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同德化工（002360）近日發布公告稱，公司收到山西證監局下發的《行政處罰決定書》，因未按規定披露相關信息，公司及董事長張烘等在內的多名高管被給予警告，并合計處以為190萬元的罰款。此外，公司及上述責任人還被深交所通報批評。

對此，12月12日，同德化工證券部工作人員獨家回應中國證券報記者稱，公司遭證監局行政處罰后，主要會影響公司再融資，按照相關規定，發行可轉債會三年受限。雖然公司目前還沒有再融資的計劃，但是按照相關規定，確實會有這樣的影響。

此前，對于受到監管處罰，同德化工發布公告稱，公司將吸取教訓，強化內部治理規范性，嚴格遵守相關法律法規規定，真實、準確、完整、及時、公平地履行信息披露義務，維護公司及廣大股東利益。

被山西證監局行政處罰

同德化工12月9日晚間公告，公司于近日收到山西證監局下發的《行政處罰決定書》，依據《證券法》有關規定，山西證監局對同德化工信息披露違法行為進行了立案調查、審理，依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據及當事人依法享有的權利，當事人未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。本案現已調查、審理終結。

經查明，同德化工存在以下違法事實：2023年8月30日，同德化工與廣東宏大簽署《關于轉讓清水河縣同蒙化工有限責任公司股權的框架協議》，約定上市公司擬將持有的清水河縣同蒙化工有限責任公司（簡稱“同蒙化工”）100%股權全部轉讓給廣東宏大或廣東宏大指定的第三方，轉讓價格為2億元，最終轉讓價格根據廣東宏大聘請的評估機構對標的股權的資產評估結果由雙方在簽署正式股權轉讓協議中確定。協議生效之日起五個工作日內，廣東宏大向同德化工支付履約保證金1.2億元。作為對等擔保手段，同德化工承諾于《框架協議》簽署之日起五個工作日內且廣東宏大支付履約保證金前，將同蒙化工100%股權質押給廣東宏大，并在市場監督管理部門辦理完成出質登記。同日，同德化工與廣東宏大簽訂《質押合同》，辦理了同蒙化工100%股權質押登記手續，并收取廣東宏大1.2億元履約保證金。

2023年8月31日，同德化工決定終止與廣東宏大的股權轉讓交易。2023年9月4日至9月9日，同德化工向廣東宏大發送《協議終止通知函》并辦理了退回履約保證金等事項。本次股權轉讓事項，引發同德化工與廣東宏大的民事訴訟。2024年7月8日，內蒙古自治區呼和浩特市中級人民法院一審判決，駁回雙方的訴訟請求，《民事判決書》載明：《框架協議》對雙方當事人均有法律約束力，且已經在2023年9月4日解除。同德化工本次轉讓同蒙化工100%股權預計產生利潤約1.77億元，占上市公司最近一期經審計凈利潤的96.15%，屬于《證券法》規定的重大事件，但同德化工未按規定披露《框架協議》有關信息，直至2024年1月30日發布《關于公司收到民事訴訟傳票的公告》時，才予以提及。

同德化工信息披露存在違法違規行為。同德化工董事長張烘代表同德化工與廣東宏大簽訂了《框架協議》，未審慎關注《框架協議》所涉內容的重大性，未敦促董事會秘書組織臨時報告的披露工作，未勤勉盡責，是同德化工涉嫌信息披露違法違規行為的直接負責的主管人員。

同德化工總經理、董事鄔慶文同意了《框架協議》用印，在知悉《框架協議》內容后未審慎關注《框架協議》所涉內容的重大性，未關注信息披露文件的編制情況，未能保證臨時報告在規定時間內披露，未勤勉盡責，是同德化工涉嫌信息披露違法違規行為的其他直接責任人員。

同德化工時任董事會秘書、副總經理張寧在知悉《框架協議》內容后，未及時組織和協調相關信息披露事務，未勤勉盡責，是同德化工涉嫌信息披露違法違規行為的其他直接責任人員。

張烘、鄔慶文、張寧上述行為違反《證券法》第八十二條第三款、《信披辦法》第五十一條第二款的規定，構成《證券法》第一百九十七條第一款的違法行為。

山西證監局決定對同德化工責令改正，給予警告，并處以100萬元的罰款；對張烘給予警告，并處以40萬元的罰款；對鄔慶文給予警告，并處以30萬元的罰款；對張寧給予警告，并處以20萬元的罰款。

深交所通報批評

此外，同德化工于12月10日公告，深圳證券交易所對同德化工給予通報批評的處分。對董事長張烘、董事兼總經理鄔慶文、時任董事會秘書兼副總經理張寧給予通報批評的處分。對公司及相關當事人上述違規行為及深交所給予的處分，深交所將記入上市公司誠信檔案。

公司于2024年8月收到中國證監會下發的《立案告知書》，因公司涉嫌信息披露違法違規，根據《證券法》《中華人民共和國行政處罰法》等法律法規，證監會決定對公司立案。公司還于2024年11月20日收到山西證監局下發的《行政處罰事先告知書》。

依據同德化工公告，公司從事的主要業務是民用炸藥的研發、生產、銷售（流通），以及客戶提供爆破工程的整體解決方案等相關服務。

2024年前三季度，公司共實現營業收入約為5億元，同比下降31.66%；實現歸屬于上市公司股東的凈利潤約為3930.66萬元，同比下降73.82%。

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