來源：經濟參考報

　　記者日前從證監會獲悉，為進一步規范中國證監會及其派出機構行政處罰裁量，統一執法尺度，增強裁量公開性，實現裁量公正，證監會系統梳理近年行政處罰實踐、廣泛調研聽取各方意見建議、充分借鑒國內外成熟經驗，研究制定了《中國證監會行政處罰裁量基本規則（征求意見稿）》（簡稱《裁量基本規則》），并向社會公開征求意見。

　　據介紹，《裁量基本規則》共26條， 主要包括以下內容：一是明確行政處罰裁量的基本要求。明確制定目的和依據、行政處罰裁量的定義、行使裁量權應當遵循的指導原則和裁量政策。

　　二是明確裁量階次和裁量情節。規定行政處罰裁量分為不予處罰、免予處罰、減輕處罰、從輕處罰、一般處罰、從重處罰等裁量階次，對其含義和劃分方式作出明確，并分別規定不予處罰、免予處罰、減輕處罰、從輕處罰、從重處罰的適用情形。當事人同時具有從輕、減輕或者從重處罰情節的，規定應當結合案件具體情況綜合考慮后進行處罰。

　　三是結合中國證監會行政處罰實際，明確裁量相關規則。其中包括沒收違法所得的規則、共同違法人的處罰規則、單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員的處罰規則等。關于行為個數和處罰次數問題，明確了“一個違法行為給予一次行政處罰”和“一事不二罰款”的基本規則。關于新舊法律適用問題，明確了“從舊兼從輕”和“違法行為跨越新舊法的適用新法”的基本規則。結合《行政處罰法》等法律法規和2022年國辦印發的《關于進一步規范行政裁量權基準制定和管理工作的意見》等文件要求，明確推進“立體追責”和“行刑銜接”的基本要求，明確中國證監會對派出機構行使處罰權進行監督、指導。

　　記者注意到，在裁量階次劃分上，《裁量基本規則》明確，對罰款有一定幅度的，在法律、行政法規、規章規定的處罰幅度以內，根據違法行為類型的性質、構成、特點等情況，一般按照以下百分比上下浮動10%的比例，劃分從輕處罰、一般處罰、從重處罰等裁量階次。其中，從輕處罰階次，在法定最低罰款金額以上（沒有法定最低罰款金額的除外）、法定最高罰款金額30%以下給予罰款；一般處罰階次，在法定最高罰款金額30%以上、60%以下給予罰款；從重處罰階次，在法定最高罰款金額60%以上、法定最高罰款金額以下給予罰款。

　　《裁量基本規則》還明確了從重處罰的情形，包括嚴重違反市場公開公平公正原則，影響資本市場秩序穩定，可能引發金融風險、嚴重危害金融安全；嚴重損害資本市場投資者、交易者權益，影響惡劣；違法行為相關事項涉及當事人賄賂情形；毆打、圍攻、推搡、抓撓執法人員，造成執法人員人身損害，或者限制執法人員人身自由；毀損、偽造、篡改證據材料；轉移、變賣、毀損、隱藏被依法凍結、查封、扣押、封存的資金或涉案財產；因證券、期貨違法行為受到行政處罰或者刑事處罰后五年內，再次實施同一類型違法行為等。

　　關于“一個違法行為給予一次行政處罰”和“一事不二罰款”的基本規則，《裁量基本規則》明確，認定當事人有一個違法行為的，給予一次行政處罰。認定當事人有多個違法行為，均給予罰款的，罰款數額累計計算。對當事人的同一個違法行為，不得給予兩次以上罰款。同一個違法行為違反多個法律規范，均應當給予罰款的，按照罰款數額高的規定處罰。

　　在立體追責方面，對違法行為涉嫌犯罪的，應當依照規定及時移送司法機關，依法追究刑事責任。對違法行為同時構成民事侵權的，依法配合做好民事責任追究。依法不予處罰的，可以根據情節采取相應的行政監管措施并記入證券期貨市場誠信檔案、通知自律組織依法采取紀律處分等自律管理措施。

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責任編輯：王若云