投行業務迎嚴監管 近三月9家投行被罰

投行業務迎嚴監管 近三月9家投行被罰
2023年11月12日 08:11 證券時報網

專題:海通證券被罰 因沃得農機IPO過程中違規行為

(原標題:這家頭部券商被罰!投行業務迎嚴監管,近三月9家投行被罰)

證券時報e公司訊,11月9日,中國證監會網站披露了兩則罰單,劍指江蘇沃得農業機械股份有限公司(簡稱“沃得農機”)IPO過程中的違規行為,沃得農機、海通證券及兩位保代均因此收警示函。今年9月以來,券商投行領域罰單數量快速攀升。此前包括中德證券、華創證券、中天國富證券、西部證券華西證券國信證券中信證券、萬和證券等8家券商均因投行業務被證監會采取監管措施。

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