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財聯社3月8日訊（記者 高艷云）北交所近期連開投行罰單，年初至今已對4家券商及相關人員處罰。在北交所官網公布投行罰單的近一年半時間，涉保薦業務違規的罰單已多達27張，21家券商及保薦代表人遭罰。
北交所官網顯示，涉及投行業務的罰單最早于2022年9月7日發布，這也意味著自2021年9月3日北交所成立后的一年后，就開始陸續開出罰單。
監管對券商投行業務的違規行為持續保持高壓態勢，開年已5次重申“申報即擔責”。為讓中介機構提高執業和服務水平，證監會新主席吳清在3月6日答記者問中稱，“下一步要成倍地大幅地提高覆蓋面，對發現的違法違規線索進一步加大查處力度。”
包括華泰證券、申萬宏源、國泰君安等多家頭部券商負責人刊文支持監管做法，響應并切實履行資本市場“看門人”職責，采取更強有力手段嚴把上市質量關。有券商掌舵者稱，要苦練內功，打造火眼金睛專業本領，強化內在考核機制。
北交所已發布27張投行罰單
目前相關罰單多達27張，涉及21家券商，民生證券最多，有3張罰單，開源證券、國元證券、東北證券、申萬宏源證券各有2張。
其他16家券商各有1張罰單，分別是興業證券、西南證券、中泰證券、安信證券、中原證券、華興證券、海通證券、華金證券、國海證券、東吳證券、申萬宏源證券、東亞前海、國信證券、東莞證券、太平洋證券、國融證券、中金公司。
處罰措施中，口頭警示最多，為16張，警示函有6張，“要求提交書面承諾”類別罰單有4張，約見談話有1張。
違規事由中最多的為信披違規，有10張，保薦業務違規類有8張，會計差錯更正有5張，承銷違規有3張，持續督導違規有1張。
“雙罰”是主要的處罰形態，因業務違規，機構及保薦代表人往往同時被罰。
包括上述興業證券罰單在內，年內已有4家券商因投行業務違規被北交所處罰，另外3家的罰單在今年初公布。
今年1月4日，西南證券、中泰證券、民生證券被北交所采取口頭警示措施，違規事由均為保薦業務違規，涉及對象是西南證券及其保代，中泰證券與民生證券均為保代。
全力把造假者擋在資本市場之外
券商投行業務，正迎來越來越強的監管環境，違規行為被嚴格整治，監管開年以來五次公開重申“申報即擔責”。
在3月6日的答記者問中，證監會新主席吳清強調，目前，證監會對在審企業進行現場檢查，交易所也進行現場督導，但是現場檢查和現場督導的覆蓋面還非常有限，下一步要成倍地大幅地提高覆蓋面，對發現的違法違規線索進一步加大查處力度，堅持申報就要擔責，以此倒逼發行人進一步提高申報質量，也倒逼中介機構提高執業和服務水平，做到勤勉盡責。
吳清指出，企業的IPO上市，絕對不能以圈錢作為目的，更不能允許造假欺詐上市，所以注冊審核的各個環節都要依法依規，嚴之又嚴來督促發行人能夠真實準確完整地來披露它的信息，要全力把造假者要擋在資本市場的門口之外。
在過去的這一個月，證監會依法從嚴打擊證券違法活動，進一步加大新股發行領域現場檢查、現場督導、稽查執法力度，壓實發行人信息披露責任和中介機構“看門人”責任。堅持“申報即擔責”，對于涉嫌存在重大違法違規行為的，發行人和中介機構即使撤回發行上市申請，也要一查到底。對財務造假、欺詐發行等違法違規行為，證監會以“零容忍”的態度堅決予以嚴厲打擊，切實維護市場秩序，保護投資者合法權益。
頭部券商表態切實履行資本市場“看門人”職責
對于吳清答記者問所提出的重要內容，各家券商掌舵者均表明態度，支持對投行業務的嚴格監管。
華泰證券首席執行官周易刊文稱，上市公司是市場之基，全面注冊制背景下，證券公司作為中介機構承擔的“看門人”，責任更加重大。保薦承銷過程中更需要勤勉盡責，嚴守上市公司質量關。作為投行從業者更應當苦練內功，打造資本市場“看門人”的火眼金睛專業本領，強化內在考核機制，筑牢風險防線，堅守道德和合規底線。
申萬宏源黨委書記、董事長劉健表示，證券公司作為資本市場的重要中介機構，也將發揮好資本市場“看門人”作用，嚴把上市質量關，將堅守嚴格的職業道德標準，誠實守信，勤勉盡責，專業服務，履行好盡職調查、估值定價、持續督導職責，支持和督導上市公司提高信息披露的及時性、全面性和準確性。發揮專業研究優勢，提升對新質生產力的服務能力。
國泰君安黨委書記、董事長朱健稱，助力提升上市公司質量，切實履行資本市場“看門人”職責。把好IPO入口關，不斷提高保薦能力和執業質量。積極打造產業投行，強化“投行-投資-投研”聯動，積極培育適應全面注冊制要求的定價等綜合能力，助推新質生產力加快發展及高水平科技自立自強。著力提高并購重組、股權激勵等專業服務能力，推動上市公司質量和投資價值持續提升。
責任編輯：楊賜
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