北京消息(記者 薛莉) 為進(jìn)一步落實(shí)《上市公司向社會(huì)公開(kāi)募集股份暫行辦法》的規(guī)定，保證上市公司股份增發(fā)工作的質(zhì)量，中國(guó)證監(jiān)會(huì)日前要求各擔(dān)任主承銷(xiāo)商的證券公司認(rèn)真做好盡職調(diào)查工作，重視對(duì)上市公司的輔導(dǎo)，證券公司內(nèi)核小組要切實(shí)負(fù)責(zé)，把好質(zhì)量關(guān)，做好增發(fā)工作。

　　所謂增發(fā)是指已上市公司向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行股票的行為。自1999年下半年上菱電器股份有限公司增發(fā)以來(lái)，已有24家上市公司已完成或正在實(shí)施增發(fā)。

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人指出，經(jīng)過(guò)一年多的試點(diǎn)，上市公司股份增發(fā)工作取得了很大進(jìn)展，證券公司積極探索和創(chuàng)新各種發(fā)行方式、思想觀念和業(yè)務(wù)水平得到了較快提高，開(kāi)始逐步適應(yīng)市場(chǎng)化的發(fā)行方式。但在此期間，也暴露出一些問(wèn)題，需要引起各證券公司的高度重視，例如在實(shí)行主承銷(xiāo)商推薦制度后，有的證券公司囿于慣性，沒(méi)有認(rèn)真執(zhí)行對(duì)工作質(zhì)量的控制，對(duì)增發(fā)項(xiàng)目未切實(shí)履行盡職調(diào)查職責(zé)，對(duì)重要內(nèi)容失查；有的證券公司內(nèi)核制度不夠健全，執(zhí)行不力，質(zhì)量控制不夠嚴(yán)密，對(duì)項(xiàng)目的審查把關(guān)不嚴(yán)，未履行對(duì)上市公司的輔導(dǎo)義務(wù)；部分上市公司不了解有關(guān)法律法規(guī)，在發(fā)行前將有關(guān)信息提前外泄，存在違反信息披露規(guī)定的行為，造成不良的市場(chǎng)影響等等。上述問(wèn)題有的已影響了增發(fā)工作的質(zhì)量，現(xiàn)已有三家證券公司因?yàn)楣ぷ魃系氖杪┒�受到中�?guó)證監(jiān)會(huì)的批評(píng)，兩家公司的增發(fā)工作因此而推遲。

　　為促使證券公司提高推薦工作質(zhì)量，推薦優(yōu)質(zhì)公司進(jìn)行增發(fā)，在今后的增發(fā)工作中，將進(jìn)一步強(qiáng)化中介機(jī)構(gòu)特別是主承銷(xiāo)商的責(zé)任，嚴(yán)格執(zhí)行主承銷(xiāo)商推薦制度。證券公司應(yīng)將所推薦的公司進(jìn)行篩選，擇優(yōu)推薦。

　　這位負(fù)責(zé)人希望證券公司珍惜自己的聲譽(yù)。證券公司內(nèi)核小組應(yīng)對(duì)上報(bào)的增發(fā)申請(qǐng)嚴(yán)格把關(guān)，不要流于形式。證券公司的所有不良行為都將記錄在案，作為將來(lái)評(píng)選信譽(yù)主承銷(xiāo)商的參考。對(duì)于有不良記錄、缺乏信譽(yù)的證券公司，將在受理其推薦材料時(shí)，按照從嚴(yán)從細(xì)的程序進(jìn)行。這樣一來(lái)，勢(shì)必花費(fèi)審核人員較多時(shí)間，降低受理效率。他強(qiáng)調(diào)，項(xiàng)目小組應(yīng)有自己的專(zhuān)業(yè)判斷，將調(diào)查情況如實(shí)向內(nèi)核小組報(bào)告，以便內(nèi)核小組作出恰當(dāng)?shù)臎Q策。為提高內(nèi)核質(zhì)量，內(nèi)核小組應(yīng)保持自己對(duì)具體項(xiàng)目的獨(dú)立性，并應(yīng)表現(xiàn)出對(duì)投資者、對(duì)證券市場(chǎng)健康發(fā)展高度負(fù)責(zé)的精神，內(nèi)核小組可以根據(jù)項(xiàng)目的不同情況，采取不同的表決形式，不要在條件不充分時(shí)，急于對(duì)某一項(xiàng)目表態(tài)。

　　同時(shí)，他還強(qiáng)調(diào)證券公司應(yīng)真正建立內(nèi)部“隔離墻”，嚴(yán)格執(zhí)行信息保密制度，做好上市公司的輔導(dǎo)工作，避免不必要的失誤。(上證網(wǎng)訊)

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