新華網(wǎng)北京4月1日電(記者張旭東)中國(guó)證監(jiān)會(huì)今天發(fā)布的最新消息說(shuō)，為規(guī)范證券公司從事股票發(fā)行主承銷業(yè)務(wù)活動(dòng)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)已于近日向各具有主承銷商資格的證券公司印發(fā)了《證券公司從事股票發(fā)行主承銷業(yè)務(wù)有關(guān)問(wèn)題的指導(dǎo)意見(jiàn)》。

　　意見(jiàn)中要求擔(dān)任股票發(fā)行主承銷商的證券公司，應(yīng)當(dāng)遵循勤勉盡責(zé)、誠(chéng)實(shí)信用的原則，認(rèn)真履行盡職調(diào)查義務(wù)，負(fù)責(zé)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)推薦發(fā)行人，并對(duì)所出具的推薦函、盡職調(diào)查報(bào)告承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

　　證券公司應(yīng)指導(dǎo)發(fā)行人建立規(guī)范健全的法人治理結(jié)構(gòu)，確保發(fā)行人全體董事充分了解其應(yīng)遵守的法律、法規(guī)及所承擔(dān)的相關(guān)責(zé)任，為發(fā)行人的股票發(fā)行提供切實(shí)可行的專業(yè)意見(jiàn)及良好的顧問(wèn)服務(wù)。對(duì)于主承銷首次公開(kāi)發(fā)行股票及進(jìn)行重大重組的上市公司增發(fā)或配股的，證券公司還應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定履行其對(duì)發(fā)行人的發(fā)行上市輔導(dǎo)義務(wù)。

　　證券公司推薦發(fā)行人發(fā)行股票，應(yīng)建立發(fā)行人質(zhì)量評(píng)價(jià)體系，明確推薦標(biāo)準(zhǔn)，保證推薦內(nèi)部管理良好、運(yùn)作規(guī)范、未來(lái)有發(fā)展?jié)摿Φ陌l(fā)行人發(fā)行股票。證券公司應(yīng)成立內(nèi)核小組，并形成適應(yīng)核準(zhǔn)制要求的規(guī)范、有效的內(nèi)核制度。證券公司應(yīng)當(dāng)在內(nèi)核程序結(jié)束后作出是否推薦發(fā)行的決定。決定推薦發(fā)行的，應(yīng)出具推薦函。

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求，各證券公司應(yīng)按照本指導(dǎo)意見(jiàn)的要求，對(duì)在2000年度主承銷的首次公開(kāi)發(fā)行、配股、增發(fā)的上市公司進(jìn)行回訪。其中，對(duì)于2000年上半年完成發(fā)行的上市公司，在2000年年報(bào)公布后一個(gè)月內(nèi)完成回訪；對(duì)于2000年下半年以后完成發(fā)行的上市公司，待2001年中報(bào)公布后一個(gè)月內(nèi)完成回訪。回訪報(bào)告應(yīng)當(dāng)在上市公司年報(bào)或中報(bào)截止日后的一個(gè)月內(nèi)報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)，并抄送上市公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。

　　《證券公司從事股票發(fā)行主承銷業(yè)務(wù)有關(guān)問(wèn)題的指導(dǎo)意見(jiàn)》自發(fā)布之日起正式施行。證券公司推薦發(fā)行人發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券等，參照本指導(dǎo)意見(jiàn)執(zhí)行。與此同時(shí)，1999年12月公布的《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于成立證券發(fā)行內(nèi)核小組的通知》、《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于建立證券發(fā)行申請(qǐng)材料主承銷商核對(duì)制度的通知》同時(shí)廢止。(完）

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