原標題：最年輕證監會副主席履新！他多次呼吁加大欺詐發行刑罰力度
來源：時代周報
王建軍履新證監會副主席。
10月25日晚間，國務院發布任免公告，免去閻慶民證監會副主席職務，深交所黨委書記、理事長王建軍接任。現年53歲的王建軍，成為證監會高層領導中最年輕的一位。
王建軍在證監系統歷練20多年，身經多個重要崗位。2016年4月，王建軍南下赴深，出任深交所黨委副書記、總經理，2020年升任深交所黨委書記、理事長。務實、干練、有擔當、改革創新意識強，是業內人士對王建軍的普遍評價。
“正派務實，專業能力扎實。”一名與王建軍有過接觸的接近監管人士向時代周報記者評價。該人士回憶稱，王建軍多次就創業板改革事宜召集上市公司、中介機構、地方監管部門代表舉行座談會，“思維縝密，很會傾聽大家都意見，為人也謙虛，沒什么架子”。
自王建軍上任以來，深交所迎來重要發展階段。從成功開通深港通到推出深市首個衍生品滬深300ETF期權上市，從開啟我國證券技術系統走出國門的先河到完成創業板改革并試點注冊制，從順利實施深市主板與中小板合并到深度參與“一帶一路”沿線資本市場建設，深交所正朝著世界一流交易所不斷邁進。
當下，資本市場深化改革持續推進，注冊制改革進入由點及面的關鍵階段。面對機遇與壓力，王建軍在新崗位上將如何施展拳腳，備受期待。
在深交所的這5年
王建軍出生于1968年，是四川閬中人，經濟學碩士，工作經歷一直和證監系統密不可分。
1997年4月，29歲的王建軍開始在證監會發行部工作；2001年4月，出任證監會發行監管部綜合處副處長，兩年后升任發行監管部綜合處處長。
2005年，王建軍調任云南證監局黨委委員、副局長；2007年，他重回證監會，出任辦公廳副主任，2012年升為市場監管部主任；2014年，兼任證監會研究中心主任、北京證券期貨研究院院長。
2014年下半年，王建軍被證監會確定為九名后備干部之一。次年，他調任證監會辦公廳主任、黨委辦公室主任。
2016年4月，王建軍迎來職業生涯轉折點，南下赴深，出任深交所黨委副書記、總經理。
當時，上交所“滬港通”已開通一年有余，深交所的“深港通”等多項革新正在啟動中。深交所如何在與上交所和新三板的競爭中占據主動，進一步實現差異化發展，這個重擔落在了王建軍身上。
2016年12月，深交所啟動“深港通”，開啟了內地與香港市場全面互聯互通的新時代。
在王建軍的推動下，深交所堅持對外開放并不斷擴大開放，已與全球52家交易所、市場機構簽訂諒解備忘錄，持續加強跨境合作，先后實施深港通、深港ETF互通、深日ETF互通，積極吸引更多國際機構投資者參與深交所市場。
2020年2月，王建軍升任深交所黨委書記，一個月后兼任深交所理事長，成為副部級官員。王建軍擁有豐富的證券二級市場監管經驗。而在其任期內，深交所通過監管制度創新，推動增量與存量改革齊頭并進。
在他掌舵期間，深交所不斷推進科技監管，提升一線監管能力，并推動并購重組市場化改革落地、助力松綁創業板借殼和再融資、推出深市首個衍生品滬深300ETF期權、實施深市主板與中小板合并等。
深交所多層次資本市場也持續發展，直接融資快速增長，進一步支持“三創”“四新”，服務實體經濟發展能力進一步增強，深交所股票融資額、市場活躍度、新增上市公司數量等指標穩居世界前列，成為全球最具活力的高成長新興市場。
截至10月25日，深交所上市公司數量達2522家，上市證券數13081只，股票總市值達37.39萬億元。
（2020年12月28日，北京，王建軍出席中國資本市場建立三十周年座談會。圖片來源/視覺中國）改革步履不停
改革，是王建軍職業生涯的關鍵詞，最濃墨重彩的一筆當屬創業板改革并試點注冊制。
2020年4月，深交所啟動創業板注冊制改革；同年8月24日，創業板改革并試點注冊制落地實施。
作為資本市場“增量+存量”同步推進的改革，創業板本次改革在首發、再融資、并購重組同步實施注冊制，深交所統籌推進創業板發行承銷、上市、交易、持續監管、退市、投資者保護等一系列基礎制度改革，既有改革的突破優化，又兼顧了制度的穩定性、延續性，為全市場推行注冊制奠定了基礎。
改革后，創業板的發行上市條件、發行定價、發行節奏更為市場化，進一步提升市場包容度和覆蓋面，支持更多高新技術企業、成長型創新創業企業登陸創業板。一年多來，在創業板注冊制下，已有184家企業成功上市，IPO融資超過1400億元，創業板上市公司總數突破1000家，其中高新技術企業占比超過九成。
注冊制落地一年多來，創業板進一步完善了市場化發行承銷制度體系，建立了以機構投資者為主體的創業板新股發行詢價定價配售機制，但實踐中也出現了部分網下投資者重策略輕研究、為博入圍“抱團報價”、干擾發行秩序等問題。
今年9月18日，證監會、滬深交易所、中國證券業協會同步發布了注冊制下發行承銷一系列規則調整，通過完善高價剔除比例、取消定價突破“四數孰低值”時需延遲發行的要求、加強詢價報價行為監管等內容，促進買賣雙方均衡博弈，提升發行定價市場化水平。
目前，市場化定價機制成效顯現。9月18日以來，新股發行的“壓價”情況顯著改善。10月25日，創業板新股可孚醫療（301087.SZ）首日破發。在業內看來，新股首日破發，是一級市場和二級市場之間通過價格博弈的結果，最終會引導新股發行定價更為合理高效。
身為全國人大代表，王建軍一直為資本市場改革建言獻策，多次呼吁加大對資本市場違法違規行為的懲處力度。
2018年、2019年和2020年的全國“兩會”期間，王建軍分別提交了《關于修改刑法加重欺詐發行犯罪刑罰力度的議案》《關于修改刑法將欺詐發行犯罪刑期增至無期、重罰參與合謀的中介機構的議案》《關于加快修改刑法使欺詐發行可判無期徒刑保障注冊制改革的議案》。
具體來看，王建軍建議修改刑法，將欺詐發行罪調整納入“金融詐騙罪”范疇，將最高刑提至無期徒刑；提高罰金額度，從“非法募集資金金額1%以上5%以下”提高至“非法募集資金金額20%以上1倍以下等，拓寬該罪規制范圍，明確“關鍵少數”刑事責任。
2020年3月1日，新證券法正式生效，大幅提高違法成本正是此次新證券法修訂的一項重要內容。
“為高質量完成資本市場注冊制改革任務，確保改革行穩致遠，有必要深化落實民事賠償責任優先原則，構建與注冊制改革相適應的證券罰沒款賠先罰后機制，避免行政處罰‘與民爭利’，造成投資者保護目標無法真正落實。”2021年全國“兩會”期間，王建軍在提交的《關于推進證券罰沒款賠先罰后機制，切實保護投資者利益的建議》中如是表示。
責任編輯：陳志杰
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