相關(guān)法規(guī)規(guī)定的程序予以置換。募集資金到位后，若本次發(fā)行扣除發(fā)行費(fèi)用后的實(shí)際募集資金凈額低于擬投資項(xiàng)目的實(shí)際資金需求總量，公司將根據(jù)實(shí)際募集資金凈額，在符合相關(guān)法律法規(guī)的前提下，按照項(xiàng)目實(shí)施的具體情況，調(diào)整并最終決定募集資金的具體投資項(xiàng)目、優(yōu)先順序及各項(xiàng)目的具體投資額，募集資金不足部分由公司自籌解決。

　　調(diào)整后：

　　本次發(fā)行擬募集資金總金額不超過102,000.00萬元（含本數(shù)），扣除發(fā)行費(fèi)用后，擬用于以下項(xiàng)目：

　　單位：萬元

　　■

　　在本次發(fā)行募集資金到位之前，公司可根據(jù)募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度的實(shí)際情況通過自籌資金先行投入，并在募集資金到位后按照相關(guān)法規(guī)規(guī)定的程序予以置換。募集資金到位后，若本次發(fā)行扣除發(fā)行費(fèi)用后的實(shí)際募集資金凈額低于擬投資項(xiàng)目的實(shí)際資金需求總量，公司將根據(jù)實(shí)際募集資金凈額，在符合相關(guān)法律法規(guī)的前提下，按照項(xiàng)目實(shí)施的具體情況，調(diào)整并最終決定募集資金的具體投資項(xiàng)目、優(yōu)先順序及各項(xiàng)目的具體投資額，募集資金不足部分由公司自籌解決。

　　本議案以3票同意獲得通過，0票反對(duì)，0票棄權(quán)。

　　內(nèi)容詳見公司同日披露的臨2024-37號(hào)《關(guān)于調(diào)整2023年度向特定對(duì)象發(fā)行A股股票方案的公告》。

　　3、?審議通過《關(guān)于公司2023年度向特定對(duì)象發(fā)行A股股票預(yù)案（修訂稿）的議案》

　　內(nèi)容詳見公司同日披露《2023年度向特定對(duì)象發(fā)行A股股票預(yù)案（修訂稿）》。

　　本議案以3票同意獲得通過，0票反對(duì)，0票棄權(quán)。

　　4、?審議通過《關(guān)于公司2023年度向特定對(duì)象發(fā)行A股股票方案論證分析報(bào)告（修訂稿）的議案》

　　內(nèi)容詳見公司同日披露《2023年度向特定對(duì)象發(fā)行A股股票方案論證分析報(bào)告（修訂稿）》。

　　本議案以3票同意獲得通過，0票反對(duì)，0票棄權(quán)。

　　5、?審議通過《關(guān)于公司2023年度向特定對(duì)象發(fā)行A股股票募集資金使用可行性分析報(bào)告（修訂稿）的議案》

　　內(nèi)容詳見公司同日披露《2023年度向特定對(duì)象發(fā)行A股股票募集資金使用可行性分析報(bào)告（修訂稿）》。

　　本議案以3票同意獲得通過，0票反對(duì)，0票棄權(quán)。

　　6、?審議通過《關(guān)于公司與北方光電集團(tuán)有限公司簽署附生效條件的股份認(rèn)購協(xié)議之終止協(xié)議的議案》

　　內(nèi)容詳見公司同日披露的臨2024-38號(hào)《與北方光電集團(tuán)有限公司、中兵投資管理有限責(zé)任公司簽署附生效條件的股份認(rèn)購協(xié)議之終止協(xié)議暨關(guān)聯(lián)交易的公告》。

　　本議案以3票同意獲得通過，0票反對(duì)，0票棄權(quán)。

　　7、?審議通過《關(guān)于公司與中兵投資管理有限責(zé)任公司簽署附生效條件的股份認(rèn)購協(xié)議之終止協(xié)議的議案》

　　內(nèi)容詳見于同日披露的公司臨2024-38號(hào)《與北方光電集團(tuán)有限公司、中兵投資管理有限責(zé)任公司簽署附生效條件的股份認(rèn)購協(xié)議之終止協(xié)議暨關(guān)聯(lián)交易的公告》。

　　本議案以3票同意獲得通過，0票反對(duì)，0票棄權(quán)。

　　8、?審議通過《關(guān)于公司2023年度向特定對(duì)象發(fā)行A股股票攤薄即期回報(bào)與采取填補(bǔ)措施及相關(guān)主體承諾事項(xiàng)（修訂稿）的議案》

　　內(nèi)容詳見公司同日披露的臨2024-41號(hào)《2023年度向特定對(duì)象發(fā)行A股股票攤薄即期回報(bào)與采取填補(bǔ)措施及相關(guān)主體承諾事項(xiàng)（修訂稿）的公告》。

　　本議案以3票同意獲得通過，0票反對(duì)，0票棄權(quán)。

　　特此公告。

　　北方光電股份有限公司監(jiān)事會(huì)

　　二○二四年十二月十九日

　　證券代碼：600184?????????股票簡稱：光電股份????????編號(hào)：臨2024-37

　　北方光電股份有限公司關(guān)于

　　調(diào)整2023年度向特定對(duì)象發(fā)行A股股票方案的公告

　　本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

　　北方光電股份有限公司（以下簡稱“公司”）2023年度向特定對(duì)象發(fā)行A股股票（以下簡稱“本次發(fā)行”）相關(guān)事項(xiàng)已經(jīng)公司第七屆董事會(huì)第六次會(huì)議、2024年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過，根據(jù)股東大會(huì)授權(quán)，結(jié)合本次發(fā)行的工作進(jìn)展和實(shí)際情況，公司于2024年12月18日召開第七屆董事會(huì)第十二次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整公司2023年度向特定對(duì)象發(fā)行A股股票方案的議案》等相關(guān)議案，對(duì)本次發(fā)行方案進(jìn)行了部分調(diào)整。本次發(fā)行方案具體調(diào)整如下：

　　調(diào)整前：

　　“三、本次向特定對(duì)象發(fā)行股票方案概要

　　（三）發(fā)行對(duì)象及認(rèn)購方式

　　本次向特定對(duì)象發(fā)行的發(fā)行對(duì)象為包括光電集團(tuán)、中兵投資在內(nèi)的不超過35名（含35名）特定投資者。其中，控股股東光電集團(tuán)擬以現(xiàn)金方式認(rèn)購本次向特定對(duì)象發(fā)行股票金額3,000.00萬元，關(guān)聯(lián)方中兵投資擬以現(xiàn)金方式認(rèn)購本次向特定對(duì)象發(fā)行股票金額15,000.00萬元（按上述認(rèn)購金額計(jì)算，最終認(rèn)購股票數(shù)量不足1股的尾數(shù)作舍棄處理）。

　　除光電集團(tuán)、中兵投資外，其他發(fā)行對(duì)象須為符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的證券投資基金管理公司、證券公司、財(cái)務(wù)公司、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者、信托公司、合格境外機(jī)構(gòu)投資者（含上述投資者的自營賬戶或管理的投資產(chǎn)品賬戶），以及符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他法人、自然人或其他合格投資者等特定對(duì)象。證券投資基金管理公司、證券公司、合格境外機(jī)構(gòu)投資者、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者以其管理的二只以上產(chǎn)品認(rèn)購的，視為一個(gè)發(fā)行對(duì)象；信托公司作為發(fā)行對(duì)象的，只能以自有資金認(rèn)購。

