原標題：暫停3個月，這家券商股票質押業務遭重罰！“壓規模+控風險”成監管新導向 

　　原標題：券商中國

　　南京證券近日收到上交所會員部下發的《紀律處分意向書》和深交所會員管理部下發的《紀律處分事先告知書》，因在開展股票質押式回購交易中，存在對融入方準入盡職調查不充分、融出資金管理不完善的問題，對公司予以暫停股票質押式回購交易權限3個月的紀律處分。 

　　南京證券表示，公司自開展該項業務以來沒有發生過風險事項，對于存在的問題，公司將進一步強化合規管理，積極按照監管要求予以整改。

　　券商中國記者了解到，南京證券此次遭罰的原因或為上半年股票質押規模增長明顯。南京證券今年上半年股票質押業務利息收入為8849萬元，同比增長36.41%。在行業增幅排名中恰排第十位。

　　被交易所暫停股票質押交易權限3個月

　　南京證券10月9日晚間公告，公司于2019年10月8日分別收到上海證券交易所會員部下發的《紀律處分意向書》和深圳證券交易所會員管理部下發的《紀律處分事先告知書》。

　　滬深交易所均指出，根據中國證券監督管理委員會江蘇監管局《關于對南京證券股份有限公司采取出具警示函行政監管措施的決定》，南京證券在開展股票質押式回購交易中，存在對融入方準入盡職調查不充分、融出資金管理不完善的問題。

　　因此，滬深交易所對南京證券予以暫停股票質押式回購交易權限3個月的紀律處分。

　　南京證券表示，公司高度重視股票質押回購業務的合規經營和風險管理，自開展該項業務以來沒有發生過風險事項，對于存在的問題，公司將進一步強化合規管理，積極按照監管要求予以整改。目前，公司經營情況正常。

　　上半年股質利息收入同比增36.41%

　　證券公司股票質押交易于2013年6月啟動以來，對解決中小企業、民營企業融資難、融資貴問題發揮了一定積極作用，但在近年來也在逐步暴露風險，不少券商因踩雷股票質押計提損失，拖累業績。從去年起，證券行業嚴控股票質押規模、嚴把風險關。

　　今年以來，不少規模大的券商主動壓縮股票質押規模，很多業務自然流向本身規模不大的中小券商。呈現的現象是，不少中小券商的股票質押規模明顯增長。

　　8月份，監管就對今年以來股票質押規模增幅較大的9家公司進行了現場核查，通報了券商股權質押業務存在的五大問題：一是業務定位不清，盲目追逐利益；二是風險意識不強，風控措施不足；三是審核把控不嚴，質押率設置不嚴謹；四是盡職調查不完備、甚至缺乏盡職調查；五是貸后風險管理流于形式。

　　通報表示，上述問題反映出相關證券公司的內部控制不完善。對此，相關證監局將依法采取責令增加內部合規檢查次數等行政監管措施，證券交易所依規采取暫停股票質押回購交易權限等自律管理措施。

　　根據中國證券業協會公布的數據，今年上半年，股票質押利息收入同比增幅最大的10家券商為開源證券、中航證券、華寶證券、中郵證券、聯儲證券、大通證券、安信證券、國都證券、國盛證券和南京證券。南京證券今年上半年股票質押業務利息收入為8849萬元，同比增長36.41%。在增幅排名中恰排第十位。

　　上半年股票質押利息收入同比增長130.66%的中郵證券，在此前已因股權質押業務內控不完善等問題，收到了監管責令改正的行政處罰決定。8月26日，陜西證監局顯示，中郵證券股票質押回購業務內控不足的表現有兩點：一是在股票質押時設定了折算率上限，但是對具體質押率的估算卻十分隨意；二是對客戶的融資用途沒有進行跟蹤和核查。

　　“據我了解，南京證券的股票質押業務其實沒有出什么風險，但是監管對今年以來還在明顯增加股票質押規模的券商非常關注。認為很多券商存在業務定位不清、將股票質押交易簡單的當做交易性業務看待，忽視信用風險管控等問題。壓規模，控風險是導向，這已經是非常明顯的信號。”一位接近南京證券的業內人士告訴券商中國記者。

　　上海一家大型券商華南某營業部負責人告訴記者，“今年公司對股票質押控制非常嚴，我好不容易拿到的一個股質押項目，因公司合規的層層把關而拒絕開展。”

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責任編輯：覃肄靈