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　　證券代碼：002960??????????證券簡稱：青鳥消防?公告編號(hào)：2024-113

　　青鳥消防股份有限公司

　　關(guān)于2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予股票期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期自主行權(quán)的提示性公告

　　本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

　　特別提示：

　　1、本次行權(quán)的股票期權(quán)代碼：037416，期權(quán)簡稱：青鳥JLC3。

　　2、本次股票期權(quán)符合行權(quán)條件的激勵(lì)對象共323人，可行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量為11,718,714份，行權(quán)價(jià)格為11.59元/份。

　　3、首次授予股票期權(quán)共分為三個(gè)行權(quán)期，第一個(gè)行權(quán)期實(shí)際可行權(quán)期限為自2024年12月23日至2025年12月12日止。

　　4、本次可行權(quán)股票期權(quán)若全部行權(quán)，公司股權(quán)分布仍具備上市條件。

　　5、本次可行權(quán)股票來源：向激勵(lì)對象定向發(fā)行公司A股普通股。

　　6、本次股票期權(quán)行權(quán)采用自主行權(quán)模式。

　　青鳥消防股份有限公司（以下簡稱“公司”）第四屆董事會(huì)第五十七次會(huì)議、第四屆監(jiān)事會(huì)第三十一次會(huì)議于2024年12月9日召開，分別審議通過了《關(guān)于2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予股票期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成就的議案》，2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（以下簡稱“本激勵(lì)計(jì)劃”）首次授予股票期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件已成就，首次授予股票期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期可行權(quán)股票期權(quán)數(shù)量為11,718,714份，行權(quán)價(jià)格為11.59元/份。具體內(nèi)容詳見刊登于巨潮資訊網(wǎng)www.cninfo.com.cn的《關(guān)于2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予股票期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成就的公告》（公告編號(hào)：2024-108）。

　　截至本公告日，本次自主行權(quán)條件已獲深圳證券交易所審核通過，公司已在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司完成自主行權(quán)相關(guān)登記申報(bào)工作。現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)說明如下：

　　一、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的決策程序和批準(zhǔn)情況

　　（一）2023年9月28日，公司召開第四屆董事會(huì)第三十次會(huì)議，審議通過《關(guān)于公司〈2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于公司〈2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》《關(guān)于提請股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的議案》等相關(guān)議案。公司獨(dú)立董事對相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。

　　同日，公司召開第四屆監(jiān)事會(huì)第十九次會(huì)議，審議通過《關(guān)于公司〈2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于公司〈2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》《關(guān)于核查公司〈2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對象名單〉的議案》。公司監(jiān)事會(huì)對本激勵(lì)計(jì)劃的有關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行核實(shí)并出具了意見。

　　（二）2023年10月13日至2023年10月23日，公司通過公司公示欄在內(nèi)部對本激勵(lì)計(jì)劃擬首次授予激勵(lì)對象的姓名和職務(wù)進(jìn)行了公示，公示期已滿10天。在公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)未收到任何對本激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對象名單提出的異議。2023年10月25日，公司在巨潮資訊網(wǎng)上刊登了《監(jiān)事會(huì)關(guān)于2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對象名單的核查意見及公示情況說明》。

　　（三）2023年10月30日，公司召開2023年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過《關(guān)于公司〈2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于公司〈2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》《關(guān)于提請股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的議案》。同日，公司披露了《關(guān)于2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人及激勵(lì)對象買賣公司股票情況的自查報(bào)告》。

　　（四）2023年12月13日，公司召開第四屆董事會(huì)第三十六次會(huì)議和第四屆監(jiān)事會(huì)第二十二次會(huì)議，分別審議通過《關(guān)于調(diào)整2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的議案》《向激勵(lì)對象首次授予股票期權(quán)與限制性股票的議案》。公司董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)對此發(fā)表了同意的意見，公司監(jiān)事會(huì)對2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對象名單進(jìn)行了核實(shí)并發(fā)表了核查意見。

　　（五）2024年4月29日，公司召開第四屆董事會(huì)第四十五次會(huì)議、第四屆監(jiān)事會(huì)第二十六次會(huì)議，分別審議通過了《關(guān)于調(diào)整2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予的相關(guān)權(quán)益價(jià)格的議案》，因公司2023年度利潤分配，同意公司對2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予的股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格、限制性股票授予/回購價(jià)格進(jìn)行調(diào)整。