　　除光電集團(tuán)、中兵投資外，其他發(fā)行對(duì)象將在本次發(fā)行申請(qǐng)經(jīng)上交所審核通過并經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)作出予以注冊(cè)決定后，由公司董事會(huì)及其授權(quán)人士在股東大會(huì)的授權(quán)范圍內(nèi)，與保薦人（主承銷商）根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定以競價(jià)方式確定。

　　本次發(fā)行的發(fā)行對(duì)象均以現(xiàn)金方式認(rèn)購本次向特定對(duì)象發(fā)行股票。

　　（四）定價(jià)基準(zhǔn)日、發(fā)行價(jià)格及定價(jià)原則

　　本次發(fā)行的定價(jià)基準(zhǔn)日為公司本次向特定對(duì)象發(fā)行股票的發(fā)行期首日。

　　發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日股票交易均價(jià)的80%（定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)=定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日股票交易總額/定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日股票交易總量）。

　　在前述發(fā)行底價(jià)的基礎(chǔ)上，本次向特定對(duì)象發(fā)行的最終發(fā)行價(jià)格將在本次發(fā)行申請(qǐng)經(jīng)上交所審核通過并經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)作出予以注冊(cè)決定后，由公司董事會(huì)及其授權(quán)人士在股東大會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)與保薦人（主承銷商）按照法律法規(guī)的規(guī)定和監(jiān)管部門的要求，根據(jù)發(fā)行對(duì)象申購報(bào)價(jià)的情況，遵照價(jià)格優(yōu)先等原則確定。

　　光電集團(tuán)、中兵投資不參與本次發(fā)行定價(jià)的競價(jià)過程，但承諾接受其他發(fā)行對(duì)象申購競價(jià)結(jié)果，并與其他發(fā)行對(duì)象以相同價(jià)格認(rèn)購公司本次發(fā)行的A股股票。若本次發(fā)行的競價(jià)過程未形成有效的競價(jià)結(jié)果，光電集團(tuán)、中兵投資仍將以發(fā)行底價(jià)參與認(rèn)購公司本次發(fā)行的股份。

　　若公司在定價(jià)基準(zhǔn)日至發(fā)行日的期間發(fā)生分紅派息、送紅股、資本公積金轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)、除息事項(xiàng)，本次向特定對(duì)象發(fā)行的發(fā)行價(jià)格將進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。調(diào)整方式如下：

　　派發(fā)現(xiàn)金股利：P1=P0-D

　　送紅股或轉(zhuǎn)增股本：P1=P0/（1+N）

　　派發(fā)現(xiàn)金同時(shí)送紅股或轉(zhuǎn)增股本：P1=（P0-D）/（1+N）

　　其中，P0為調(diào)整前發(fā)行底價(jià)，D為每股派發(fā)現(xiàn)金股利，N為每股送紅股或轉(zhuǎn)增股本數(shù)量，調(diào)整后發(fā)行底價(jià)為P1。

　　（五）發(fā)行數(shù)量

　　本次向特定對(duì)象發(fā)行股票數(shù)量按照募集資金總額除以發(fā)行價(jià)格確定，如所得股份數(shù)不為整數(shù)的，對(duì)于不足一股的余股按照向下取整的原則處理。本次向特定對(duì)象發(fā)行股票數(shù)量不超過120,000,000股（含本數(shù)），且未超過本次向特定對(duì)象發(fā)行前公司總股本的30%。最終發(fā)行數(shù)量將在本次發(fā)行獲得中國證監(jiān)會(huì)作出予以注冊(cè)決定后，根據(jù)發(fā)行對(duì)象申購報(bào)價(jià)的情況，由公司董事會(huì)根據(jù)股東大會(huì)的授權(quán)與本次發(fā)行的保薦人（主承銷商）協(xié)商確定。

　　若公司股票在本次發(fā)行董事會(huì)決議公告日至發(fā)行日期間發(fā)生派發(fā)股票股利、資本公積金轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)除息行為，或者因股權(quán)激勵(lì)、股權(quán)回購等事項(xiàng)導(dǎo)致公司總股本發(fā)生變化，本次發(fā)行股票數(shù)量的上限將進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。

　　（六）限售期

　　本次向特定對(duì)象發(fā)行完成后，光電集團(tuán)、中兵投資認(rèn)購的本次向特定對(duì)象發(fā)行的股票自發(fā)行結(jié)束之日起18個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓，其余發(fā)行對(duì)象認(rèn)購的本次向特定對(duì)象發(fā)行的股票自發(fā)行結(jié)束之日起6個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

　　本次發(fā)行對(duì)象所取得上市公司本次向特定對(duì)象發(fā)行的股份因上市公司分配股票股利、資本公積金轉(zhuǎn)增等形式所衍生取得的股份亦應(yīng)遵守上述股份鎖定安排，限售期結(jié)束后將按中國證監(jiān)會(huì)及上交所的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　五、募集資金投資項(xiàng)目

　　本次向特定對(duì)象發(fā)行募集資金不超過120,000.00萬元，扣除發(fā)行費(fèi)用后，擬用于以下項(xiàng)目：

　　單位：萬元

　　■

　　在本次向特定對(duì)象發(fā)行募集資金到位之前，公司可根據(jù)募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度的實(shí)際情況通過自籌資金先行投入，并在募集資金到位后按照相關(guān)法規(guī)規(guī)定的程序予以置換。募集資金到位后，若本次發(fā)行扣除發(fā)行費(fèi)用后的實(shí)際募集資金凈額低于擬投資項(xiàng)目的實(shí)際資金需求總量，公司將根據(jù)實(shí)際募集資金凈額，在符合相關(guān)法律法規(guī)的前提下，按照項(xiàng)目實(shí)施的具體情況，調(diào)整并最終決定募集資金的具體投資項(xiàng)目、優(yōu)先順序及各項(xiàng)目的具體投資額，募集資金不足部分由公司自籌解決。”

　　調(diào)整后：

　　“三、本次向特定對(duì)象發(fā)行股票方案概要

　　（三）發(fā)行對(duì)象及認(rèn)購方式

　　本次向特定對(duì)象發(fā)行的發(fā)行對(duì)象為不超過35名（含35名）特定投資者。

　　發(fā)行對(duì)象須為符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的證券投資基金管理公司、證券公司、財(cái)務(wù)公司、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者、信托公司、合格境外機(jī)構(gòu)投資者（含上述投資者的自營賬戶或管理的投資產(chǎn)品賬戶），以及符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他法人、自然人或其他合格投資者等特定對(duì)象。證券投資基金管理公司、證券公司、合格境外機(jī)構(gòu)投資者、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者以其管理的二只以上產(chǎn)品認(rèn)購的，視為一個(gè)發(fā)行對(duì)象；信托公司作為發(fā)行對(duì)象的，只能以自有資金認(rèn)購。

　　最終發(fā)行對(duì)象將在本次發(fā)行申請(qǐng)經(jīng)上交所審核通過并經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)作出予以注冊(cè)決定后，由公司董事會(huì)及其授權(quán)人士在股東大會(huì)的授權(quán)范圍內(nèi)，與保薦人（主承銷商）根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定以競價(jià)方式確定。

