專題：馬斯克起訴OpenAI及其CEO 后者回應(yīng)：絕對(duì)不認(rèn)可

　　當(dāng)?shù)貢r(shí)間2月29日，馬斯克向OpenAI提起訴訟，一封訴訟書提交給舊金山高等法院。

　　OpenAI在注冊(cè)成立時(shí)簽署了一份《成立協(xié)議》，協(xié)議規(guī)定了公司應(yīng)該作為非營(yíng)利性組織運(yùn)營(yíng)，以為人類社會(huì)開發(fā)AGI技術(shù)為宗旨，并保持開源開放的原則。基于這些條款，馬斯克與格雷戈里·布羅克曼（Gregory Brockman）和薩姆·奧爾特曼（Sam Altman）一起完成了OpenAI的初創(chuàng)。馬斯克認(rèn)為現(xiàn)在的OpenAI違反了《成立協(xié)議》，因此有了本案的重要訴由之一。

　　條款中部分內(nèi)容生效的關(guān)鍵是OpenAI是否達(dá)到了通用人工智能AGI的水平，這將是訴訟最重要的一條火線。馬斯克認(rèn)為GPT-4已達(dá)到AGI的門檻，OpenAI和微軟對(duì)AGI的研究則更加深入。微軟沒有從OpenAI獲取和使用AGI技術(shù)的許可權(quán)，但GPT-4卻已經(jīng)集成到微軟的眾多產(chǎn)品當(dāng)中。

　　訴訟書提到：“OpenAI已轉(zhuǎn)變?yōu)槭澜缟献畲蟮目萍脊疚④浀氖聦?shí)上的閉源子公司。在其新董事會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)下，它不僅正在開發(fā)而且實(shí)際上正在完善AGI，以實(shí)現(xiàn)微軟利潤(rùn)最大化，而不是為了人類的利益。”

　　馬斯克對(duì)OpenAI提出了包括違反合同、違反信托責(zé)任和不公平商業(yè)行為在內(nèi)的索賠，并要求該公司恢復(fù)開源。OpenAI、布羅克曼和奧爾特曼三者都是本案的被告方，馬斯克請(qǐng)求頒布禁令，阻止被告以及微軟從OpenAI的通用人工智能技術(shù)中獲利。對(duì)于審判后確定一般性的、補(bǔ)償性的和懲罰性賠償，馬斯克將向非營(yíng)利組織或慈善機(jī)構(gòu)捐款。

　　此外，訴訟書描述了OpenAI成立的前后過程，尤其是馬斯克參與創(chuàng)辦和運(yùn)營(yíng)OpenAI的多年經(jīng)歷，并勾勒出OpenAI發(fā)展至今的脈絡(luò)。本文根據(jù)訴訟書整理，其中事件和脈絡(luò)僅代表原告一方的說辭。

　　AGI的威脅

　　這次起訴被放到了人工智能發(fā)展的范式轉(zhuǎn)變的大背景當(dāng)中，并解釋了馬斯克對(duì)人工智能擔(dān)憂的起因和長(zhǎng)久以來的努力。

　　在谷歌收購(gòu)DeepMind之前，馬斯克認(rèn)識(shí)了DeepMind的聯(lián)合創(chuàng)始人德米斯·哈薩比斯（Demis Hassabis）。2012年，在一次位于SpaceX工廠的會(huì)面中，哈薩比斯強(qiáng)調(diào)了人工智能的潛在危險(xiǎn)。這次談話之后，馬斯克越來越關(guān)注人工智能。

　　2013年底，馬斯克得知谷歌正計(jì)劃收購(gòu)DeepMind，他對(duì)此深感憂慮。因?yàn)樵谝淮闻c谷歌當(dāng)時(shí)的首席執(zhí)行官拉里·佩奇（Larry Page）的談話中，佩奇對(duì)人工智能的危險(xiǎn)漠不關(guān)心。

　　為了防止DeepMind強(qiáng)大的技術(shù)落入谷歌之手，馬斯克和PayPal的聯(lián)合創(chuàng)始人盧克·諾塞克（Luke Nosek）計(jì)劃籌集資金收購(gòu)DeepMind。兩人在一次長(zhǎng)達(dá)一小時(shí)的電話會(huì)議中試圖說服哈薩比斯，但以失敗告終。