　　（六）2024年8月21日，公司召開第四屆董事會(huì)第五十一次會(huì)議、第四屆監(jiān)事會(huì)第二十八次會(huì)議，分別審議通過了《關(guān)于注銷2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分股票期權(quán)的議案》、《關(guān)于回購注銷2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分限制性股票的議案》，因激勵(lì)對象離職，公司擬注銷部分股票期權(quán)、回購注銷部分限制性股票。

　　（七）2024年12月9日，公司召開第四屆董事會(huì)第五十七次會(huì)議、第四屆監(jiān)事會(huì)第三十一次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予限制性股票第一個(gè)解除限售期解除限售條件成就的議案》《關(guān)于2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予股票期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成就的議案》《關(guān)于取消2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第二個(gè)與第三個(gè)行權(quán)期/解除限售期獲授權(quán)益暨注銷股票期權(quán)與回購注銷限制性股票的議案》，相關(guān)議案已經(jīng)公司董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)審議通過。

　　二、本激勵(lì)計(jì)劃首次授予股票期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成就的說明

　　（一）首次授予股票期權(quán)第一個(gè)等待期即將屆滿的說明

　　根據(jù)公司《2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》（以下簡稱“《激勵(lì)計(jì)劃》”）的規(guī)定，第一個(gè)行權(quán)期可行權(quán)時(shí)間為自首次授予之日起12個(gè)月后的首個(gè)交易日起至首次授予之日起24個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日止，激勵(lì)對象可行權(quán)比例為首次獲授股票期權(quán)總量的40%。本激勵(lì)計(jì)劃首次授予股票期權(quán)日為2023年12月13日，截至本公告日，第一個(gè)等待期已屆滿。

　　（二）首次授予的股票期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成就的說明

　　■

　　綜上所述，公司董事會(huì)認(rèn)為本激勵(lì)計(jì)劃首次授予股票期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件已經(jīng)成就，根據(jù)2023年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，同意為滿足條件的激勵(lì)對象辦理股票期權(quán)行權(quán)所需的相關(guān)事宜。

　　公司注銷因離職或個(gè)人績效考核未達(dá)良好及以上評(píng)價(jià)的激勵(lì)對象已獲授但不滿足行權(quán)條件的股票期權(quán)1,195,286份，本激勵(lì)計(jì)劃首次授予股票期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期實(shí)際可行權(quán)期權(quán)數(shù)量為11,718,714份。

　　三、本次實(shí)施的激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)容與已披露的激勵(lì)計(jì)劃存在差異的說明

　　（一）股票期權(quán)的價(jià)格調(diào)整情況

　　鑒于公司2023年度權(quán)益分派方案的實(shí)施，公司于2024年4月29日召開第四屆董事會(huì)第四十五次會(huì)議、第四屆監(jiān)事會(huì)第二十六次會(huì)議，分別審議通過了《關(guān)于調(diào)整2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予的相關(guān)權(quán)益價(jià)格的議案》，同意公司對2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予的相關(guān)權(quán)益的價(jià)格進(jìn)行調(diào)整。經(jīng)調(diào)整后，2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予的股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格11.93元/份調(diào)整為11.59元/份。

　　（二）注銷的首次授予股票期權(quán)情況

　　公司于2024年8月21日召開第四屆董事會(huì)第五十一次會(huì)議、第四屆監(jiān)事會(huì)第二十八次會(huì)議，分別審議通過了《關(guān)于注銷2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分股票期權(quán)的議案》，鑒于公司本激勵(lì)計(jì)劃首次授予股票期權(quán)激勵(lì)對象中11名激勵(lì)對象因個(gè)人原因離職，已不符合激勵(lì)條件，同意公司注銷其已獲授但未行權(quán)的全部股票期權(quán)1,140,000份。

　　公司于2024年12月9日召開第四屆董事會(huì)第五十七次會(huì)議、第四屆監(jiān)事會(huì)第三十一次會(huì)議，分別審議通過了《關(guān)于取消2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第二個(gè)與第三個(gè)行權(quán)期/解除限售期獲授權(quán)益暨注銷股票期權(quán)與回購注銷限制性股票的議案》，公司2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對象中有11名激勵(lì)對象因個(gè)人原因離職，已不符合激勵(lì)條件，公司將對其已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)950,000份進(jìn)行注銷；24名激勵(lì)對象個(gè)人績效考核結(jié)果對應(yīng)行權(quán)比例未達(dá)100%，公司注銷不符合行權(quán)條件的股票期權(quán)245,286份。公司取消本激勵(lì)計(jì)劃第二個(gè)與第三個(gè)行權(quán)期獲授權(quán)益,涉及的股票期權(quán)激勵(lì)對象323人，涉及已授予但尚未行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量17,946,000份。