　　本次發(fā)行的發(fā)行對(duì)象均以現(xiàn)金方式認(rèn)購本次向特定對(duì)象發(fā)行股票。

　　（四）定價(jià)基準(zhǔn)日、發(fā)行價(jià)格及定價(jià)原則

　　本次發(fā)行的定價(jià)基準(zhǔn)日為公司本次向特定對(duì)象發(fā)行股票的發(fā)行期首日。

　　發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日股票交易均價(jià)的80%（定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)=定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日股票交易總額/定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日股票交易總量）。

　　在前述發(fā)行底價(jià)的基礎(chǔ)上，本次向特定對(duì)象發(fā)行的最終發(fā)行價(jià)格將在本次發(fā)行申請(qǐng)經(jīng)上交所審核通過并經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)作出予以注冊(cè)決定后，由公司董事會(huì)及其授權(quán)人士在股東大會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)與保薦人（主承銷商）按照法律法規(guī)的規(guī)定和監(jiān)管部門的要求，根據(jù)發(fā)行對(duì)象申購報(bào)價(jià)的情況，遵照價(jià)格優(yōu)先等原則確定。

　　若公司在定價(jià)基準(zhǔn)日至發(fā)行日的期間發(fā)生分紅派息、送紅股、資本公積金轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)、除息事項(xiàng)，本次向特定對(duì)象發(fā)行的發(fā)行價(jià)格將進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。調(diào)整方式如下：

　　派發(fā)現(xiàn)金股利：P1=P0-D

　　送紅股或轉(zhuǎn)增股本：P1=P0/（1+N）

　　派發(fā)現(xiàn)金同時(shí)送紅股或轉(zhuǎn)增股本：P1=（P0-D）/（1+N）

　　其中，P0為調(diào)整前發(fā)行底價(jià)，D為每股派發(fā)現(xiàn)金股利，N為每股送紅股或轉(zhuǎn)增股本數(shù)量，調(diào)整后發(fā)行底價(jià)為P1。

　　（五）發(fā)行數(shù)量

　　本次向特定對(duì)象發(fā)行股票數(shù)量按照募集資金總額除以發(fā)行價(jià)格確定，如所得股份數(shù)不為整數(shù)的，對(duì)于不足一股的余股按照向下取整的原則處理。本次向特定對(duì)象發(fā)行股票數(shù)量不超過88,000,000股（含本數(shù)），且未超過本次向特定對(duì)象發(fā)行前公司總股本的30%。最終發(fā)行數(shù)量將在本次發(fā)行獲得中國證監(jiān)會(huì)作出予以注冊(cè)決定后，根據(jù)發(fā)行對(duì)象申購報(bào)價(jià)的情況，由公司董事會(huì)根據(jù)股東大會(huì)的授權(quán)與本次發(fā)行的保薦人（主承銷商）協(xié)商確定。

　　若公司股票在本次發(fā)行董事會(huì)決議公告日至發(fā)行日期間發(fā)生派發(fā)股票股利、資本公積金轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)除息行為，或者因股權(quán)激勵(lì)、股權(quán)回購等事項(xiàng)導(dǎo)致公司總股本發(fā)生變化，本次發(fā)行股票數(shù)量的上限將進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。

　　（六）限售期

　　本次向特定對(duì)象發(fā)行完成后，發(fā)行對(duì)象認(rèn)購的本次向特定對(duì)象發(fā)行的股票自發(fā)行結(jié)束之日起6個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

　　本次發(fā)行對(duì)象所取得上市公司本次向特定對(duì)象發(fā)行的股份因上市公司分配股票股利、資本公積金轉(zhuǎn)增等形式所衍生取得的股份亦應(yīng)遵守上述股份鎖定安排，限售期結(jié)束后將按中國證監(jiān)會(huì)及上交所的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　五、募集資金投資項(xiàng)目

　　本次向特定對(duì)象發(fā)行募集資金不超過102,000.00萬元，扣除發(fā)行費(fèi)用后，擬用于以下項(xiàng)目：

　　單位：萬元

　　■

　　在本次向特定對(duì)象發(fā)行募集資金到位之前，公司可根據(jù)募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度的實(shí)際情況通過自籌資金先行投入，并在募集資金到位后按照相關(guān)法規(guī)規(guī)定的程序予以置換。募集資金到位后，若本次發(fā)行扣除發(fā)行費(fèi)用后的實(shí)際募集資金凈額低于擬投資項(xiàng)目的實(shí)際資金需求總量，公司將根據(jù)實(shí)際募集資金凈額，在符合相關(guān)法律法規(guī)的前提下，按照項(xiàng)目實(shí)施的具體情況，調(diào)整并最終決定募集資金的具體投資項(xiàng)目、優(yōu)先順序及各項(xiàng)目的具體投資額，募集資金不足部分由公司自籌解決。”

　　除上述調(diào)整外，公司本次向特定對(duì)象發(fā)行A股股票方案的其他內(nèi)容保持不變。根據(jù)公司2024年第一次臨時(shí)股東大會(huì)授權(quán)，公司本次發(fā)行方案調(diào)整事項(xiàng)在股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理范圍內(nèi)，無需提交股東大會(huì)審議。

　　公司2024年第五次獨(dú)立董事專門會(huì)議對(duì)該議案進(jìn)行了審議，獨(dú)立董事專門會(huì)議認(rèn)為：公司對(duì)本次向特定對(duì)象發(fā)行股票方案進(jìn)行調(diào)整符合《公司法》《證券法》《上市公司證券發(fā)行注冊(cè)管理辦法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的相關(guān)規(guī)定及股東大會(huì)的授權(quán)。本次發(fā)行方案調(diào)整內(nèi)容符合公司發(fā)展戰(zhàn)略，不存在損害公司及公司股東尤其是中小股東利益的情形。因此，一致同意將《關(guān)于調(diào)整公司2023年度向特定對(duì)象發(fā)行A股股票方案的議案》提交公司董事會(huì)審議。

　　基于上述調(diào)整，公司相應(yīng)修訂形成了《2023年度向特定對(duì)象發(fā)行A股股票預(yù)案（修訂稿）》《2023年度向特定對(duì)象發(fā)行A股股票方案論證分析報(bào)告（修訂稿）》《2023年度向特定對(duì)象發(fā)行A股股票募集資金使用可行性分析報(bào)告（修訂稿）》《關(guān)于2023年度向特定對(duì)象發(fā)行A股股票攤薄即期回報(bào)與采取填補(bǔ)措施及相關(guān)主體承諾事項(xiàng)（修訂稿）的公告》，具體內(nèi)容詳見公司同日在上海證券交易所網(wǎng)站披露的公告文件。

　　公司本次發(fā)行相關(guān)事項(xiàng)尚需由上交所審核通過并經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)作出予以注冊(cè)決定后方可實(shí)施，公司將密切關(guān)注事項(xiàng)進(jìn)展情況并及時(shí)履行信息披露義務(wù)，敬請(qǐng)廣大投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

　　特此公告。

　　北方光電股份有限公司董事會(huì)

