富國天惠精選成長混合基金(LOF)招募說明書2

　　三、基金管理人

　　(一)基金管理人概況

　　本基金基金管理人為富國基金管理有限公司，基本信息如下：

　　名稱：富國基金管理有限公司

　　注冊地址：上海市黃浦區廣東路689號海通證券大廈13、14層

　　辦公地址：上海市黃浦區廣東路689號海通證券大廈13、14層

　　法定代表人：陳敏

　　總經理：李建國

　　成立日期：1999年4月13日

　　電話：(021)63410666

　　傳真：(021)63410617

　　聯系人：林志松

　　注冊資本：1.2億元人民幣

　　股權結構(截止于2005年8月31日)：

　　公司設立了投資決策委員會和風險控制委員會等專業委員會。投資決策委員會負責制定基金投資的重大決策。風險控制委員會負責對基金投資的風險評估和防范，進行重點風險監督、控制與管理，就基金投資制定控制公司內部風險的政策，并在市場發生重大變化的情況下，研究制定風險控制的辦法。

　　公司目前下設十個部門和一個分公司，分別是：基金管理部、資產管理部、研究策劃部、市場發展部、信息技術部、監察稽核部、計劃財務部、基金清算部、人力資源部、行政管理部和北京分公司。基金管理部負責根據投資決策委員會制定的決策進行基金投資，下設基金經理組和集中交易室，分別負責基金管理和交易指令執行與監督。研究策劃部負責行業和上市公司研究。資產管理部負責

　　截止到2005年8月31日，公司有員工102人，其中56%以上具有碩士以上學歷。所有人員在最近3年內均未受到所在單位及有關管理部門的處罰。

　　(二)主要人員情況

　　1、基金管理人董事、監事、經理及其他高級管理人員基本情況

　　● 董事會成員

　　陳敏女士，董事長。生于1954年，中共黨員，工商管理碩士，經濟師。歷任上海市信托投資公司副處長、處長；上海市外經貿委處長；上海萬國證券公司黨委書記；申銀萬國證券股份有限公司副總裁、黨委委員。2004年開始擔任富國基金管理有限公司董事長。

　　李建國先生，副董事長，總經理。生于1963年，中共黨員，經濟師，經濟學博士。歷任河南省證券公司總經理；海通證券有限公司副總經理。現任富國基金管理有限公司總經理。

　　麥陳婉芬女士(Constance　Mak)，副董事長。文學及商學學士，加拿大注冊會計師。1977年加入加拿大畢馬威會計事務所的前身Thorne　Riddell公司，并于1989年成為加拿大畢馬威的合伙人之一。現任BMO投資有限公司亞洲業務總經理，兼任加中貿易理事會董事。

　　李明山先生，董事。生于1952年，中共黨員，碩士，高級經濟師。歷任申銀萬國證券股份有限公司副總經理；上海證券交易所副總經理。現任海通證券股份有限公司總經理。

　　繆恒生先生，董事。生于1948年，中共黨員，碩士，高級經濟師。歷任中國人民銀行上海市分行南市區辦事處南碼頭分理處會計員、副主任；中國人民銀行上海市分行南市區辦事處會計出納科副科長；中國工商銀行上海市分行南市分行副行長；上海申銀證券公司副總經理。現任申銀萬國證券股份有限公司副總經理。

　　Edgar　Normund　Legzdins先生，董事。生于1958年，學士，加拿大注冊會計師。1980年至1984年在Coopers　＆　Lybrand擔任

　　葛航先生，董事。生于1966年，大學本科，經濟師。歷任國際信托投資有限公司資金信托部業務經理；山東省國際信托投資有限公司租賃信托部副經理、經理。現任山東省國際信托投資有限公司自營業務部經理。

　　龔浩成先生，獨立董事。生于1927年，研究生學歷。歷任上海財經學院助教、講師；上海社會科學院經濟研究所講師；上海文匯報社編輯；上海財經學院副教授、副院長；中國人民銀行上海市分行副行長、行長、教授；(兼外匯管理局上海分局局長)；兼上海財經大學證券期貨學院院長、教授；上海證券交易所常務理事、主持理事會工作。

