文 昝秀麗 

　　美國當地時間3月30日，百度、愛奇藝、富途等公司被美國證券交易委員會（SEC）列入“預摘牌名單”。這已是本月以來被列入該名單的第三批公司。

　　北京時間3月31日上午，中國證監會國際部負責人答記者問時表示：中國證監會注意到近日美國SEC主席根斯勒接受媒體電視采訪時就雙方審計監管合作的表態。列入清單的公司是否在未來兩年真正退市，最終取決于中美審計監管合作的進展與結果。

　　雙方有意愿解決分歧和問題

　　“正如根斯勒先生所言，雙方監管部門進行了深思熟慮、相互尊重和富有成效的對話。”上述負責人介紹，自去年8月以來，中國證監會主席易會滿和根斯勒主席已3次召開視頻會議，商討解決中美審計監管合作中的遺留問題。中方與美國公眾公司會計監督委員會（PCAOB）更是進行了多輪坦誠、專業和高效的會談，總體進展順利，雙方的溝通還將繼續。雙方都有意愿解決分歧和問題，最終結果如何，要看雙方的智慧和初心。

　　對于一些企業被美國SEC列入有退市風險的清單，上述負責人表示，經向美國SEC了解，這是美國監管部門執行《外國公司問責法》的一個正常程序，列入清單的公司是否在未來兩年真正退市，最終取決于中美審計監管合作的進展與結果。

　　美國證券交易委員會周三將百度、富途控股、愛奇藝等一批企業加入“預摘牌名單”。根據美國SEC的說法，這些公司要在4月20日前向SEC提供證據，證明自己不具備被摘牌的條件。若無法證明，則會被列入“確定摘牌名單”。

　　中國證監會：

　　堅決反對將證券監管政治化

　　3月以來，已有3批公司被納入“預摘牌名單”。此前，美國證券交易委員會于3月23日把中概股企業微博（美股代碼WB）列入“確定摘牌名單”。

　　3月初，美國證券交易委員會曾發布消息，依據《外國公司問責法》認定了5家在美上市公司（百濟神州、百勝中國、再鼎醫藥、盛美半導體、和黃醫藥）為有退市風險的“相關發行人”。

　　中國證監會相關部門負責人3月11日凌晨答記者問時表示：“我們注意到了這個情況。這是美國監管部門執行《外國公司問責法》及相關實施細則的一個正常步驟。我們此前已經多次就《外國公司問責法》的實施表明過態度。我們尊重境外監管機構為提高上市公司財務信息質量加強對相關會計師事務所的監管，但堅決反對一些勢力將證券監管政治化的錯誤做法。我們始終堅持開放合作精神，愿意通過監管合作解決美方監管部門對相關事務所開展檢查和調查問題，這也符合國際通行的做法。”

　　“近一段時間，中國證監會和財政部持續與美國公眾公司會計監督委員會（PCAOB）開展溝通對話，并取得積極進展。我們相信，雙方通過共同努力一定能夠盡快作出符合兩國法律規定和監管要求的合作安排，共同保護全球投資者合法權益，促進兩國市場健康穩定發展。”上述負責人說。

　　保持境外上市渠道暢通

　　關于市場普遍關心的中美審計監管合作進展，中國證券報·中證金牛座記者日前獨家獲悉，部分中概股公司和投資機構3月27日參加了中國證監會舉辦的一場視頻交流會議。會議主要聽取了市場人士對中概股近期情況的意見。

　　“應當說，中美雙方監管機構都充分知悉對方關切，正在相向而行，努力尋求解決問題的方案，以盡快實現有效、可持續的合作。這符合兩國資本市場和全球投資者的最大利益。”針對市場近期關注的中美審計監管合作問題，一位接近監管部門的業內人士如是說。

　　證監會并未透露與美國監管機構談判的細節，但表示雙方都展示了解決問題的積極意愿和務實態度，近段時間持續進行高效、坦率和專業的磋商。這與美方近期披露的信息是一致的。

　　一位接受采訪的資深會計師表示，最近幾個月中美雙方監管機構的良好互動有望打破審計監管合作的長期僵局，相信雙方監管部門有能力從專業角度盡快達成合作安排。

　　此外，證監會提醒，近期一些并不掌握實際情況的媒體對雙方合作的細節和走向有不少主觀臆測，給市場預期造成了不必要的干擾，希望市場人士以雙方監管部門公開披露的信息為準，不要盲目跟風。

　　近日，管理部門持續關注中概股問題。

　　國務院金融穩定發展委員會3月16日召開專題會議，研究當前經濟形勢和資本市場問題。會議指出，關于中概股，目前中美雙方監管機構保持了良好溝通，已取得積極進展，正在致力于形成具體合作方案。中國政府繼續支持各類企業到境外上市。

　　證監會黨委3月16日召開擴大會議傳達學習國務院金融委專題會議精神時表示，繼續加強與美方監管機構的溝通，爭取盡快就中美審計監管合作達成協議。抓緊推動企業境外上市監管新規落地，支持各類符合條件的企業到境外上市，保持境外上市渠道暢通。

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責任編輯：王涵