　　二〇二四年十二月十九日

　　證券代碼：600184?????股票簡稱：光電股份????編號(hào)：臨2024-39

　　北方光電股份有限公司

　　關(guān)于2023年度向特定對(duì)象發(fā)行A股股票預(yù)案（修訂稿）披露的提示性公告

　　本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

　　北方光電股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2024年12月18日召開第七屆董事會(huì)第十二次會(huì)議、第七屆監(jiān)事會(huì)第九次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于公司2023年度向特定對(duì)象發(fā)行A股股票預(yù)案（修訂稿）的議案》等相關(guān)議案。

　　《北方光電股份有限公司2023年度向特定對(duì)象發(fā)行A股股票預(yù)案（修訂稿）》（以下簡稱“《預(yù)案修訂稿》”）及相關(guān)公告等相關(guān)文件已于2024年12月19日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露，敬請(qǐng)廣大投資者注意查閱。

　　《預(yù)案修訂稿》及相關(guān)文件所述事項(xiàng)并不代表發(fā)行審核、注冊(cè)部門對(duì)于公司本次向特定對(duì)象發(fā)行A股股票相關(guān)事項(xiàng)的實(shí)質(zhì)性判斷、確認(rèn)、批準(zhǔn)或核準(zhǔn)，相關(guān)披露文件所述本次發(fā)行相關(guān)事項(xiàng)的生效及完成尚需上海證券交易所審核通過及中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)同意注冊(cè)后方可實(shí)施，敬請(qǐng)廣大投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

　　特此公告。

　　北方光電股份有限公司董事會(huì)

　　二○二四年十二月十九日

　　證券代碼：600184???????股票簡稱：光電股份??????編號(hào)：臨2024-41

　　北方光電股份有限公司

　　關(guān)于2023年度向特定對(duì)象發(fā)行A股股票

　　攤薄即期回報(bào)與采取填補(bǔ)措施

　　及相關(guān)主體承諾事項(xiàng)（修訂稿）的公告

　　本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

　　特別提示：以下關(guān)于北方光電股份有限公司（以下簡稱“公司”、“本公司”或“光電股份”）本次向特定對(duì)象發(fā)行A股股票（以下簡稱“本次向特定對(duì)象發(fā)行股票”、“本次向特定對(duì)象發(fā)行”、“本次發(fā)行”）后其主要財(cái)務(wù)指標(biāo)的分析、描述均不構(gòu)成公司的盈利預(yù)測(cè)，投資者不應(yīng)僅依據(jù)該等分析、描述進(jìn)行投資決策，如投資者據(jù)此進(jìn)行投資決策而造成任何損失的，公司不承擔(dān)任何責(zé)任。

　　公司向特定對(duì)象發(fā)行A股股票的相關(guān)議案已經(jīng)公司第七屆董事會(huì)第六次會(huì)議、第七屆監(jiān)事會(huì)第四次會(huì)議、2024年第一次臨時(shí)股東大會(huì)、第七屆董事會(huì)第十二次會(huì)議及第七屆監(jiān)事會(huì)第九次會(huì)議審議通過，并已獲得行業(yè)主管部門、有權(quán)國資監(jiān)管單位批準(zhǔn)，尚需由上海證券交易所（以下簡稱“上交所”）審核通過并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱“中國證監(jiān)會(huì)”）同意注冊(cè)后方可實(shí)施。

　　根據(jù)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)資本市場(chǎng)中小投資者合法權(quán)益保護(hù)工作的意見》《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展的若干意見》以及中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《關(guān)于首發(fā)及再融資、重大資產(chǎn)重組攤薄即期回報(bào)有關(guān)事項(xiàng)的指導(dǎo)意見》等相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的相關(guān)要求，為維護(hù)中小投資者利益，公司就本次向特定對(duì)象發(fā)行對(duì)即期回報(bào)攤薄的影響進(jìn)行了分析，并制定了具體的填補(bǔ)即期回報(bào)措施。公司本次制定的填補(bǔ)回報(bào)措施不等于對(duì)公司未來利潤作出的保證。

　　一、本次向特定對(duì)象發(fā)行攤薄即期回報(bào)對(duì)公司主要財(cái)務(wù)指標(biāo)的影響

　　（一）假設(shè)條件

　　1、假設(shè)宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境、行業(yè)政策等經(jīng)營環(huán)境沒有發(fā)生重大不利變化。

　　2、假設(shè)不考慮本次向特定對(duì)象發(fā)行股票募集資金到賬后對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營、財(cái)務(wù)狀況（如財(cái)務(wù)費(fèi)用、投資收益）等方面的影響。

　　3、假設(shè)本次向特定對(duì)象發(fā)行股票數(shù)量為發(fā)行上限，即88,000,000股，本次發(fā)行完成后公司總股本為596,760,826股。此假設(shè)僅用于測(cè)算本次發(fā)行對(duì)公司每股收益的影響，不代表公司對(duì)本次實(shí)際發(fā)行股份數(shù)的判斷，最終應(yīng)以上交所審核通過并經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)同意注冊(cè)后實(shí)際發(fā)行股份數(shù)為準(zhǔn)。

　　4、假設(shè)本次向特定對(duì)象發(fā)行股票最終募集資金總額為102,000.00萬元，不考慮發(fā)行費(fèi)用影響。

　　5、假設(shè)公司于2025年6月底前完成本次向特定對(duì)象發(fā)行（該完成時(shí)間僅用于計(jì)算本次發(fā)行對(duì)即期回報(bào)的影響，不對(duì)實(shí)際完成時(shí)間構(gòu)成承諾，投資者不應(yīng)據(jù)此進(jìn)行投資決策，投資者據(jù)此進(jìn)行投資決策造成損失的，公司不承擔(dān)賠償責(zé)任，最終以上交所審核通過并經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)同意注冊(cè)后的實(shí)際完成時(shí)間為準(zhǔn)）。

　　6、假設(shè)2024年和2025年除本次發(fā)行外，無其他導(dǎo)致公司股本發(fā)生變動(dòng)的情形。

　　7、公司2024年1-9月歸屬于母公司股東的凈利潤為110.51萬元，歸屬于母公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤為-975.64萬元；假設(shè)2024年度歸屬于母公司股東凈利潤及扣除非經(jīng)常性損益后歸屬于母公司股東凈利潤分別為2024年1-9月凈利潤的年化數(shù)據(jù)（2024年1-9月數(shù)據(jù)的4/3倍）（該假設(shè)不代表公司對(duì)2024年的經(jīng)營情況及趨勢(shì)的判斷，不構(gòu)成公司的盈利預(yù)測(cè)）。

　　8、在預(yù)測(cè)公司2024年及2025年末凈資產(chǎn)時(shí)，未考慮除募集資金、凈利潤、已實(shí)施的現(xiàn)金分紅之外的其他因素對(duì)凈資產(chǎn)的影響。

　　上述假設(shè)僅為測(cè)算本次向特定對(duì)象發(fā)行股票攤薄即期回報(bào)對(duì)公司主要財(cái)務(wù)指標(biāo)的影響，不構(gòu)成公司的盈利預(yù)測(cè)，亦不代表公司對(duì)經(jīng)營情況及趨勢(shì)的判斷，投資者不應(yīng)據(jù)此進(jìn)行投資決策，投資者據(jù)此進(jìn)行投資決策造成損失的，公司不承擔(dān)賠償責(zé)任。