　　2014年，谷歌收購(gòu)了專注于深度學(xué)習(xí)的DeepMind。DeepMind最初的開發(fā)項(xiàng)目之一是AlphaZero，一種國(guó)際象棋算法。除了游戲規(guī)則，AlphaZero對(duì)其它知識(shí)一無所知，但經(jīng)過“強(qiáng)化學(xué)習(xí)”訓(xùn)練后成了當(dāng)時(shí)世界上最強(qiáng)的國(guó)際象棋系統(tǒng)。

　　在DeepMind團(tuán)隊(duì)的幫助下，谷歌迅速成為AGI競(jìng)賽的領(lǐng)跑者。馬斯克對(duì)此深感不安。他相信，在谷歌這樣一家封閉的營(yíng)利性公司手中，AGI對(duì)人類構(gòu)成了嚴(yán)重的危險(xiǎn)。訴訟書中提到，2014年，要在核心業(yè)務(wù)上與谷歌競(jìng)爭(zhēng)已經(jīng)很困難了。

　　訴訟書強(qiáng)調(diào)，這沒有阻止馬斯克繼續(xù)確保人工智能安全發(fā)展的實(shí)踐。2015年，馬斯克與奧巴馬討論了人工智能和人工智能的安全問題，期間馬斯克解釋了人工智能的危險(xiǎn)，并倡導(dǎo)監(jiān)管。“奧巴馬明白人工智能的危險(xiǎn)，但監(jiān)管從未到來”。同一年，馬斯克認(rèn)識(shí)了奧爾特曼。

　　OpenAI成立前后

　　奧爾特曼找到馬斯克，稱同樣對(duì)超級(jí)人工智能（SMI）的威脅感到擔(dān)憂。訴訟書提到了奧爾特曼的原話，他認(rèn)為：“超級(jí)人工智能的發(fā)展可能是對(duì)人類持續(xù)存在的最大威脅。我認(rèn)為還有其他威脅更會(huì)發(fā)生，但不太可能毀滅宇宙中的每個(gè)人類，然而超級(jí)人工智能就可以做到這一點(diǎn)。”同年晚些時(shí)候，奧爾特曼向馬斯克建議聯(lián)手組建一個(gè)非營(yíng)利性人工智能實(shí)驗(yàn)室，用跟谷歌相反的方式，在AGI的競(jìng)賽中趕上谷歌。

　　2015年3月，在奧爾特曼的建議下，他與馬斯克著手準(zhǔn)備一份致美國(guó)政府的公開信，呼吁監(jiān)管人工智能，并聯(lián)系人工智能領(lǐng)域有影響力的人士共同署名。這一舉動(dòng)引起了哈薩比斯的注意，2015年4月，哈薩比斯聯(lián)系馬斯克確認(rèn)了此事。五天之后，哈薩比斯宣布了谷歌DeepMind人工智能倫理委員會(huì)的第一次會(huì)議，并邀請(qǐng)馬斯克作為委員會(huì)的成員主持。

　　第一次會(huì)議之后，馬斯克認(rèn)識(shí)到這個(gè)委員會(huì)只是一個(gè)試圖放慢人工智能監(jiān)管的幌子。馬斯克和奧爾特曼的公開信于2015年10月28日發(fā)出，簽名者超過11000人，包括斯蒂芬·霍金（Stephen Hawking）和史蒂夫·沃茲尼亞克（Stephen Wozniak）。

　　OpenAI于2015年12月8日注冊(cè)成立，馬斯克和奧爾特曼被任命為OpenAI聯(lián)合主席，布羅克曼被任命為首席技術(shù)官。注冊(cè)之前，一份《成立協(xié)議》被商定，協(xié)議規(guī)定這個(gè)新的實(shí)驗(yàn)室將為了人類的利益發(fā)展AGI，將是非盈利性的，而不是尋求股東利潤(rùn)最大化的；將是開源的，只平衡對(duì)立的安全考慮，不會(huì)出于商業(yè)原因而將其技術(shù)封閉和保密。

　　為了反映成立協(xié)議，馬斯克將這個(gè)人工智能實(shí)驗(yàn)室命名為“OpenAI”。同時(shí)，這份協(xié)議也被記錄進(jìn)公司的注冊(cè)證書中。

