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 圖片說明：謝平
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論壇吸引了很多聽眾
上周末，第四屆中國金融論壇在西南財大舉行。昨日，“宏觀調(diào)控與資本市場”的專題講座作為此次論壇一個部分，吸引了眾多的聽眾。而參會的各界名家也濟(jì)濟(jì)一堂，有北京天則經(jīng)濟(jì)研究所理事長張曙光、對外經(jīng)貿(mào)大學(xué)金融學(xué)院院長吳軍和中國人民大學(xué)的張杰等，同時還有央行金融穩(wěn)定局局長、中央?yún)R金投資有限公司總經(jīng)理謝平。
在昨日“宏觀調(diào)控與資本市場”的講座上，謝平作了專題演講。
嘗試允許自然人持股，更有利于監(jiān)管
對于目前上市公司、證券公司的現(xiàn)狀，謝平指出其私有化的進(jìn)程比想象中的要快，相當(dāng)部分的證券公司和上市公司最后的控制人已經(jīng)是自然人，只是由于規(guī)定自然人對證券公司等不能直接持股，造成了實際控制人的隱蔽性，從而給監(jiān)管帶來很大的難處。由于表面的股東是“法人”而不是自然人，因此使得最終的處罰不能對自然人進(jìn)行，只能對法人進(jìn)行。因此，嘗試允許自然人持股，將更有利于監(jiān)管的進(jìn)行。
實名比重不大留下眾多隱患
對于證券市場已經(jīng)實施的實名制，謝平指出，通過調(diào)查發(fā)現(xiàn)許多被關(guān)閉的證券公司中，有許多賬戶開戶的身份證都不是自己的，而這種比例非常大，超出想象，這表明當(dāng)前證券市場實名的比重不是很大，自然就留下了許多的隱患，比如坐莊、挪用等都解決不了。這雖然是歷史原因造成的遺留問題，但是仍然顯現(xiàn)了監(jiān)管制度的缺陷。
指數(shù)一跌監(jiān)管就松，這不正常
謝平指出，證券類和信托類金融機(jī)構(gòu)的市場退出機(jī)制還是沒有健全規(guī)范，由于金融機(jī)構(gòu)退出機(jī)制不存在破產(chǎn)約束，給監(jiān)管造成很大的道德風(fēng)險，因此需要盡快建立投資者補(bǔ)償基金、金融機(jī)構(gòu)的市場約束下的破產(chǎn)機(jī)制以及破產(chǎn)后對高級管理人員的懲罰機(jī)制。
對于當(dāng)前的證券市場，謝平專門談到了所謂的指數(shù)情結(jié)和監(jiān)管力度的平衡，他指出只要指數(shù)一跌，管理層的監(jiān)管就有所放松，這是很不正常的現(xiàn)象，因為監(jiān)管是為了更好地保護(hù)中小投資者的利益，而不是保護(hù)上市公司、證券公司的利益，因此監(jiān)管只要是能夠有效保護(hù)投資者的利益就應(yīng)該進(jìn)行。 本報記者 李凱 朱雷
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