　　（二）對(duì)公司主要財(cái)務(wù)指標(biāo)的影響

　　基于上述假設(shè)，本次向特定對(duì)象發(fā)行股票對(duì)公司主要財(cái)務(wù)指標(biāo)的影響對(duì)比如下：

　　■

　　注：公司按照《公開發(fā)行證券的公司信息披露編報(bào)規(guī)則第9號(hào)一一凈資產(chǎn)收益率和每股收益的計(jì)算及披露》規(guī)定計(jì)算基本每股收益、凈資產(chǎn)收益率。

　　二、關(guān)于本次向特定對(duì)象發(fā)行股票攤薄即期回報(bào)的特別風(fēng)險(xiǎn)提示

　　本次募集資金到位后，公司的總股本和凈資產(chǎn)規(guī)模將會(huì)增加，但募集資金產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益需要一定的時(shí)間。本次募集資金到位后的短期內(nèi)，公司的每股收益和加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率等指標(biāo)存在下降的風(fēng)險(xiǎn)，特此提醒投資者關(guān)注本次向特定對(duì)象發(fā)行股票攤薄即期回報(bào)的風(fēng)險(xiǎn)。

　　三、本次向特定對(duì)象發(fā)行的必要性和合理性

　　（一）本次發(fā)行的背景

　　1、進(jìn)一步深化國企改革，提高上市公司質(zhì)量

　　黨的二十大報(bào)告強(qiáng)調(diào)，加快構(gòu)建新發(fā)展格局，著力推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展，要深化國資國企改革，加快國有經(jīng)濟(jì)布局優(yōu)化和結(jié)構(gòu)調(diào)整，推動(dòng)國有資本和國有企業(yè)做強(qiáng)做優(yōu)做大，提升企業(yè)核心競爭力。《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量的意見》中明確提出，提高上市公司質(zhì)量是推動(dòng)資本市場(chǎng)健康發(fā)展的內(nèi)在要求，是新時(shí)代加快完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的重要內(nèi)容，要求不斷提高上市公司治理水平，推動(dòng)上市公司做優(yōu)做強(qiáng)。本次發(fā)行系公司貫徹落實(shí)國務(wù)院及國資委有關(guān)指導(dǎo)精神的切實(shí)舉措，有利于發(fā)揮國有資本放大功能，提升公司技術(shù)水平和生產(chǎn)能力，促進(jìn)公司轉(zhuǎn)型升級(jí)和高質(zhì)量發(fā)展。

　　2、把握行業(yè)發(fā)展機(jī)遇，增強(qiáng)高性能光學(xué)材料及先進(jìn)元件核心競爭力

　　高性能光學(xué)材料及先進(jìn)元件廣泛應(yīng)用于智能駕駛、智慧家居、紅外成像等新興領(lǐng)域。全球工業(yè)信息化、人工智能等技術(shù)的迭代加速，驅(qū)動(dòng)上述新興領(lǐng)域技術(shù)水平和市場(chǎng)規(guī)模迅速提升，并且上述新興領(lǐng)域已作為重點(diǎn)發(fā)展產(chǎn)業(yè)被列入《國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十四個(gè)五年規(guī)劃和2035年遠(yuǎn)景目標(biāo)綱要》。當(dāng)前高性能光學(xué)材料及先進(jìn)元件的產(chǎn)能與市場(chǎng)需求存在一定缺口，下游行業(yè)的旺盛需求將有力促進(jìn)高性能光學(xué)材料及先進(jìn)元件產(chǎn)業(yè)發(fā)展。通過本次發(fā)行，公司將進(jìn)一步落實(shí)民品發(fā)展戰(zhàn)略，緊盯下游行業(yè)發(fā)展需求，提升制造能力，拓展應(yīng)用領(lǐng)域，為公司民品發(fā)展提供技術(shù)和產(chǎn)品支撐。

　　3、貫徹落實(shí)國家發(fā)展戰(zhàn)略要求，加強(qiáng)裝備建設(shè)保障能力

　　黨的二十大報(bào)告指出，加快建成世界一流軍隊(duì)，是全面建設(shè)社會(huì)主義現(xiàn)代化國家的戰(zhàn)略要求。圍繞這一戰(zhàn)略要求，必須堅(jiān)持機(jī)械化信息化智能化融合發(fā)展，加強(qiáng)國防和軍隊(duì)建設(shè)重大任務(wù)戰(zhàn)建備統(tǒng)籌，加速科技向戰(zhàn)斗力轉(zhuǎn)化。通過本次發(fā)行，公司將進(jìn)一步提高光電防務(wù)領(lǐng)域的技術(shù)水平和生產(chǎn)能力，加強(qiáng)裝備建設(shè)保障能力，更好發(fā)揮對(duì)國防現(xiàn)代化建設(shè)的支撐作用。

　　（二）本次發(fā)行的目的

　　1、優(yōu)化公司產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，增強(qiáng)核心競爭能力

　　公司實(shí)施本次向特定對(duì)象發(fā)行是充分把握高性能光學(xué)材料及先進(jìn)元件下游應(yīng)用市場(chǎng)機(jī)遇的必然要求。通過本次高性能光學(xué)材料及先進(jìn)元件項(xiàng)目的實(shí)施，公司將打造技術(shù)含量高、光學(xué)性能優(yōu)越、制作難度大、精度要求高的產(chǎn)品，包括高折射鑭系玻璃材料、低軟化點(diǎn)玻璃材料等產(chǎn)品。通過優(yōu)化產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，做精做強(qiáng)光學(xué)玻璃材料，做優(yōu)做大先進(jìn)光學(xué)元件，進(jìn)一步提升產(chǎn)品附加值、完善公司產(chǎn)業(yè)布局、增強(qiáng)公司核心競爭力。

　　2、提高生產(chǎn)效率，鞏固防務(wù)領(lǐng)域優(yōu)勢(shì)地位

　　通過本次精確制導(dǎo)產(chǎn)品數(shù)字化研發(fā)制造能力建設(shè)項(xiàng)目的實(shí)施，公司將不斷鞏固防務(wù)領(lǐng)域競爭優(yōu)勢(shì)。本項(xiàng)目重點(diǎn)開展數(shù)字化設(shè)計(jì)仿真、加工制造、計(jì)量檢測(cè)、集成裝調(diào)、檢測(cè)檢驗(yàn)和信息化支持等條件建設(shè)，將有效提升公司在防務(wù)領(lǐng)域產(chǎn)品的科研、生產(chǎn)、試驗(yàn)檢測(cè)等方面的能力，提高生產(chǎn)效率，實(shí)現(xiàn)降本增效，以更高的效率和產(chǎn)能滿足任務(wù)需求。

　　3、優(yōu)化資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)，增強(qiáng)公司資本實(shí)力

　　本次募集資金到位后，公司資產(chǎn)總額與凈資產(chǎn)將增加，資產(chǎn)負(fù)債率有所降低，有利于優(yōu)化公司的資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)，進(jìn)一步增強(qiáng)資本實(shí)力、降低財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，增強(qiáng)整體盈利能力和抵御經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的能力。

