富國天惠精選成長混合基金(LOF)招募說明書5

　　六、基金的募集

　　本基金為契約型上市開放式基金，基金存續期限為不定期。本基金由基金管理人依照《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、《基金合同》及其他有關規定募集，募集申請經中國證監會2005年8月19日證監基金字【2005】143號文與2005年9月7日證監基金字【2005】152號文核準。

　　(一)基金份額的場內認購

　　投資人可通過場內認購和場外認購兩種方式認購本基金。本節僅針對基金份額的場內認購。發售后登記在證券登記結算系統的基金份額適用本節的相關規定。

　　1、場內基金份額的募集期限、發售渠道、發售對象

　　(1)募集期限：自基金份額發售之日起不超過3個月。

　　(2)發售渠道：本基金通過深圳

　　(3)發售對象：符合法律法規規定的個人投資者和機構投資者(法律法規禁止投資證券投資基金的除外)及合格境外機構投資者。

　　2、認購的時間

　　在發售期內，深圳證券交易所將于交易日交易時間內持續掛牌定價銷售本基金份額(具體時間見發售公告)。

　　3、募集目標

　　本基金場內認購不設固定的募集目標。

　　4、認購方式與費率結構

　　(1)投資者認購基金份額采用全額繳款的認購方式；

　　(2)基金份額的場內認購采用份額認購的方式；

　　(3)投資者在募集期內可以多次認購基金份額，但認購資金一旦交付，撤銷申請不予接受；

　　(4)本基金份額的面值為人民幣1元，掛牌價格為基金面值；

　　(5)投資者場內認購需繳納認購費用。認購費率按認購金額采用比例費率，具體費率如下：

　　(6)投資者在募集期間多次認購的，適用費率按單筆分別計算；

　　(7)認購費用用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等募集期間發生的各項費用。

　　5、認購的數額約定

　　(1)本基金場內認購最低份額為1，000份，超過1，000份的為1，000份的整數倍；

　　(2)場內認購每筆認購量最大不能超過99，999，000份；

　　(3)募集期間不設置投資人單個賬戶最高認購金額限制。

　　6、認購期利息的處理方式

　　認購款項在基金合同生效前產生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有。利息折算的份額保留至1份，余額計入基金資產。基金管理人應將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結束前，任何人不得動用。

　　7、認購金額和利息折算的份額的計算

　　本基金認購金額和利息折算的份額的計算如下：

　　認購金額＝掛牌價格×（1＋認購費率)×認購份額

　　發售費用＝掛牌價格×認購份額×認購費率

　　凈認購金額＝掛牌價格×認購份額

　　利息折算的份額＝利息／掛牌價格

　　例一：某投資者認購本基金10，000份基金份額，若該投資者所在的深圳證券交易所會員單位設定的認購費率為1.2%，假定該筆認購產生利息4元，則認購金額和利息折算的份額為：

　　掛牌價格＝1.00元

　　認購金額＝1.00×１0，000×（1＋1.2%)＝10，120元

　　利息折算的份額＝4／1.00＝4份

　　即：投資人認購本基金10，000份基金份額，需繳納10，120元，利息折算的基金份額為4份。

　　8、認購程序

　　認購時間安排、投資人認購時應提交的文件和辦理的手續，認購的方式及確認等均在本基金份額發售公告中詳細列明。

　　本基金募集期結束前具有基金代銷資格的證券公司即可代理基金份額的場內發售。尚未取得基金代銷資格，但屬于深圳證券交易所會員的其他機構，可在本基金上市后，通過深圳證券交易所交易系統參與本基金的買賣。

　　(二)基金份額的場外認購

　　本節僅針對基金份額的場外認購。發售后登記在注冊登記系統的基金份額適用本節的相關規定。

　　1、基金份額的募集期限、發售渠道、發售對象

　　(1)募集期限：自基金份額發售之日起不超過3個月。

　　(2)發售渠道：本公司的直銷網點和銷售代理機構的代銷網點(具體名單見基金份額發售公告)。

　　(3)發售對象：符合法律法規規定的個人投資者和機構投資者(法律法規禁止投資證券投資基金的除外)及合格境外機構投資者。

　　2、認購的時間

　　具體時間由基金管理人與銷售代理人約定(見基金份額發售公告及銷售代理人相關公告)。

　　3、募集目標

　　本基金場外認購不設固定的募集目標。

　　4、認購方式與費率結構

　　(1)投資者認購基金份額采用全額繳款的認購方式；

　　(2)投資者在募集期內可以多次認購基金份額，認購一經受理不得撤銷；

　　(3)本基金份額的面值為人民幣1.00元，按面值發售；

　　(4)投資者可選擇在認購本基金或贖回本基金時交納認購費用。投資者選擇在認購時交納的稱為前端認購費用，投資者選擇在贖回時交納的稱為后端認購費用。

　　投資者選擇交納前端認購費用時，按認購金額采用比例費率，具體費率如下：

　　投資者選擇交納后端認購費用時，按認購金額采用比例費率，費率按持有時間遞減，具體費率如下：

　　(5)投資者在募集期間多次認購的，適用費率按單筆分別計算；

　　(6)認購費用用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等募集期間發生的各項費用。

　　5、認購的確認

　　當日(T日)在規定時間內提交的申請，投資者通常可在T＋2日到網點查詢交易情況，在募集截止日后4個工作日內可以到網點打印交易確認書。

　　6、認購的數額約定

　　代銷網點投資者每次認購本基金的最低金額為1，000元(含認購費)，直銷網點首次認購本基金的最低金額為5，000元(含認購費)，追加認購的最低金額為1，000元。

　　募集期間不設置投資人單個賬戶最高認購金額限制。

　　7、認購期利息的處理方式

　　認購款項在基金合同生效前產生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息以注冊登記人的記錄為準。基金管理人應將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結束前，任何人不得動用。

　　8、有關本基金認購份額的計算

　　如果投資者選擇交納前端認購費用，則認購份額的計算方法如下：

　　凈認購金額＝認購金額／(1＋前端認購費率)

　　前端認購費用＝認購金額-凈認購金額

　　認購份額＝(凈認購金額＋利息)／基金份額面值

　　如果投資者選擇交納后端認購費用，則認購份額的計算方法如下：

　　認購份額＝(認購金額＋利息)／基金份額面值

　　認購份額的計算保留到小數點后2位，第3位四舍五入。

　　例二：某投資者投資5，000元認購本基金，認購利息為2元，如果其選擇交納前端認購費用，則其可得到的基金份額計算如下：

　　凈認購金額＝5，000／(1＋1.2%)＝4，940.71元

　　前端認購費用＝5，000-4，940.71＝59.29元

　　認購份額＝(4，940.71＋2)／1.00＝4，942.71份

　　即投資者投資5，000元認購本基金，如果選擇交納前端認購費用，可得到4，942.71份基金份額。

　　例三：某投資者投資5，000元認購本基金，認購利息為2元，如果其選擇交納后端認購費用，則其可得到的基金份額計算如下：

　　認購份額＝(5，000＋2)／1.00＝5，002份

　　即投資者投資5，000元認購本基金，如果選擇交納后端認購費用，可得到5，002份基金份額，但其在贖回時需根據其持有時間按對應的后端認購費率交納后端認購費用。