　　徐偉先生，獨立董事。生于1963年，碩士學位。歷任江蘇鎮江高等師范專科學校教師；中國航空技術進出口珠海公司業務部經理；鎮江市第三產業發展總公司業務部經理；上海機電控股(集團)公司戰略規劃員；上海金城期貨經紀有限公司總經理。現任上海電氣(集團)總公司財務總監。

　　劉保玉先生，獨立董事。生于1963年，法學博士。現任山東大學法學院副院長、教授；山東文瀚律師事務所律師；濟南市仲裁委員會仲裁員；山東省法學會民法經濟法研究會副會長；中國法學會商法學研究會常務理事；中國法學會民法學研究會常務理事。

　　● 監事會成員

　　金同水先生，監事長。生于1965年，大學本科。歷任山東省國際信托投資公司科員、項目經理、業務經理；魯信投資有限公司財務經理；山東省國際信托投資公司高級業務經理。現任山東省國際信托投資有限公司計劃財務部經理。

　　李礎前先生，監事。生于1957年，經濟管理碩士。歷任安徽省財政廳中企處主任科員；安徽省國有資產管理局科長；海通證券股份有限公司計劃財務部經理。現任海通證券股份有限公司總經理助理。

　　沈寅先生，監事。生于1962年，法學學士。歷任上海市中級人民法院助理審判員、審判員、審判組長；上海市第二中級人民法院辦公室綜合科科長；申銀萬國證券股份有限公司辦公室法律事務部經理。現任申銀萬國證券股份有限公司辦公室總經理助理、法律事務室副主任。

　　夏瑾璐女士，監事。生于1971年，工商管理碩士。歷任上海大學外語系教師；荷蘭銀行上海分行結構融資部經理；蒙特利爾銀行金融機構部總裁助理；荷蘭銀行上海分行助理副總裁。現任蒙特利爾銀行上海代表處首席代表。

　　畢天宇先生，監事。生于1972年，工商管理碩士。歷任中國北方工業上海公司內貿處銷售員；興業證券股份有限公司研究發展中心研究員。現任富國基金管理公司研究策劃部研究員。

　　● 其他高級管理人員

　　謝衛先生，副總經理。生于1965年，經濟學博士，高級經濟師。歷任中央財經大學金融系教員；中國社會科學院財經所助理研究員；中國電力信托投資公司基金部副經理；中國人保信托投資公司證券部副總經理、總經理、北京證券營業部總經理、證券總部副總經理兼北方部總經理。

　　李長偉先生，副總經理。生于1964年，中共黨員，經濟學碩士，講師。歷任河南省政府發展研究中心干部；中央黨校經濟學部講師；申銀萬國證券股份有限公司海口營業部總經理、北京管理總部副總經理兼北京營業部總經理。

　　陳繼武先生，副總經理。生于1966年，工學碩士，11年證券從業經歷。歷任浙江農行信托證券部職員；中信銀行杭州分行計財處主管；浙江國際信托投行部副經理；南方基金管理公司基金金元、基金隆元基金經理；中國人壽資金運用中心基金投資部投資總監；富國基金管理有限公司投資總監兼富國動態平衡證券投資基金基金經理。

　　林志松先生，督察長。生于1969年，中共黨員，大學本科。曾在漳州商檢局辦公室、晉江商檢局檢驗科、廈門證券公司投資發展部工作。歷任富國基金管理有限公司監察稽核部稽察員、高級稽察員、部門副經理、經理。現任公司督察長。

　　2、本基金基金經理

　　朱少醒先生，生于1973年，管理學博士，六年證券從業經驗。曾先后擔任華夏證券股份有限公司證券研究所分析師、富國基金管理公司研究策劃部分析師、富國基金管理公司產品開發主管、富國天益價值證券投資基金基金經理助理。