　　訴訟書中提到，奧爾特曼、布羅克曼和OpenAI在多個(gè)場(chǎng)合重申，馬斯克是創(chuàng)建OpenAI的推動(dòng)力量，在最初的幾年中貢獻(xiàn)了公司的大部分資金，并為研究方向提供建議。最重要的是，馬斯克招募了一些世界領(lǐng)先的科學(xué)家和工程師，包括首席科學(xué)家伊利亞·薩特斯科弗（Ilya Sutskever）。

　　訴訟書強(qiáng)調(diào)，如果沒有馬斯克的創(chuàng)始貢獻(xiàn)和早期領(lǐng)導(dǎo)，就不會(huì)有OpenAI公司。當(dāng)時(shí)谷歌DeepMind不斷地在招聘，并提供了豐厚薪酬，“因此為OpenAI招聘員工是一項(xiàng)艱巨的任務(wù)”。

　　在馬斯克的努力下，OpenAI從谷歌挖來了科學(xué)家伊利亞。這一舉動(dòng)引起了谷歌反擊，谷歌開始向OpenAI新員工提出了越來越豐厚的還價(jià)。

　　這時(shí)候，馬斯克認(rèn)為需要重新考慮現(xiàn)有員工的薪水，“要么我們找到世界上最好的人，要么我們就會(huì)被DeepMind打敗。只要能培養(yǎng)出王牌天才，我無所謂。DeepMind給我?guī)砹藰O大的精神壓力，如果他們贏了，這將是真正的壞消息。他們顯然正在取得重大進(jìn)展，鑒于那里的人才水平，取得進(jìn)展是理所當(dāng)然的。”

　　根據(jù)訴訟書，馬斯克在2016年向OpenAI捐贈(zèng)了超過1500萬美元，在2017年捐贈(zèng)了近2000萬美元，兩次都超過任何其他捐贈(zèng)者。2016年至2020年9月期間，馬斯克共向OpenAI捐贈(zèng)了超過4400萬美元。

　　此外，馬斯克還通過Musk Industries公司租賃了OpenAI在舊金山先鋒大廈的辦公空間，并支付了月租金。這段時(shí)間，馬斯克定期訪問OpenAI，出席了重要的里程碑活動(dòng)，例如2016年向OpenAI捐贈(zèng)第一臺(tái)DGX-1 AI超級(jí)計(jì)算機(jī)。

　　2017年，布羅克曼等人建議將OpenAI從一個(gè)非營(yíng)利性機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)變?yōu)橐粋€(gè)盈利性機(jī)構(gòu)。經(jīng)過幾周的溝通，馬斯克表示他只為一家非盈利組織提供資助，而不是給創(chuàng)業(yè)公司提供免費(fèi)資金。溝通以布羅克曼等人承諾繼續(xù)維持OpenAI非營(yíng)利結(jié)構(gòu)而告終。

　　2018年2月21日，馬斯克辭去OpenAI聯(lián)席董事長(zhǎng)職務(wù)，但仍然在當(dāng)年捐贈(zèng)了約350萬美元。

　　2019年3月11日，OpenAI宣布將創(chuàng)建一個(gè)營(yíng)利性子公司OpenAI LP，消息公布后，馬斯克聯(lián)系奧爾特曼，要求他“明確表示我在OpenAI的營(yíng)利性部門中沒有經(jīng)濟(jì)利益。”當(dāng)年，馬斯克額外捐贈(zèng)了348萬美元。

　　OpenAI從開源到閉源

　　OpenAI最初的工作很大程度上遵循了DeepMind的腳步，使用強(qiáng)化學(xué)習(xí)玩游戲。然而，OpenAI不是玩下棋，而是玩一款策略游戲Dota 2。 OpenAI團(tuán)隊(duì)構(gòu)建了一個(gè)模型，用這個(gè)模型擊敗了衛(wèi)冕世界冠軍團(tuán)隊(duì)，展示了“自我對(duì)弈”強(qiáng)化學(xué)習(xí)可以在困難的任務(wù)上取得超人的表現(xiàn)。

　　與此同時(shí)，谷歌創(chuàng)建了一種名為“Transformers”的算法來解決深度學(xué)習(xí)在理解長(zhǎng)文本序列時(shí)面臨的許多問題。OpenAI的研究人員發(fā)現(xiàn)，Transformers算法可以在沒有預(yù)訓(xùn)練的情況下執(zhí)行許多自然語言任務(wù)。更令人吃驚的是，通過使用Transformer架構(gòu)，一個(gè)預(yù)訓(xùn)練的深度神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)可以生成新的文本。

