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　　各具有主承銷商資格的證券公司：

　　為促進(jìn)證券公司提高證券承銷執(zhí)業(yè)水平,鼓勵(lì)和引導(dǎo)證券公司在證券發(fā)行市場(chǎng)開(kāi)展積極、規(guī)范、健康的業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng),培 育資質(zhì)高的主承銷商隊(duì)伍,現(xiàn)將《信譽(yù)主承銷商考評(píng)試行辦法》印發(fā)給你們,特此通知。

　　中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　2000年3月16日

　　附件：《信譽(yù)主承銷商考評(píng)試行辦法》

　　信譽(yù)主承銷商考評(píng)試行辦法

　　為促進(jìn)證券公司提高證券承銷執(zhí)業(yè)水平,鼓勵(lì)和引導(dǎo)證券公司在證券發(fā)行市場(chǎng)開(kāi)展積極、規(guī)范、健康的業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng),培 育資質(zhì)高的主承銷商隊(duì)伍,制定本辦法。

　　一、考評(píng)的對(duì)象

　　“信譽(yù)主承銷商”的考評(píng)對(duì)象是經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)具有主承銷商資格的證券公司。

　　二、考評(píng)的原則及基本要求

　　考評(píng)要堅(jiān)持客觀、公正、公開(kāi)的原則；要充分征求業(yè)內(nèi)意見(jiàn),做到簡(jiǎn)便易行；要有利于形成積極、規(guī)范、健康的競(jìng)爭(zhēng) 。

　　基本要求如下：

　　1、所承銷的企業(yè)推薦成功,市場(chǎng)表現(xiàn)良好。

　　2、具有豐富的承銷經(jīng)驗(yàn)和較強(qiáng)的承銷業(yè)務(wù)技能與分析研究能力,積極開(kāi)展業(yè)務(wù)創(chuàng)新。

　　3、要按照《股票發(fā)行上市輔導(dǎo)工作暫行辦法》認(rèn)真履行輔導(dǎo)職責(zé),輔導(dǎo)效果明顯。

　　4、沒(méi)有重大違法違規(guī)行為。

　　5、具有完善的內(nèi)部控制制度。

　　6、遵守行業(yè)規(guī)范,實(shí)行行業(yè)自律。

　　三、考評(píng)的辦法和程序

　　1、“信譽(yù)主承銷商”的考評(píng)采取信譽(yù)積分辦法,由證券發(fā)行人、證券投資基金管理公司、證券公司、會(huì)計(jì)師事務(wù)所 、律師事務(wù)所以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)按統(tǒng)一的考評(píng)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行考評(píng)打分。信譽(yù)總積分在前8位、且符合本辦法規(guī)定的基本要求的證券公 司即為“信譽(yù)主承銷商”。

　　2、各考評(píng)主體應(yīng)在對(duì)考評(píng)對(duì)象充分評(píng)議的基礎(chǔ)上進(jìn)行考評(píng)打分。

　　3、參與考評(píng)的有關(guān)方面應(yīng)在規(guī)定的時(shí)限將各自的考評(píng)結(jié)果提供給中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)。

　　4、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)匯總考評(píng)結(jié)果,并公布評(píng)定結(jié)果。

　　5、考評(píng)工作定期進(jìn)行。

　　四、考評(píng)的組織工作

　　1、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)考評(píng)的具體組織和協(xié)調(diào)工作。

　　2、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)在本辦法公布后,將組織制定并公布《信譽(yù)主承銷商信譽(yù)積分規(guī)則》,作為各考評(píng)主體進(jìn)行考評(píng) 的標(biāo)準(zhǔn)。

　　3、各考評(píng)主體應(yīng)根據(jù)本辦法和《信譽(yù)主承銷商信譽(yù)積分規(guī)則》,制定各自的具體實(shí)施辦法,并報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備 案。

　　4、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)組織對(duì)上述有關(guān)辦法的修訂。

　　五、考評(píng)的結(jié)果

　　1、對(duì)入選“信譽(yù)主承銷商”的證券公司,中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)頒布證書(shū)。

　　2、“信譽(yù)主承銷商”有違法違規(guī)行為或不符合本辦法規(guī)定的基本要求,中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)將取消其“信譽(yù)主承銷商” 稱號(hào)。

　　3、信譽(yù)主承銷商一經(jīng)入選,中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)可向中國(guó)證監(jiān)會(huì)推薦,中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)信譽(yù)主承銷商的發(fā)行承銷業(yè)務(wù)給予 優(yōu)先受理。