8月31日晚間,三雄極光(300625)發布公告,公司股東珠海阿巴馬資產管理有限公司(以下簡稱“阿巴馬資產”)在5月16日至8月26日期間通過集中競價交易和大宗交易方式,合計增持三雄極光無限售流通股1490.22萬股,占公司總股本的5.32%,構成“舉牌”。
此次舉牌三雄極光的阿巴馬資產是一家百億級別的私募機構。受此影響,三雄極光在9月1日開市后高開高走,截至收盤漲幅達10.97%。
不過,這一動作也引起監管機構的關注。9月1日,深交所創業板公司管理部向阿巴馬資產下發監管函,函中指出,阿巴馬資產在合計持有三雄極光股份比例達到5%時,未按照相關規定停止買賣三雄極光的股票。
三個多月買成第六大股東
三雄極光公告顯示,阿巴馬資產的本次權益變動系基于產品投資需要,因看好上市公司三雄極光的未來發展前景,通過旗下“珠海阿巴馬資產管理有限公司-阿巴馬萬象益新54號私募證券投資基金”(以下簡稱“萬象益新54號”)和“珠海阿巴馬資產管理有限公司-阿巴馬萬象益新55號私募證券投資基金”(以下簡稱“萬象益新55號”)增持公司股份。
從具體的增持動作來看,萬象益新54號于7月6日以大宗交易的方式,增持了三雄極光323.19萬股股份,占三雄極光總股本的1.15%,增持均價為9.80元/股。
而萬象益新55號則在5月16日至8月26日期間以集中競價交易和大宗交易方式,合計增持了三雄極光1167.03萬股,占公司總股本的4.17%。其中,集中競價交易發生在5月24日至6月7日期間,而大宗交易則發生在5月16日、5月18日、5月23日和8月26日四個交易日。
e公司記者注意到,阿巴馬資產最后一次增持三雄極光發生在8月26日,當日萬象益新55號通過大宗交易的方式買入了439.3萬股,占三雄極光總股本的1.57%。在此次增持前,阿巴馬資產合計持有三雄極光3.75%的股份。也正是此次大宗交易,將阿巴馬資產推上了“舉牌線”。
參考三雄極光半年報的前十大股東情況,阿巴馬資產將以合計5.32%的持股比例排名公司第六大股東。公告還顯示,信息披露義務人(阿巴馬資產)在未來12個月內,不排除根據自身實際情況增持或減持其在上市公司擁有權益股份的可能。
根據公告披露的增持均價來看,大宗交易的均價在9.46元/股-9.80元/股的區間內,而集中競價交易的均價在11.66元/股-12.41元/股的區間內。但整體來看,阿巴馬資產的大部分增持都是通過大宗交易的方式完成,合計占三雄極光總股本的4.71%。截至9月1日收盤,三雄極光收盤價為13.15元/股,可見阿巴馬資產在此次交易上已經獲得了豐厚的浮盈。
增持“越線”未停止交易
深交所向阿巴馬資產下發的監管函顯示,阿巴馬資產在合計持有三雄極光股份比例達到5%時,未按照《證券法》第六十三條、《上市公司收購管理辦法》第十三條的規定停止買賣三雄極光的股票,該行為違反了深交所《創業板股票上市規則(2020年12月修訂)》和《上市公司自律監管指引第2號——創業板上市公司規范運作指引》的相關規定。
記者注意到,《證券法》第六十三條規定顯示:通過證券交易所的證券交易,投資者持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發行的有表決權股份達到百分之五時,應當在該事實發生之日起三日內,向國務院證券監督管理機構、證券交易所作出書面報告,通知該上市公司,并予公告,在上述期限內不得再行買賣該上市公司的股票,但國務院證券監督管理機構規定的情形除外。
《上市公司收購管理辦法》第十三條亦規定,通過證券交易所的證券交易,投資者及其一致行動人擁有權益的股份達到一個上市公司已發行股份的5%時,應當在該事實發生之日起3日內編制權益變動報告書,向中國證監會、證券交易所提交書面報告,抄報該上市公司所在地的中國證監會派出機構,通知該上市公司,并予公告;在上述期限內,不得再行買賣該上市公司的股票。
而阿巴馬資產的做法,則是在最后一次大宗交易的買入中,直接超越了5%的舉牌“紅線”,從而違反了《證券法》等相關法律法規的規定。深交所要求阿巴馬資產充分重視上述問題,吸取教訓,及時整改,杜絕上述問題的再次發生。
據阿巴馬資產官方網站顯示,該公司成立于2014年2月,注冊資本為2750萬元,管理規模超百億。截至8月31日,阿巴馬資產今年年內已發行了超160只新基金,成為年內備案產品最多的百億級私募機構。
伴隨著“中報季”披露完畢,數據顯示,阿巴馬資產旗下四十余只產品頻繁出現在上市公司的十大流通股東名單之中,其中重倉持有金博股份、濱江集團、云圖控股、弘亞數控等A股公司。
而本次被阿巴馬資產舉牌的三雄極光,是一家主要從事LED照明燈具、照明光源及照明控制類產品研產銷的企業。三雄極光剛剛披露的半年報顯示,該公司上半年實現營收11.01億元,同比下降1.32%;凈利潤6533.90萬元,同比下降9.30%。
責編:楊喻程
責任編輯:李桐
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