早報訊 在本周對數家對沖基金展開質詢和搜查后，美國政府打擊內幕交易的行動已見成果。11月24日，聯邦調查局(FBI)逮捕首名疑犯，一名商業情報公司雇員落網。

　　華爾街日報中文網昨天報道，被逮捕的加利福尼亞州“專家人脈”公司前高管“朱丹程莊”(音譯，Don Ching Trang Chu)是位亞裔人士。

　　兩項指控

　　據報道，現年56歲的“朱丹程莊”生長于中國臺灣，后入籍美國。檢方說，他是按計劃在周日準備前往(中國)臺灣的時候被捕的。 

　　目前，“朱丹程莊”受到的指控有兩個：一項是實施證券欺詐的串謀罪指控，另一項是實施電信欺詐及證券相關欺詐的串謀罪指控。第一項指控的最高刑期是5年，第二項指控最高刑期25年。檢方說，兩項指控都有可能帶來25萬美元的罰款，或者是犯罪所得或造成的損失總額的兩倍。  

　　“朱丹程莊”本周三曾短暫出現在曼哈頓聯邦法庭。他以新澤西州的住房擔保，按100萬美元的金額獲得保釋。他交出了護照，活動范圍被限制在紐約州、賓夕法尼亞州和新澤西州的部分地區。 

　　兩筆內幕交易

　　根據法院文件，“朱丹程莊”被控促成了兩筆內幕信息交易，其中買家均為“朱丹程莊”在2008年結識的對沖基金經理“李周明”(音譯，Richard Choo-Beng Lee)。 

　　2009年7月20日和21日，“朱丹程莊”安排“李周明”與內幕信息的出賣人——一家科技公司雇員“CC-1”見面。“CC-1”將其公司營業收入、產品平均售價、銷量、產品線構成、毛利和收入預測告訴“李周明”。當天下午，該公司公布業績。“李周明”后在電話中對數據精準程度大加“贊賞”。 

　　2009年8月，“朱丹程莊”又與“李周明”聯絡，安排與另一家科技公司Broadcom的內線取得聯絡，提前獲取該公司財務數據。“朱丹程莊”還曾特別提醒“李周明”，稱雙方聯系絕不能保留任何文字記錄，個人電子郵件會在服務器上留下痕跡，重要情報必須當面口頭傳遞。

　　但“朱丹程莊”還是落網了，原因是“李周明”在針對對沖基金蓋倫集團展開的內幕交易調查中認罪，并同意與檢方合作。在上述內幕交易之前，“李周明”已轉為污點證人，雙方交易全部處于FBI監控之下。 

　　可能涉及更多行業巨頭

　　“朱丹程莊”涉及的投資機構，并非FBI的終極目標。

　　從內幕信息的出處來看，也可能涉及諸多行業巨頭。例如在一家受調查公司的投資組合中，就包括蘋果、高通、谷歌等，若這些IT巨頭中存在“內鬼”，也正是執法機構針對情報網絡的重點打擊對象。本周內被查抄的第四家對沖基金Balyasny資產管理公司，有可能通過非法渠道獲取EMC公司信息，而巴克萊資本內部也被傳有受雇于Balyasny的顧問。 

　　此外，從內幕信息的用戶來看，有消息稱在兩起醫療行業收購案中，被收購公司股價都在消息公布前上漲超過五成，高盛公司正是并購案的財務顧問。據稱，瑞銀集團、保德信集團、德意志銀行旗下的基金管理公司，也因類似情形收到傳票。 

　　也許正因此，美國政府展開行動的當天，高盛公司、摩根士丹利、花旗集團等股票齊跌，拖累美國股市在一天內市值蒸發150億美元。