　　同時(shí)，公司將充分借助本次向特定對(duì)象發(fā)行股票后資本實(shí)力提升的有利條件，進(jìn)一步優(yōu)化產(chǎn)品線，持續(xù)深化高性能光學(xué)材料及先進(jìn)元件產(chǎn)品、精確制導(dǎo)產(chǎn)品的業(yè)務(wù)布局，貼合市場(chǎng)和國家產(chǎn)業(yè)發(fā)展趨勢(shì)，全面提升公司產(chǎn)品和服務(wù)的市場(chǎng)競爭力，持續(xù)提升公司的綜合競爭實(shí)力和持續(xù)盈利能力。

　　四、本次募集資金投資項(xiàng)目與公司現(xiàn)有業(yè)務(wù)的關(guān)系，公司從事募集資金項(xiàng)目在人員、技術(shù)、市場(chǎng)等方面的儲(chǔ)備情況

　　（一）募集資金投資項(xiàng)目與公司現(xiàn)有業(yè)務(wù)的關(guān)系

　　公司目前從事的主要業(yè)務(wù)為光學(xué)材料、光電材料、元器件、特種材料、光學(xué)輔料等產(chǎn)品的研發(fā)、生產(chǎn)和銷售及以大型武器系統(tǒng)、精確制導(dǎo)導(dǎo)引頭、光電信息裝備為代表的光電防務(wù)類產(chǎn)品的研發(fā)、設(shè)計(jì)、生產(chǎn)和銷售。

　　公司本次向特定對(duì)象發(fā)行的募集資金擬用于高性能光學(xué)材料及先進(jìn)元件項(xiàng)目、精確制導(dǎo)產(chǎn)品數(shù)字化研發(fā)制造能力建設(shè)項(xiàng)目及補(bǔ)充流動(dòng)資金，募集資金總額不超過102,000.00萬元（含本數(shù)），具體情況如下：

　　單位：萬元

　　■

　　高性能光學(xué)材料及先進(jìn)元件項(xiàng)目、精確制導(dǎo)產(chǎn)品數(shù)字化研發(fā)制造能力建設(shè)項(xiàng)目與公司現(xiàn)有業(yè)務(wù)緊密相關(guān)，公司上述募投項(xiàng)目的實(shí)施將擴(kuò)大產(chǎn)能，豐富產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，增加市場(chǎng)份額，進(jìn)一步提升公司影響力和市場(chǎng)價(jià)值，全方面實(shí)現(xiàn)公司健康、均衡、持續(xù)的發(fā)展。

　　（二）公司從事募投項(xiàng)目在人員、技術(shù)、市場(chǎng)等方面的儲(chǔ)備情況

　　1、人員儲(chǔ)備

　　截至2023年末，公司員工合計(jì)2,406人，其中技術(shù)人員為778人，尤其是在高性能光學(xué)材料及先進(jìn)元件、精確制導(dǎo)產(chǎn)品的各領(lǐng)域人才儲(chǔ)備充分，能為本次募投項(xiàng)目的順利實(shí)施提供充足的人員儲(chǔ)備。

　　2、技術(shù)儲(chǔ)備

　　公司在防務(wù)、光電材料與器件領(lǐng)域均具備深厚的技術(shù)儲(chǔ)備和資質(zhì)條件。在防務(wù)領(lǐng)域，公司是國內(nèi)光電武器裝備系統(tǒng)科研、生產(chǎn)的重要基地；在光電材料與器件領(lǐng)域，公司是國內(nèi)外光學(xué)材料科研生產(chǎn)的主要供應(yīng)商，擁有國際先進(jìn)水平的光學(xué)加工生產(chǎn)線，已形成較強(qiáng)的特種超精密光學(xué)加工能力和精密機(jī)械加工能力。公司在上述領(lǐng)域具備尖端的科研開發(fā)能力、先進(jìn)的加工制造技術(shù)、領(lǐng)先的檢測(cè)水平，形成了較為雄厚的產(chǎn)品研發(fā)、制造及試驗(yàn)?zāi)芰Α?/p>

　　3、市場(chǎng)儲(chǔ)備

　　公司所處的防務(wù)、光電材料與器件等產(chǎn)業(yè)下游需求旺盛：在防務(wù)領(lǐng)域，公司裝備履約能力持續(xù)取得新突破，全面完成各項(xiàng)裝備保障建設(shè)任務(wù)；在光電材料與器件領(lǐng)域，公司的市場(chǎng)份額穩(wěn)固于國內(nèi)前二位。公司已有的客戶基礎(chǔ)、任務(wù)需求以及目標(biāo)客戶的不斷開發(fā)為公司業(yè)務(wù)提供了充足的訂單來源，為本次募投項(xiàng)目的實(shí)施奠定了良好的市場(chǎng)基礎(chǔ)。

　　五、本次向特定對(duì)象發(fā)行股票攤薄即期回報(bào)的填補(bǔ)措施

　　為保護(hù)投資者利益，保證公司本次募集資金的有效使用，防范即期回報(bào)被攤薄的風(fēng)險(xiǎn)，公司擬通過積極落實(shí)公司發(fā)展戰(zhàn)略，加強(qiáng)經(jīng)營管理和內(nèi)部控制，大力推進(jìn)技術(shù)攻關(guān)促進(jìn)降本增效，進(jìn)一步提高公司整體競爭力和抗風(fēng)險(xiǎn)能力；積極推進(jìn)管理創(chuàng)新，提升公司經(jīng)營管理能力和盈利能力；強(qiáng)化募集資金管理，保證募集資金合理規(guī)范使用；持續(xù)完善公司治理水平，為公司發(fā)展提供制度保障；嚴(yán)格執(zhí)行公司的分紅政策，保障公司股東利益等措施，提高公司未來的回報(bào)能力。

　　1、積極落實(shí)公司發(fā)展戰(zhàn)略，有序推進(jìn)募投項(xiàng)目建設(shè)

　　本次向特定對(duì)象發(fā)行股票募投項(xiàng)目符合公司未來戰(zhàn)略發(fā)展方向，募集資金到位后將進(jìn)一步提升公司資本實(shí)力，增強(qiáng)公司的抗風(fēng)險(xiǎn)能力和整體競爭力。公司將進(jìn)一步強(qiáng)化細(xì)分行業(yè)領(lǐng)域的固有優(yōu)勢(shì)，合理安排募投項(xiàng)目的投入進(jìn)度，積極調(diào)配資源，爭取項(xiàng)目早日建成并實(shí)現(xiàn)預(yù)期效益，提升公司的行業(yè)競爭力，從而更好回報(bào)股東。

　　2、加強(qiáng)經(jīng)營管理和內(nèi)部控制，提升經(jīng)營效率和核心競爭力

　　公司已建立了完善的內(nèi)部控制體系，將在此基礎(chǔ)上不斷夯實(shí)內(nèi)控基礎(chǔ)，完善加強(qiáng)全面預(yù)算管理和提質(zhì)增效，提高資金使用效率，增強(qiáng)成本控制能力，全面有效地控制公司經(jīng)營和管控風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)，公司也將進(jìn)一步挖掘自身潛力，提升日常經(jīng)營管理效率，不斷鞏固和提升核心競爭優(yōu)勢(shì)，完善薪酬和激勵(lì)機(jī)制，做好人員高效精準(zhǔn)配置，提升公司經(jīng)濟(jì)運(yùn)行質(zhì)量。