　　(三)基金管理人的職責

　　1、依法募集基金，辦理或者委托經中國證監會認定的其他機構代為辦理基金份額的發售、申購、贖回和登記事宜；

　　2、辦理基金備案手續；

　　3、對所管理的不同基金財產分別管理、分別記賬，進行證券投資；

　　4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益；

　　5、進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；

　　6、編制季度、半年度和年度基金報告；

　　7、計算并公告基金資產凈值，確定基金份額申購、贖回價格；

　　8、辦理與基金財產管理業務活動有關的信息披露事項；

　　9、召集基金份額持有人大會；

　　10、保存基金財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料；

　　11、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為；

　　12、有關法律、法規和中國證監會規定的其他職責。

　　(四)基金管理人關于遵守法律法規的承諾

　　1、基金管理人承諾不從事違反《證券法》的行為，并承諾建立健全的內部控制制度，采取有效措施，防止違反《證券法》行為的發生；

　　2、基金管理人承諾不從事以下違反《基金法》的行為，并承諾建立健全的內部風險控制制度，采取有效措施，防止下列行為的發生：

　　(1)將基金管理人固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資；

　　(2)不公平地對待管理的不同基金財產；

　　(3)利用基金財產為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；

　　(4)向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失；

　　(5)依照法律、行政法規有關規定，由中國證監會規定禁止的其他行為。

　　3、基金管理人承諾加強人員管理，強化職業操守，督促和約束員工遵守國家有關法律、法規及行業規范，誠實信用、勤勉盡責，不從事以下活動：

　　(1)越權或違規經營；

　　(2)違反基金合同或托管協議；

　　(3)故意損害基金份額持有人或其他基金相關機構的合法權益；

　　(4)在向中國證監會報送的資料中弄虛作假；

　　(5)拒絕、干擾、阻撓或嚴重影響中國證監會依法監管；

　　(6)玩忽職守、濫用職權；

　　(7)泄露在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密、尚未依法公開的基金投資內容、基金投資計劃等信息；

　　(8)除按本公司制度進行基金運作投資外，直接或間接進行其他股票投資；

　　(9)協助、接受委托或以其他任何形式為其他組織或個人進行證券交易；

　　(10)違反證券交易場所業務規則，利用對敲倒、對倉等手段操縱市場價格，擾亂市場秩序；

　　(11)貶損同行，以提高自己；

　　(12)在公開信息披露和廣告中故意含有虛假、誤導、欺詐成分；

　　(13)以不正當手段謀求業務發展；

　　(14)有悖社會公德，損害證券投資基金人員形象；

　　(15)其他法律、行政法規禁止的行為。

　　(五)基金管理人關于禁止性行為的承諾

　　為維護基金份額持有人的合法權益，本基金禁止從事下列行為：

　　1、承銷證券；

　　2、向他人貸款或者提供擔保；

　　3、從事承擔無限責任的投資；

　　4、買賣其他基金份額，但是國務院另有規定的除外；

　　5、向基金管理人、基金托管人出資或者買賣基金管理人、基金托管人發行的股票或者債券；

　　6、買賣與基金管理人、基金托管人有控股關系的股東或者與基金管理人、基金托管人有其他重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券；

　　7、從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動；

　　8、依照法律、行政法規有關規定，由中國證監會規定禁止的其他活動。

　　(六)基金經理承諾

　　1、依照有關法律、法規和基金合同的規定，本著謹慎的原則為基金份額持有人謀取最大利益；

　　2、不能利用職務之便為自己、受雇人或任何第三者謀取利益；

　　3、不泄露在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密，尚未依法公開的基金投資內容、基金投資計劃等信息；

　　4、不以任何形式為其他組織或個人進行證券交易。

　　(七)、基金管理人的風險管理和內部控制制度

　　1、風險管理體系

　　本基金在運作過程中面臨的風險主要包括市場風險、信用風險、流動性風險、管理風險、操作或技術風險、合規性風險以及其他風險。

　　針對上述各種風險，本公司建立了一套完整的風險管理體系，具體包括以下內容：

　　(1)建立風險管理環境。具體包括制定風險管理戰略、目標，設置相應的組織機構，配備相應的人力資源與技術系統，設定風險管理的時間范圍與空間范圍等內容。

　　(2)識別風險。辨識組織系統與業務流程中存在的風險以及風險存在的原因。

　　(3)分析風險。檢查存在的控制措施，分析風險發生的可能性及其引起的后果。

　　(4)度量風險。評估風險水平的高低，既有定性的度量手段，也有定量的度量手段。定性的度量是把風險水平劃分為若干級別，每一種風險按其發生的可能性與后果的嚴重程度分別進入相應的級別。定量的方法則是設計一些風險指標，測量其數值的大小。

