文/新浪財經意見領袖機構專欄 資本邦

　　根據公開資料顯示，在此前的新三板市場上，“非專業董秘”、“兼職董秘”層出不窮，而帶來的后果則是一系列諸如信批不合規，甚至出錯等不符合規范的情況出現。

股轉董秘資格認證待推出

　　董秘作為公司對外的窗口，一直是資本市場上無法繞過的一個話題。

　　根據公開資料顯示，在此前的新三板市場上，“非專業董秘”、“兼職董秘”層出不窮，而帶來的后果則是一系列諸如信批不合規，甚至出錯等不符合規范的情況出現。

　　現如今，股轉系統在《全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司分層管理辦法(試行)》中明確表示，公司設立董事會秘書并作為公司高級管理人員，董事會秘書取得全國股轉系統董事會秘書資格證書。

　　而根據多位新三板董秘人士透露，目前取得股轉系統的董秘資格證書相關程序尚未有明確披露，不過，新三板市場上已經有一小部分董秘已經獲得了此前上交所或者深交所的董秘資格，而絕大部分董秘屬于“無證上崗”的狀態。

　　1 六成董秘“無證”

　　和主板上市公司對董秘資格有明確要求有所不同，新三板市場上對掛牌公司的董秘一直沒有很明確的資質限定。

　　而受此影響，新三板市場上“非專業董秘”、“兼職董秘”層出不窮，翻看這些公司的公告，往往可以看到，公司董事長兼職財務總監、董秘的職位。而與這樣的公司打交道的機構往往都叫苦不迭，“明顯感覺專業性有所欠缺，在此前的業務交流中，經常會發現一些公司高管明顯在業務、信批法律或者財務方面缺乏基本的專業性，而專職董秘的缺位，往往會直接導致公司在日常信批中發生問題?！币晃蝗倘耸吭浫绱烁嬖V新三板在線。

　　而隨著分層落地之后，專職董秘的設立就成為股轉系統重點強調的問題。在《全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司分層管理辦法(試行)》中明確表示，公司設立董事會秘書并作為公司高級管理人員，董事會秘書取得全國股轉系統董事會秘書資格證書。

　　而根據多位新三板董秘人士透露，目前取得股轉系統的董秘資格證書相關程序尚未有明確披露，但是未來掛牌公司的董秘，也肯定需要像主板市場一樣，要經過專業的考核之后才能擔任這一職位。

　　不過值得注意的是，目前新三板市場上已經有一小部分董秘已經獲得了此前上交所或者深交所的董秘資格，這些可以被稱為專業的董秘，但是絕大部分在職的董秘實際上是屬于“無證上崗”的狀態，其董秘資格在上交所或者深交所官網上均無法查到。

　　新三板在線隨后針對目前符合創新層標準的970家掛牌公司的董秘資格進行梳理，然后再比對上交所官網和深交所官網的董秘資格查詢后發現，此前就在上交所或者深交所取得過董秘資格的掛牌公司董秘共353人，其中在上交所獲得董秘資格的董秘共94人，在深交所獲得董秘資格的則為259人。

　　而在上述兩個交易所均無查詢紀錄的董秘超過600人，占據了總人數的約63%左右。其中部分公司只有信息披露人，但是沒有董秘。新三板在線統計數據顯示，出現董秘此前沒有取得上交所或者深交所的董秘資格以及公司沒有董秘的情況共有617家掛牌公司。

　　這也意味著新三板市場上僅有36%左右的董秘是曾經在主板取得過董秘資格的“專業董秘”。值得注意的是，上述新三板在線的統計只是針對當前新三板掛牌公司的董秘是否曾經在主板取得過董秘資格，因此，這也并不意味著上述無法查詢到的人不能擔任掛牌公司的董秘。

　　“這個現象應該說還是在預料之中的，因為此前新三板對董秘資質并沒有很明確的要求，而大部分董秘實際上本身并沒有經過專業的培訓，后期隨著股轉方面的重視，這個情況肯定會有明顯的改善。”廣海律師事務所的吳律師告訴新三板在線。“新三板市場此前一人身兼多職，而相關人員專業知識又相對匱乏，導致信批違規等現象在新三板實際上一直在發生，隨著監管的逐步到位，外加上股轉系統對之后即將掛牌公司培訓力度的加強，后期這樣的情況將得到明顯的改善。”

　　2 今年共103起董秘離職

　　一方面，新三板掛牌公司的董秘專業資格需要進一步培訓，而另一方面，今年以來，新三板市場上董秘離職卻也屢見不鮮。

　　根據東方財富CHOCIE數據終端顯示，今年以來，掛牌公司發布有關公司董秘離職、辭職以及免職的公告共有103份，而這個數字在去年上半年只有34份，而去年全年也僅有80起公司董秘離職的公告發出。這意味著僅僅今年上半年，董秘離職數量就超過了去年全年。

　　董秘離職的加速，在市場人士眼里，實際上并不是一件壞事?！皬漠斍笆袌銮闆r來看，董秘離職辭職情況的加劇，一方面是因為當前新三板市場的不斷擴容，掛牌公司數量急劇增多，董秘離職屬市場化行為，而另一方面，許多公司董秘在擴容的情況下有了更多可以挑選的余地，市場上永遠缺乏優秀的管理人才。”上海廣海律師事務所吳律師告訴新三板在線。

　　“新三板市場上此前一直存在的信批問題，其實也讓很多董秘承受著巨大的壓力，而且監管日趨完善，一些自身不符合任職條件的董秘也會因此而退出，原先一人身兼數職的情況日后肯定也會有所改善，市場也能因此獲得良性發展?！鄙鲜鋈倘耸扛嬖V新三板在線。

　　(本文作者介紹：資本邦（www.ChinaIPO.com），曾用名“新三板在線”，起源于新三板，現已覆蓋A股、新三板、港股、中概股等市場信息與數據服務，平臺為機構投資者、（擬)上市公司、專業中介機構等企業家與投資銀行從業人員提供一站式資本市場服務。)