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12月6日，記者獲悉，中央金融工作會議以來，深交所全面從嚴打擊資本市場亂象，積極查處“忽悠式回購”亂象，對財務造假、“財務大洗澡”重拳出擊，對上市公司“蹭熱點”、在互動平臺“胡言亂語”、短線交易等違規行為從嚴從重及時懲處，讓上市公司監管真正“長牙帶刺”。
據記者不完全統計，11月以來，已有飛凱材料、合縱科技（維權）、思美傳媒（維權）、蘇大維格（維權）等20余家深市公司被證監會立案或被深交所采取自律監管措施。
記者了解到，下一步深交所將持續保持資本市場監管“嚴的基調”，進一步強化上市公司全鏈條監管，并將結合最新市場發展形勢，集中力量懲治違規減持、財務造假、信披違規、蹭熱點炒股價等影響惡劣的違法違規行為，壓實上市公司主體責任，營造良好市場環境，切實增強市場信心。
嚴打違規減持及“忽悠式回購”
今年8月，證監會出臺減持新規，明確上市公司存在破發、破凈情形，或者最近三年未進行現金分紅、累計現金分紅金額低于最近三年年均凈利潤30%的，控股股東、實際控制人不得通過二級市場減持本公司股份。同時，明確從嚴控制其他上市公司股東減持總量。
但有公司“頂風作案”。9月18日，西測測試公告稱，三名合計持股5%以上股東減持公司股份91.52萬股，占公司總股本的1.08%，超額減持公司股份。西測測試表示，上述情況主要系三名股東在證券操作系統錄入失誤，并非主觀故意行為。
對此，9月19日，深交所對公司下發關注函，對違規當事人名下的證券賬戶實施6個月內限制賣出西測測試股份的措施，并對違規當事人進行通報批評。當日晚間，西測測試披露公告承諾回購上述超額減持的股份。
與違規減持相似，“忽悠式回購”也會對投資者信心產生不利影響。2022年11月10日，合縱科技公告稱，公司計劃在12個月內回購2000萬-4000萬元公司股份。然而，一年后，合縱科技“爽約”，稱該次股份回購計劃回購期限已屆滿，公司并未實施回購。
對此，監管重拳出擊。11月17日，深交所表示對上述事項高度關注并發出關注函，同時下發紀律處分決定。北京證監局也向公司下發了行政監管措施決定書，對公司采取責令改正的行政監管措施，并將相關違規行為記入誠信檔案。隨后，公司還因涉嫌信息披露違法違規被證監會立案調查并被深交所給予通報批評的處分。在監管高度關注下，11月28日，合縱科技發布公告稱，擬對回購公司股份實施期限延期8個月，完成此前的回購承諾。
緊盯“蹭熱點”違規行為
今年以來，市場對中小盤股偏好有所提升，個別公司見勢“蹭熱點”，想借機炒作公司股價。對于此類違規行為，證監會、深交所、證監局等監管部門火速出手，聯合執法，保持“露頭就打”的從嚴監管態勢。
思美傳媒就是一個典型案例。11月27日午間，思美傳媒在互動平臺回復投資者相關提問時稱，“抖音超市現階段由本公司代運營”。11月27日，思美傳媒股價以接近跌停開盤，午后直線拉升至漲停收盤，上演“地天板”走勢。當日收盤后，抖音電商辟謠稱，網傳思美傳媒代運營抖音超市，此為不實消息，抖音超市業務為抖音電商自運營。
對此，深交所連夜對思美傳媒下發了關注函，要求公司詳細說明“開展與抖音超市相關業務的具體情況，該業務占公司主營業務收入、凈利潤的比重等”。11月29日晚，思美傳媒發布公告稱，因涉嫌信息披露違法違規，證監會決定對該公司立案。同時，浙江證監局對公司及其董秘出具警示函。
堅決維護資本市場運行秩序
有的公司則在互動平臺“胡言亂語”。11月6日，眾合科技在回復互動易提問時稱，子公司通過一投資管理企業投資啟爾機電。啟爾機電主要研發、生產和銷售高端半導體裝備超潔凈流控系統及其關鍵零部件，屬于該行業核心零部件系統之一。11月9日，眾合科技稱，公司前期披露的信息不存在需要更正、補充之處，也不存在應披露而未披露、對公司股票交易價格產生重大影響的信息。不過，11月10日，眾合科技迅速“變臉”表示，穿透后，子公司持有啟爾機電的股權比例僅為0.18%，無法對啟爾機電實施重大影響。
11月15日，因眾合科技在互動易平臺的回復內容不完整，在股票交易異常波動公告中的信息披露不準確，深交所向公司下發監管函。11月17日，浙江證監局指出公司的上述行為違反了相關規定，決定對公司采取出具警示函的監督管理措施，并計入證券期貨市場誠信檔案。
值得注意的是，近年來，監管部門持續保持對上市公司的監管高壓。近期多家深市公司被立案調查或采取自律監管措施，再次體現出深交所切實提高監管有效性，果斷作出“長牙帶刺”的監管舉措，嚴厲打擊證券違法違規行為，堅決維護資本市場運行秩序。
責任編輯：楊賜
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