　　(5)處理風險。將風險水平與既定的標準相對比，對于那些級別較低的風險，則承擔它，但需加以監控。而對較為嚴重的風險，則實施一定的管理計劃，對于一些后果極其嚴重的風險，則準備相應的應急處理措施。

　　(6)監視與檢查。對已有的風險管理系統要監視及評價其管理績效，在必要時加以改變。

　　(7)報告與咨詢。建立風險管理的報告系統，使公司股東、公司董事會、公司高級管理人員及監管部門了解公司風險管理狀況，并尋求咨詢意見。

　　2、內部控制制度

　　(1)內部控制的原則

　　①全面性原則。內部控制制度覆蓋公司的各項業務、各個部門和各級人員，并滲透到決策、執行、監督、反饋等各個經營環節。

　　②獨立性原則。公司設立獨立的督察長與監察稽核部門，并使它們保持高度的獨立性與權威性。

　　③相互制約原則。公司部門和崗位的設置權責分明、相互牽制，并通過切實可行的相互制衡措施來消除內部控制中的盲點。

　　④重要性原則：公司的發展必須建立在風險控制完善和穩固的基礎上，內部風險控制與公司業務發展同等重要。

　　(2)內部控制的主要內容

　　①控制環境

　　公司董事會、監事會重視建立完善的公司治理結構與內部控制體系。本公司在董事會下設立有獨立董事參加的風險委員會，負責評價與完善公司的內部控制體系；公司監事會負責審閱外部獨立審計機構的審計報告，確保公司財務報告的真實性、可靠性，督促實施有關審計建議。

　　公司管理層在總經理領導下，認真執行董事會確定的內部控制戰略，為了有效貫徹公司董事會制定的經營方針及發展戰略，設立了總經理辦公會、投資決策委員會、風險控制委員會等委員會，分別負責公司經營、基金投資、風險管理的重大決策。

　　此外，公司設有督察長，全權負責公司的監察與稽核工作，對公司和基金運作的合法性、合規性及合理性進行全面檢查與監督，參與公司風險控制工作，發生重大風險事件時向公司董事長和中國證監會報告。

　　②風險評估

　　公司內部稽核人員定期評估公司及基金的風險狀況，包括所有能對經營目標、投資目標產生負面影響的內部和外部因素，對公司總體經營目標產生影響的可能性及影響程度，并將評估報告報總經理辦公會和風險控制委員會。

　　③操作控制

　　公司內部組織結構的設計方面，體現部門之間職責有分工，但部門之間又相互合作與制衡的原則。基金投資管理、基金運作、市場等業務部門有明確的授權分工，各部門的操作相互獨立，并且有獨立的報告系統。各業務部門之間相互核對、相互牽制。

　　各業務部門內部工作崗位分工合理、職責明確，形成相互檢查、相互制約的關系，以減少舞弊或差錯發生的風險，各工作崗位均制定有相應的書面管理制度。

　　在明確的崗位責任制度基礎上，設置科學、合理、標準化的業務操作流程，每項業務操作有清晰、書面化的操作手冊，同時，規定完備的處理手續，保存完整的業務記錄，制定嚴格的檢查、復核標準。

　　④信息與溝通

　　公司建立了內部辦公自動化信息系統與業務匯報體系，通過建立有效的信息交流渠道，保證公司員工及各級管理人員可以充分了解與其職責相關的信息，保證信息及時送達適當的人員進行處理。

　　⑤監督與內部稽核

　　本公司設立了獨立于各業務部門的監察稽核部，履行內部稽核職能，檢查、評價公司內部控制制度合理性、完備性和有效性，監督公司內部控制制度的執行情況，揭示公司內部管理及基金運作中的風險，及時提出改進意見，促進公司內部管理制度有效地執行。內部稽核人員具有相對的獨立性，內部稽核報告報董事長及中國證監會。

　　3、基金管理人關于內部控制的聲明

　　(1)本公司確知建立、實施和維持內部控制制度是本公司董事會及管理層的責任；

　　(2)上述關于內部控制的披露真實、準確；

　　(3)本公司承諾將根據市場環境的變化及公司的發展不斷完善內部控制制度。