　　2018年1月，OpenAI發(fā)布了GPT的源代碼和訓(xùn)練模型，同時(shí)發(fā)布了一篇描述該模型及其功能的詳細(xì)論文。

　　2019年，OpenAI發(fā)布了GPT-2，同樣有一份詳細(xì)的論文描述了這個(gè)模型。在發(fā)布GPT-2的同時(shí)，OpenAI還發(fā)布了由OpenAI科學(xué)家以及獨(dú)立社會(huì)和技術(shù)科學(xué)家共同撰寫的詳細(xì)論文，論文解釋了公開發(fā)布模型而不是封閉模型所帶來的諸多好處。

　　2020年，OpenAI發(fā)布了其模型的第三個(gè)版本GPT-3，同時(shí)宣布將公開完整的研究論文供其他開發(fā)該模型的人借鑒。訴訟書中提到，GPT-3打開了一條通往生成式人工智能的道路，但這條道路后來被戲劇性地改變了。

　　2020年9月22日，OpenAI與微軟達(dá)成協(xié)議，向微軟獨(dú)家授權(quán)其GPT-3模型。不過，微軟的許可只適用于OpenAI的前AGI（pre-AGI）技術(shù)，微軟沒有獲得AGI的任何權(quán)利。

　　2023年3月14日，OpenAI發(fā)布了新一代模型GPT-4。GPT-4是一個(gè)完全封閉的模型，OpenAI未發(fā)表任何描述其內(nèi)部設(shè)計(jì)的論文。

　　GPT-4的發(fā)布是一個(gè)標(biāo)志，根據(jù)訴訟書，馬斯克認(rèn)為奧爾特曼使OpenAI從根本上背離了其最初的使命和向公眾提供其技術(shù)和知識(shí)的歷史慣例。GPT-4的內(nèi)部設(shè)計(jì)被完全保密，“這種保密主要是出于商業(yè)考慮，而非安全考慮”。

　　此外，作為原告的馬斯克認(rèn)為GPT-4是一種AGI算法，確定不屬于微軟在2020年9月與OpenAI簽訂的獨(dú)家許可范圍。但“GPT-4現(xiàn)在實(shí)際上是微軟的專有算法，它已經(jīng)集成到Office軟件套件中”。訴訟書引用微軟研究員的公開表示，“鑒于GPT-4功能的廣度和深度，我們合理認(rèn)為，可以將其視為通用人工智能系統(tǒng)的早期版本”。

　　GPT-4是否已達(dá)到AGI的門檻將是這場(chǎng)訴訟的關(guān)鍵。

　　再提“宮斗”鬧劇

　　由于微軟只對(duì)OpenAI的某些前AGI技術(shù)擁有權(quán)利，董事會(huì)對(duì)OpenAI是否達(dá)到AGI水平的決定將是雙方合作的關(guān)鍵。訴訟書中提到，但“在一系列令人震驚的發(fā)展中，大多數(shù)OpenAI的董事會(huì)被迫在2023年11月22日辭職，而他們的替代者，是由奧爾特曼和微軟精心挑選的”。

　　2023年11月17日，OpenAI董事會(huì)解雇了奧爾特曼，原因是“他沒有始終如一地坦誠(chéng)面對(duì)董事會(huì)”，“對(duì)他繼續(xù)領(lǐng)導(dǎo)OpenAI的能力失去了信心”。訴訟書中提到，在接下來幾天的事態(tài)發(fā)展中，奧爾特曼、布羅克曼與微軟聯(lián)手，利用微軟對(duì)OpenAI的巨大影響力，迫使OpenAI董事會(huì)大多數(shù)成員辭職。

　　奧爾特曼于11月21日重回到OpenAI，新的董事會(huì)成員由奧爾特曼親自挑選，并得到了微軟的支持。訴訟書里寫到：“OpenAI公司曾經(jīng)精心設(shè)計(jì)的非營(yíng)利組織結(jié)構(gòu)被一個(gè)純粹以利潤(rùn)為導(dǎo)向的CEO和一個(gè)在AGI和Al公共政策方面專業(yè)水平較低的董事會(huì)所取代”，“新的董事會(huì)成員缺乏人工智能專業(yè)知識(shí)，甚至根本不具備獨(dú)立判斷OpenAI是否以及何時(shí)達(dá)到AGI的能力，因此也不具備獨(dú)立判斷OpenAI開發(fā)的算法是否超出與微軟合作的許可范圍的能力”。