　　3、加強(qiáng)募集資金管理，確保募集資金規(guī)范和有效地使用

　　為規(guī)范募集資金的管理和使用，保護(hù)投資者利益，公司已按照《公司法》《證券法》《上市規(guī)則》等法律、法規(guī)及其他規(guī)范性文件的要求及公司《章程》的規(guī)定制定并完善公司《募集資金管理制度》，對(duì)募集資金的存放、募集資金的使用、募集資金投向變更、募集資金使用情況的監(jiān)督等進(jìn)行了詳細(xì)的規(guī)定。公司將加強(qiáng)對(duì)募集資金的管理，合理有效使用募集資金，防范募集資金使用風(fēng)險(xiǎn)。

　　4、持續(xù)完善公司治理水平，為公司發(fā)展提供制度保障

　　公司將嚴(yán)格遵循《公司法》《證券法》《上市公司治理準(zhǔn)則》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的要求，不斷完善公司治理結(jié)構(gòu)，確保股東能夠充分行使權(quán)利，確保董事會(huì)能夠按照法律、法規(guī)和公司《章程》的規(guī)定行使職權(quán)，做出科學(xué)、高效和謹(jǐn)慎的決策，確保獨(dú)立董事能夠認(rèn)真履行職責(zé)，維護(hù)公司整體利益，尤其是中小股東的合法權(quán)益，為公司持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展提供科學(xué)有效的治理結(jié)構(gòu)和制度保障。

　　5、不斷完善利潤分配制度，強(qiáng)化投資者回報(bào)

　　為進(jìn)一步健全科學(xué)、持續(xù)、穩(wěn)定的分紅政策，根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)《關(guān)于進(jìn)一步落實(shí)上市公司現(xiàn)金分紅有關(guān)事項(xiàng)的通知》《上市公司監(jiān)管指引第3號(hào)一一上市公司現(xiàn)金分紅》等相關(guān)要求，以及公司《章程》利潤分配政策的有關(guān)規(guī)定，公司制訂了《未來三年（2023年-2025年）股東回報(bào)規(guī)劃》。公司將嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)分紅政策規(guī)定，在關(guān)注公司自身發(fā)展的同時(shí)，努力提升股東回報(bào)，切實(shí)保護(hù)投資者的合法權(quán)益。

　　六、公司相關(guān)主體采取填補(bǔ)回報(bào)措施的具體承諾

　　（一）公司董事、高級(jí)管理人員的承諾

　　公司董事、高級(jí)管理人員就保障公司填補(bǔ)被攤薄即期回報(bào)措施能夠得到切實(shí)履行，作出承諾如下：

　　1、本人承諾不無償或以不公平條件向其他單位或者個(gè)人輸送利益，也不采用其他方式損害公司利益；

　　2、本人承諾對(duì)本人的職務(wù)消費(fèi)行為進(jìn)行約束；

　　3、本人承諾不動(dòng)用公司資產(chǎn)從事與本人履行職責(zé)無關(guān)的投資、消費(fèi)活動(dòng)；

　　4、本人承諾由董事會(huì)或董事會(huì)提名委員會(huì)、薪酬與考核委員會(huì)制定的薪酬制度與公司填補(bǔ)回報(bào)措施的執(zhí)行情況相掛鉤；

　　5、未來公司如實(shí)施股權(quán)激勵(lì)，本人承諾股權(quán)激勵(lì)的行權(quán)條件與公司填補(bǔ)回報(bào)措施的執(zhí)行情況相掛鉤；

　　6、本人承諾切實(shí)履行公司制定的有關(guān)填補(bǔ)回報(bào)措施以及本承諾，如違反本承諾或拒不履行本承諾給公司或其股東造成損失的，同意根據(jù)法律、法規(guī)及證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任；

　　7、自本承諾出具日至公司本次向特定對(duì)象發(fā)行股票實(shí)施完畢前，若中國證監(jiān)會(huì)、上交所等監(jiān)管機(jī)構(gòu)作出關(guān)于填補(bǔ)回報(bào)措施及其承諾的其他新的監(jiān)管規(guī)定的，且上述承諾不能滿足監(jiān)管機(jī)構(gòu)該等規(guī)定時(shí)，本人承諾屆時(shí)將按照監(jiān)管機(jī)構(gòu)的最新規(guī)定出具補(bǔ)充承諾。

　　（二）控股股東的承諾

　　公司控股股東北方光電集團(tuán)有限公司對(duì)公司本次向特定對(duì)象發(fā)行攤薄即期回報(bào)采取填補(bǔ)措施事宜作出以下承諾：

　　1、不越權(quán)干預(yù)公司經(jīng)營管理活動(dòng)，不侵占公司利益；

　　2、切實(shí)履行公司制定的有關(guān)填補(bǔ)即期回報(bào)的相關(guān)措施以及對(duì)此作出的任何有關(guān)填補(bǔ)即期回報(bào)措施的承諾，如違反本承諾或拒不履行本承諾給公司或其股東造成損失的，同意根據(jù)法律、法規(guī)及證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任；

　　3、自本承諾出具日至公司本次向特定對(duì)象發(fā)行實(shí)施完畢前，若中國證監(jiān)會(huì)、上交所等監(jiān)管機(jī)構(gòu)作出關(guān)于填補(bǔ)回報(bào)措施及其承諾的其他新的監(jiān)管規(guī)定的，且上述承諾不能滿足監(jiān)管機(jī)構(gòu)該等規(guī)定時(shí)，北方光電集團(tuán)有限公司承諾屆時(shí)將按照監(jiān)管機(jī)構(gòu)的最新規(guī)定出具補(bǔ)充承諾。

　　特此公告。

　　北方光電股份有限公司董事會(huì)

　　二〇二四年十二月十九日

　　證券代碼：600184?????股票簡稱：光電股份????編號(hào)：臨2024-44

　　北方光電股份有限公司關(guān)于

　　向特定對(duì)象發(fā)行A股股票股東大會(huì)決議有效期及授權(quán)有效期調(diào)整的公告

　　本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

　　北方光電股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2024年12月18日召開第七屆董事會(huì)第十三次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于向特定對(duì)象發(fā)行A股股票股東大會(huì)決議和授權(quán)有效期調(diào)整的議案》，上述事項(xiàng)尚需提交股東大會(huì)審議通過。現(xiàn)將具體情況公告如下：

　　公司于2023年12月15日召開第七屆董事會(huì)第六次會(huì)議、于2024年1月4日召開2024年第一次臨時(shí)股東大會(huì)，審議通過了《關(guān)于公司符合向特定對(duì)象發(fā)行A股股票條件的議案》《關(guān)于公司2023年度向特定對(duì)象發(fā)行A股股票方案的議案》《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理2023年度向特定對(duì)象發(fā)行A股股票相關(guān)事宜的議案》等相關(guān)議案，根據(jù)上述決議，公司本次向特定對(duì)象發(fā)行A股股票（以下簡稱“本次發(fā)行”）股東大會(huì)決議及股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理本次發(fā)行相關(guān)的全部事宜的有效期為自2024年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過之日起12個(gè)月，即2024年1月4日至2025年1月3日。

