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二十六家券商獲主承銷商資格
http://whmsebhyy.com 2000年05月19日 08:51 上海證券報網絡版

  記者從中國證監會獲悉,截止今年5月9日,經中國證監會正式批準的主承銷商達到26家。

  主承銷商是指牽頭組織承銷團或者獨家承銷某只股票的證券經營機構。只有取得主承銷商資格的證券經營機構才能擔任發行公司的發行輔導人和上市推薦人。主承銷商在股票發行中起著較為關鍵的作用,為了規范證券經營機構股票承銷業務活動,保護投資者和發行人的合法權益,中國證監會從1996年開始實行主承銷商資格管理。

  1996年6月發布的《證券經營機構股票承銷業務管理辦法》(證委發〖1996〗18號),對申請擔任股票發行主承銷商的證券經營機構在人員、財務狀況、業績及風險控制等方面提出了具體要求,經中國證監會審查后,共有117家證券經營機構取得了股票主承銷商資格,其中證券公司58家,信托投資公司59家。

  1999年7月1日《證券法》頒布后,為促進證券公司分類,進一步加強對股票主承銷商的管理,中國證監會于1999年7月下發了《關于加強證券經營機構股票承銷業務監管工作的通知》(證監機構字〖1999〗54號),提高了股票主承銷商的資格標準,取消了信托投資公司的股票承銷資格。中國證監會對原有117家具有主承銷商資格的證券經營機構進行嚴格審查后,共有26家證券公司已取得股票主承銷商資格,這26家主承銷商規模較大、業績較好、運作較為規范、內部控制制度較為完善。

  由于信托投資公司的分業、證券公司的分類和增資擴股工作目前正在進行,今后還會有證券公司滿足主承銷商的條件,只要市場有需求、切合實際情況,滿足“準入”標準的證券公司就可以批準其主承銷商資格。主承銷商可參加中國證券業協會組織的信譽主承銷商評選活動。

  根據《通知》規定,主承銷商應具備以下條件:凈資產不低于人民幣三億元,凈資本不低于人民幣二億元;有十名以上具備條件的證券承銷業務專業人員以及相應的會計、法律、計算機專業人員;具有健全的管理制度和內部控制制度;近一年內無嚴重的違法違規行為,近二年內未受到證監會取消股票承銷業務資格的處罰;近三年在新股發行中,擔任主承銷商不少于三次或擔任副主承銷商不少于六次;近三年連續盈利及中國證監會規定的其他條件。

  26家獲得主承銷商資格的證券公司是:海通證券有限公司、廣發證券有限責任公司、大鵬證券有限責任公司、山東證券有限責任公司、安徽省證券公司、中信證券股份有限公司、湘財證券有限責任公司、國通證券有限責任公司、廣東證券股份有限公司、聯合證券有限責任公司、北京證券有限責任公司、國信證券有限公司、光大證券有限責任公司、興業證券股份有限公司、華泰證券有限責任公司、平安證券有限責任公司、長江證券有限責任公司、華夏證券有限責任公司、中國國際金融有限公司、國泰君安證券股份有限公司、長城證券有限責任公司、南方證券有限公司、浙江證券有限責任公司、西南證券有限責任公司、湖南證券有限責任公司、河北證券有限責任公司。(記者薛莉)

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