專(zhuān)題摘要：2010年11月25日，星期四，美國(guó)感恩節(jié)，四千多萬(wàn)美國(guó)人都趕回家與家人團(tuán)聚，慶祝美國(guó)版“春節(jié)”。但三天來(lái)，華爾街從美國(guó)政府那里收到了令人心驚膽戰(zhàn)的“新年大禮”。[評(píng)論][滾動(dòng)][環(huán)球股指]

FBI逮捕4名涉嫌內(nèi)幕交易者

美國(guó)反內(nèi)幕交易逮捕首名嫌犯 FBI臥底兩年抓獲首名嫌犯

調(diào)查

美國(guó)證券業(yè)內(nèi)幕交易問(wèn)題是否嚴(yán)重？

嚴(yán)重

不嚴(yán)重

不知道

您是否認(rèn)為內(nèi)幕交易可以有效監(jiān)管？

可以

不可以

不好說(shuō)

內(nèi)幕交易表現(xiàn)形式

內(nèi)幕交易是一種典型的證券欺詐行為，是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人員利用其掌握的未公開(kāi)的價(jià)格敏感信息進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)活動(dòng)，從而謀取利益或減少損失的欺詐行為。

內(nèi)幕交易主要包括下列行為：①內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)證券，或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買(mǎi)賣(mài)證券的行為；②內(nèi)幕人員向他人泄漏內(nèi)幕信息，使他人利用該信息獲利的行為；③非內(nèi)幕人員通過(guò)不正當(dāng)?shù)氖侄位蛘咂渌緩将@得內(nèi)幕信息，并根據(jù)該內(nèi)信息買(mǎi)賣(mài)證券，或者建議他人買(mǎi)賣(mài)證券的行為。這里的內(nèi)幕人員，是指上市公司的董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)人員及其他高級(jí)管理人員，證券市場(chǎng)和主管機(jī)關(guān)和證券中介機(jī)構(gòu)的工作人員，以及為該上市公司服務(wù)的律師、會(huì)計(jì)師等能夠接觸或者獲得內(nèi)幕信息的人員。

美最大一起基金內(nèi)幕交易案曝光

什么是內(nèi)幕交易

內(nèi)幕交易是指內(nèi)幕人員和以不正當(dāng)手段獲取內(nèi)幕信息的其它人員違反法律、法規(guī)的規(guī)定，泄露內(nèi)幕信息，根據(jù)內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)證券或者向他人提出買(mǎi)賣(mài)證券建議的行為。內(nèi)幕交易行為人為達(dá)到獲利或避損的目的，利用其特殊地位或機(jī)會(huì)獲取內(nèi)幕信息進(jìn)行證券交易，違反了證券市場(chǎng)“公開(kāi)、公平、公正”的原則，侵犯了投資公眾的平等知情權(quán)和財(cái)產(chǎn)權(quán)益。

內(nèi)幕交易特點(diǎn)

近年來(lái)內(nèi)幕交易案件呈現(xiàn)以下幾個(gè)特點(diǎn)：一是利用上市公司并購(gòu)重組事件進(jìn)行內(nèi)幕交易的案件明顯增多；二是內(nèi)幕信息知情人范圍有擴(kuò)大趨勢(shì)，涉案人員比以前更為復(fù)雜；三是內(nèi)幕交易的手段更趨隱蔽性和復(fù)雜性。

FBI內(nèi)幕調(diào)查案首名嫌犯落網(wǎng)

朱東簡(jiǎn)介

24日被逮捕的華裔是56歲的Don Ching Trang Chu，也稱為Don Chu（音譯朱東）。他是加州一家專(zhuān)業(yè)人脈公司資深主管，居住在新澤西州，被捕的原因是涉嫌向其它公司提供內(nèi)線交易信息，相關(guān)交易都在臺(tái)灣談妥。

朱東被控犯有陰謀進(jìn)行證券欺詐與電信欺詐及與證券相關(guān)的欺詐兩項(xiàng)罪名，若罪名成立，最高可判監(jiān)禁30年。

朱東出生臺(tái)灣，1997年入籍美國(guó)，為加州的主要環(huán)球研究公司（Primary Global Research）工作。該公司說(shuō)，基于最近發(fā)生的情況，該公司已經(jīng)中斷了與朱東的關(guān)系。他在該公司負(fù)責(zé)與臺(tái)灣聯(lián)絡(luò)，服務(wù)了七年。朱東繳納100萬(wàn)美元的保釋金后獲釋。

事件回顧

華爾街辣手整飭內(nèi)幕交易圈

據(jù)《華爾街日?qǐng)?bào)》報(bào)道，美國(guó)聯(lián)邦監(jiān)管機(jī)構(gòu)已開(kāi)始進(jìn)行大規(guī)模的內(nèi)部交易案調(diào)查，涉及全美多個(gè)投資顧問(wèn)、投資銀行家、對(duì)沖基金和共同基金交易人及分析師。監(jiān)管機(jī)構(gòu)正在審查是否存在多重內(nèi)部交易的團(tuán)伙，它們是否非法獲得總計(jì)數(shù)千億美元的利潤(rùn)。

FBI臥底兩年抓獲首名嫌犯

11月24日，F(xiàn)BI火速逮捕了一名商業(yè)情報(bào)商雇員，其整個(gè)過(guò)程仿佛電影《無(wú)間道》翻版。本月22日，多名美聯(lián)邦調(diào)查局(FBI)特工相繼突襲了兩家位于康涅狄格州的對(duì)沖基金辦公室，以及一家位于波士頓的對(duì)沖基金。一時(shí)間，整個(gè)華爾街愕然

美內(nèi)幕交易調(diào)查升級(jí) 人脈公司前高管被捕

調(diào)查升級(jí) 人脈公司前高管被捕

一場(chǎng)全美范圍內(nèi)的大規(guī)模內(nèi)幕交易調(diào)查昨日再度升級(jí)。據(jù)《華爾街日?qǐng)?bào)》報(bào)道，紐約州聯(lián)邦檢察官普利特-巴拉拉和美國(guó)聯(lián)邦調(diào)查局聯(lián)合對(duì)外表示，目前已抓獲首名內(nèi)幕交易嫌犯，該嫌犯被控在一家“專(zhuān)家人脈”公司中工作時(shí)曾從事于與內(nèi)部交易有關(guān)的密謀活動(dòng)。

美內(nèi)幕交易團(tuán)伙招數(shù)更甚007電影

繼美國(guó)對(duì)沖基金巨擘帆船集團(tuán)創(chuàng)辦人等6人被捕后，前日美國(guó)華爾街再有14人因疑涉內(nèi)幕交易而遭起訴，當(dāng)中有律師、企業(yè)高管和金融從業(yè)人員。案情還揭發(fā)一個(gè)有著 “007”電影元素的陰謀網(wǎng)絡(luò)，包括大包現(xiàn)鈔、一次性手機(jī)、綽號(hào)“八爪女”的頭目及諸多暗語(yǔ)。

華爾街歷來(lái)內(nèi)幕交易案一覽

對(duì)沖基金公司帆船集團(tuán)(Galleon Group)創(chuàng)始人拉杰-拉賈拉特南(Raj Rajaratnam)16日因涉嫌內(nèi)幕交易被捕，牽出華爾街最大對(duì)沖基金內(nèi)幕交易案，但內(nèi)幕交易在華爾街屢見(jiàn)不鮮，以下為華爾街幾大著名內(nèi)幕交易案。