　　為確保本次發(fā)行相關(guān)工作的順利推進(jìn)，公司于2024年12月18日召開第七屆董事會(huì)第十三次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于向特定對(duì)象發(fā)行A股股票股東大會(huì)決議和授權(quán)有效期調(diào)整的議案》，董事會(huì)同意本次發(fā)行股東大會(huì)決議有效期、股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)全權(quán)辦理本次發(fā)行相關(guān)事宜有效期自原有期限屆滿之日起延長12個(gè)月，延長后的有效期為2025年1月4日至2026年1月3日。

　　公司《關(guān)于向特定對(duì)象發(fā)行A股股票股東大會(huì)決議和授權(quán)有效期調(diào)整的議案》尚需提交股東大會(huì)審議通過。公司本次發(fā)行相關(guān)事項(xiàng)尚需由上交所審核通過并經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)作出予以注冊(cè)決定后方可實(shí)施，公司將密切關(guān)注事項(xiàng)進(jìn)展情況并及時(shí)履行信息披露義務(wù)，敬請(qǐng)廣大投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

　　特此公告。

　　北方光電股份有限公司董事會(huì)

　　二〇二四年十二月十九日

　　證券代碼：600184???????證券簡稱：光電股份?????公告編號(hào)：臨2024-45

　　北方光電股份有限公司關(guān)于召開2025年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的通知

　　本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

　　重要內(nèi)容提示：

　　●??股東大會(huì)召開日期：2025年1月3日

　　●??本次股東大會(huì)采用的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)：上海證券交易所股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)

　　一、召開會(huì)議的基本情況

　　(一)股東大會(huì)類型和屆次

　　2025年第一次臨時(shí)股東大會(huì)

　　(二)股東大會(huì)召集人：董事會(huì)

　　(三)投票方式：本次股東大會(huì)所采用的表決方式是現(xiàn)場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式

　　(四)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議召開的日期、時(shí)間和地點(diǎn)

　　召開的日期時(shí)間：2025年1月3日??14?點(diǎn)30分

　　召開地點(diǎn)：西安市新城區(qū)長樂中路35號(hào)北方光電股份有限公司會(huì)議室

　　(五)網(wǎng)絡(luò)投票的系統(tǒng)、起止日期和投票時(shí)間。

　　網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)：上海證券交易所股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)

　　網(wǎng)絡(luò)投票起止時(shí)間：自2025年1月3日

　　至2025年1月3日

　　采用上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)，通過交易系統(tǒng)投票平臺(tái)的投票時(shí)間為股東大會(huì)召開當(dāng)日的交易時(shí)間段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通過互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)的投票時(shí)間為股東大會(huì)召開當(dāng)日的9:15-15:00。

　　(六)融資融券、轉(zhuǎn)融通、約定購回業(yè)務(wù)賬戶和滬股通投資者的投票程序

　　涉及融資融券、轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)、約定購回業(yè)務(wù)相關(guān)賬戶以及滬股通投資者的投票，應(yīng)按照《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)?一?規(guī)范運(yùn)作》等有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　(七)涉及公開征集股東投票權(quán)

　　無

　　二、會(huì)議審議事項(xiàng)

　　本次股東大會(huì)審議議案及投票股東類型

　　■

　　1、各議案已披露的時(shí)間和披露媒體

　　以上議案已經(jīng)公司2024年12月18日召開的第七屆董事會(huì)第十三次會(huì)議審議通過，詳細(xì)內(nèi)容請(qǐng)見2024年12月19日《中國證券報(bào)》《上海證券報(bào)》《證券時(shí)報(bào)》及上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）。

　　本次股東大會(huì)會(huì)議資料將于會(huì)議召開前至少五個(gè)工作日前披露于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）。

　　2、特別決議議案：議案1

　　3、對(duì)中小投資者單獨(dú)計(jì)票的議案：議案1

　　4、涉及關(guān)聯(lián)股東回避表決的議案：無

　　應(yīng)回避表決的關(guān)聯(lián)股東名稱：無

　　5、涉及優(yōu)先股股東參與表決的議案：無

　　三、股東大會(huì)投票注意事項(xiàng)

　　(一)本公司股東通過上海證券交易所股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)行使表決權(quán)的，既可以登陸交易系統(tǒng)投票平臺(tái)（通過指定交易的證券公司交易終端）進(jìn)行投票，也可以登陸互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)（網(wǎng)址：vote.sseinfo.com）進(jìn)行投票。首次登陸互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)進(jìn)行投票的，投資者需要完成股東身份認(rèn)證。具體操作請(qǐng)見互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)網(wǎng)站說明。

　　(二)持有多個(gè)股東賬戶的股東，可行使的表決權(quán)數(shù)量是其名下全部股東賬戶所持相同類別普通股和相同品種優(yōu)先股的數(shù)量總和。

　　持有多個(gè)股東賬戶的股東通過本所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)參與股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票的，可以通過其任一股東賬戶參加。投票后，視為其全部股東賬戶下的相同類別普通股和相同品種優(yōu)先股均已分別投出同一意見的表決票。

　　持有多個(gè)股東賬戶的股東，通過多個(gè)股東賬戶重復(fù)進(jìn)行表決的，其全部股東賬戶下的相同類別普通股和相同品種優(yōu)先股的表決意見，分別以各類別和品種股票的第一次投票結(jié)果為準(zhǔn)。

　　(三)同一表決權(quán)通過現(xiàn)場(chǎng)、本所網(wǎng)絡(luò)投票平臺(tái)或其他方式重復(fù)進(jìn)行表決的，以第一次投票結(jié)果為準(zhǔn)。

　　(四)股東對(duì)所有議案均表決完畢才能提交。

　　四、會(huì)議出席對(duì)象

　　(一)股權(quán)登記日收市后在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司登記在冊(cè)的公司股東有權(quán)出席股東大會(huì)（具體情況詳見下表），并可以以書面形式委托代理人出席會(huì)議和參加表決。該代理人不必是公司股東。

　　■

　　(二)公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。

　　(三)公司聘請(qǐng)的律師。

　　(四)其他人員

　　五、會(huì)議登記方法

　　1、登記方式：符合出席會(huì)議條件的法人股東的法定代表人持法人股東賬戶、營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件和本人身份證辦理登記手續(xù)；委托代理人持法人股東賬戶、營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、本人身份證和法人代表授權(quán)委托書辦理登記手續(xù)。符合出席會(huì)議條件的個(gè)人股東持股東賬戶、身份證辦理登記手續(xù)；委托代理人持授權(quán)委托書、身份證和委托人股東賬戶辦理登記手續(xù)。

　　擬出席會(huì)議的股東可在登記時(shí)間內(nèi)親自或委托代理人在會(huì)議登記地點(diǎn)進(jìn)行登記，也可以于2024年12月30日以前將上述資料傳真或郵寄至登記地點(diǎn)。

　　2、登記時(shí)間：2024年12月30日上午8:30-11:30，下午2:30-5:00（信函以收到郵戳為準(zhǔn)）。

　　3、登記地點(diǎn)：北方光電股份有限公司證券管理部

　　六、其他事項(xiàng)

　　1、股東大會(huì)會(huì)期半天，出席會(huì)議者交通費(fèi)、食宿費(fèi)自理。

　　2、會(huì)議聯(lián)系方式：

　　通訊地址：陜西省西安市新城區(qū)長樂中路35號(hào)光電股份證券管理部

　　郵政編碼：710043

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