　　訴訟書援引新聞報(bào)道稱，奧爾特曼被解雇的部分原因是OpenAI在AGI方面的突破。OpenAI董事會(huì)成員和執(zhí)行官們?cè)诎踩珕栴}和下一代算法Q-Star帶來的潛在威脅方面存在分歧。根據(jù)報(bào)道，幾名OpenAI工作人員曾寫了一封關(guān)于Q-Star潛在力量的警告信，Q-Star可能是OpenAI開發(fā)AGI的一個(gè)更清晰的例證。

　　訴訟書提到了這場(chǎng)鬧劇中的另外兩個(gè)人，微軟首席執(zhí)行官薩蒂亞·納德拉（Satya Nadella）和OpenAI原董事會(huì)成員海倫·托納（Helen Toner）。

　　根據(jù)訴訟書里的描述，微軟相信，通過其對(duì)OpenAI的大量所有權(quán)，如果OpenAI不復(fù)存在，它可能會(huì)完全剝奪該公司的研究成果。在奧爾特曼先生被解雇后不久的一次采訪中，納德拉先生表示：“我們對(duì)自己的能力非常有信心。我們擁有所有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)和所有的能力。”

　　按照訴訟書的描述，微軟從未放棄確保奧爾特曼恢復(fù)OpenAI職位的計(jì)劃，在奧爾特曼被解雇后的幾天里，OpenAI的董事會(huì)面臨著來自律師和包括微軟在內(nèi)的大股東的壓力越來越大，他們被要求恢復(fù)奧爾特曼的職務(wù)。

　　訴訟書提到，托納女士是恢復(fù)奧爾特曼職務(wù)的特別目標(biāo)。在這期間，OpenAI的一名律師告訴托納，如果OpenAI因?yàn)閵W爾特曼的解雇而破產(chǎn)，她和董事會(huì)可能會(huì)面臨索賠，因?yàn)樗麄儗?duì)投資者負(fù)有信托責(zé)任。

　　托納將律師的警告行為描述為一種恐嚇策略，因?yàn)镺penAI董事會(huì)從未對(duì)投資者負(fù)有信托責(zé)任，即使是旗下的營(yíng)利公司，所有投資者都被告知，公司對(duì)其使命的責(zé)任優(yōu)先于對(duì)其投資者的責(zé)任。

　　微軟曾承諾向OpenAI提供100億美元投資，在鬧劇發(fā)生時(shí)，微軟只支付了一小部分。這讓微軟對(duì)“獨(dú)立”的非營(yíng)利組織董事會(huì)擁有了巨大的影響力。此外，如果微軟拒絕提供OpenAI所依賴的云計(jì)算系統(tǒng)，OpenAI將喪失能力。

　　訴訟書總結(jié)稱，經(jīng)過2023年的這些事件，現(xiàn)在的OpenAI基本上完全顛覆了公司成立時(shí)的協(xié)議。OpenAI已經(jīng)變成了世界上最大的科技公司——微軟的一個(gè)閉源子公司。在新董事會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)下，該公司不僅在開發(fā)，而且實(shí)際上正在改進(jìn)AGI，以使微軟的利潤(rùn)最大化。

　　值得注意的是，這一起訴之前，《華爾街日?qǐng)?bào)》的報(bào)道稱，美國(guó)證券交易委員會(huì)（SEC）正在審查包括奧爾特曼在內(nèi)的OpenAI現(xiàn)任和前任官員、董事的內(nèi)部通訊，并于去年12月向OpenAI發(fā)出了傳票。這次調(diào)查針對(duì)OpenAI的“宮斗”鬧劇，SEC認(rèn)為其中存在誤導(dǎo)投資者的嫌疑。如果馬斯克起訴OpenAI的案件一經(jīng)審理，可以預(yù)見，這一事件的更多細(xì)節(jié)將被公布出來。

　　另外，訴訟主張司法認(rèn)定GPT-4構(gòu)成通用人工智能，這將成為雙方爭(zhēng)論的焦點(diǎn)，這個(gè)過程中，OpenAI和GPT-4將不可避免地被揭開面紗。

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責(zé)任編輯：歐陽名軍