　　（三）不可行權(quán)日調(diào)整

　　根據(jù)公司于2023年9月29日披露的《2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的規(guī)定，公司2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予的股票期權(quán)可行權(quán)日必須為交易日，但不得在下列期間行權(quán)：

　　1、公司年度報(bào)告、半年度報(bào)告公告前三十日內(nèi)，因特殊原因推遲公告日期的，自原預(yù)約公告日前三十日起算；

　　2、公司季度報(bào)告、業(yè)績預(yù)告、業(yè)績快報(bào)公告前十日內(nèi)；

　　3、自可能對本公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件發(fā)生之日或者進(jìn)入決策程序之日至依法披露之日；

　　4、中國證監(jiān)會(huì)及深圳證券交易所規(guī)定的其他期間。

　　鑒于中國證監(jiān)會(huì)于2024年5月24日出臺(tái)《上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理規(guī)則（2024年修訂）》關(guān)于敏感期的修訂，對公司2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予的股票期權(quán)不可行權(quán)日同步更新為：

　　可行權(quán)日必須為交易日，但不得在下列期間行權(quán)：

　　1、公司年度報(bào)告、半年度報(bào)告公告前十五日內(nèi)，因特殊原因推遲公告日期的，自原預(yù)約公告日前十五日起算；

　　2、公司季度報(bào)告、業(yè)績預(yù)告、業(yè)績快報(bào)公告前五日內(nèi)；

　　3、自可能對本公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件發(fā)生之日起或者在決策過程中，至依法披露之日止；

　　4、中國證監(jiān)會(huì)及深圳證券交易所規(guī)定的其他期間。

　　如相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章對不得行權(quán)的期間另有規(guī)定的，以相關(guān)規(guī)定為準(zhǔn)。

　　除上述情況外，本次實(shí)施的激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)容與已披露的激勵(lì)計(jì)劃不存在差異。

　　四、本激勵(lì)計(jì)劃首次授予股票期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期的行權(quán)安排

　　（一）期權(quán)簡稱：青鳥JLC3；期權(quán)代碼：037416。

　　（二）行權(quán)數(shù)量及行權(quán)價(jià)格：本激勵(lì)計(jì)劃首次授予股票期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期可行權(quán)激勵(lì)對象共323人，可行權(quán)數(shù)量為11,718,714份，行權(quán)價(jià)格為11.59元/份。若在行權(quán)前公司有資本公積金轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)、配股或縮股等事項(xiàng)，股票期權(quán)數(shù)量和行權(quán)價(jià)格將進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。

　　（三）行權(quán)方式：自主行權(quán)。

　　（四）股票來源：公司向激勵(lì)對象定向增發(fā)的A股普通股。

　　（五）行權(quán)期限：本激勵(lì)計(jì)劃首次授予股票期權(quán)共分為三個(gè)行權(quán)期，第一個(gè)行權(quán)期實(shí)際可行權(quán)期限為自2024年12月23日至2025年12月12日止。

　　可行權(quán)日必須為交易日，但不得在下列期間行權(quán)：

　　1、公司年度報(bào)告、半年度報(bào)告公告前十五日內(nèi)，因特殊原因推遲公告日期的，自原預(yù)約公告日前十五日起算；

　　2、公司季度報(bào)告、業(yè)績預(yù)告、業(yè)績快報(bào)公告前五日內(nèi)；

　　3、自可能對本公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件發(fā)生之日起或者在決策過程中，至依法披露之日止；

　　4、中國證監(jiān)會(huì)及深圳證券交易所規(guī)定的其他期間。

　　如相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章對不得行權(quán)的期間另有規(guī)定的，以相關(guān)規(guī)定為準(zhǔn)。

　　激勵(lì)對象必須在可行權(quán)有效期內(nèi)行權(quán)完畢，有效期結(jié)束后，尚未行權(quán)的股票期權(quán)不得行權(quán)，將由公司統(tǒng)一注銷。

　　（六）首次授予股票期權(quán)行權(quán)及上市流通具體情況

　　■

　　五、本次行權(quán)專戶資金的管理和使用計(jì)劃

　　本次行權(quán)所募集的資金，將全部用于補(bǔ)充公司流動(dòng)資金。

　　六、激勵(lì)對象繳納個(gè)人所得稅的資金安排和繳納方式

　　激勵(lì)對象股票期權(quán)個(gè)人所得稅繳納的資金全部由激勵(lì)對象自行承擔(dān)。公司將根據(jù)國家相關(guān)稅收法規(guī)的規(guī)定，代扣代繳激勵(lì)對象應(yīng)交納的個(gè)人所得稅。

　　七、不符合條件的股票期權(quán)的處理方式

　　1、符合行權(quán)條件的激勵(lì)對象必須在激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的行權(quán)期內(nèi)行權(quán)，在行權(quán)期內(nèi)未行權(quán)或未全部行權(quán)的股票期權(quán)，不得轉(zhuǎn)入下個(gè)行權(quán)期，該部分股票期權(quán)自動(dòng)失效，由公司注銷。

　　2、公司注銷因離職或個(gè)人績效考核未達(dá)良好及以上評(píng)價(jià)的激勵(lì)對象已獲授但不滿足行權(quán)條件的股票期權(quán)1,195,286份。

　　八、本次行權(quán)對公司的影響

　　（一）對公司股權(quán)結(jié)構(gòu)和上市條件的影響

　　本次行權(quán)對公司股權(quán)結(jié)構(gòu)不會(huì)產(chǎn)生重大影響，本次行權(quán)期結(jié)束后，公司股權(quán)分布仍具備上市條件。

　　（二）對公司經(jīng)營能力和財(cái)務(wù)狀況的影響

　　本激勵(lì)計(jì)劃首次授予股票期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期可行權(quán)股票期權(quán)如果全部行權(quán)，公司總股本將增加11,718,714股，將影響公司基本每股收益及凈資產(chǎn)收益率，具體影響數(shù)據(jù)以經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。

　　（三）選擇自主行權(quán)模式對股票期權(quán)定價(jià)及會(huì)計(jì)核算的影響

　　公司在授予日采用Black-Scholes期權(quán)定價(jià)模型確定股票期權(quán)在授予日的公允價(jià)值。根據(jù)股票期權(quán)的會(huì)計(jì)處理方法，在授予日后，不需要對股票期權(quán)進(jìn)行重新估值，即行權(quán)模式的選擇不會(huì)對股票期權(quán)的定價(jià)造成影響。股票期權(quán)選擇自主行權(quán)模式不會(huì)對股票期權(quán)的定價(jià)及會(huì)計(jì)核算造成實(shí)質(zhì)影響。

　　綜上，本激勵(lì)計(jì)劃首次授予股票期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期股票期權(quán)行權(quán)事項(xiàng)不會(huì)對公司當(dāng)年財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果產(chǎn)生重大影響。

　　九、其他說明

　　1、承辦券商國泰君安證券股份有限公司在業(yè)務(wù)承諾書中承諾其向公司和激勵(lì)對象提供的自主行權(quán)業(yè)務(wù)系統(tǒng)符合自主行權(quán)業(yè)務(wù)操作及相關(guān)合規(guī)性要求。

　　2、公司將在定期報(bào)告中披露股權(quán)激勵(lì)對象行權(quán)情況以及公司股份變動(dòng)情況等信息。

　　特此公告。

　　青鳥消防股份有限公司

　　董事會(huì)

　　2024年12月18日

　　證券代碼：002960???證券簡稱：青鳥消防??公告編號(hào)：2024-114

　　青鳥消防股份有限公司

　　關(guān)于2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分期權(quán)注銷完成的公告

　　本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

　　青鳥消防股份有限公司（以下簡稱“公司”）已于2024年12月10日在巨潮資訊網(wǎng)披露了《關(guān)于取消2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第二個(gè)與第三個(gè)行權(quán)期/解除限售期獲授權(quán)益暨注銷股票期權(quán)與回購注銷限制性股票的公告》（編號(hào)：2024-109），董事會(huì)同意注銷2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予股票期權(quán)11名離職激勵(lì)對象已獲授但未行權(quán)的全部股票期權(quán)950,000份、及24名激勵(lì)對象因個(gè)人績效考核結(jié)果不滿足行權(quán)條件的股票期權(quán)245,286份。經(jīng)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司審核確認(rèn)，上述股票期權(quán)注銷事宜已于近期辦理完成。

　　本次注銷部分股票期權(quán)事項(xiàng)符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》《2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》《2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》等的相關(guān)規(guī)定，不存在損害公司及其他股東特別是中小股東利益的情形。

　　特此公告。

　　青鳥消防股份有限公司

　　董事會(huì)

　　2024年12月18日

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