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　　記者 李晃 北京報(bào)道 來源：經(jīng)濟(jì)參考報(bào)

　　近期，A股多家醫(yī)藥生物行業(yè)公司（依據(jù)申萬一級(jí)行業(yè)分類）集中宣布被中國證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，其中既有“減肥藥概念”明星股諾泰生物（維權(quán)），又有剛于今年6月“摘帽”的南衛(wèi)股份（維權(quán)），還包括實(shí)控人屢被處罰的四環(huán)生物（維權(quán)）。

　　《經(jīng)濟(jì)參考報(bào)》記者注意到，在前述三家公司中，諾泰生物及實(shí)際控制人趙德中系因涉嫌信息披露違法違規(guī)等被立案；南衛(wèi)股份控股股東及實(shí)際控制人李平、財(cái)務(wù)總監(jiān)項(xiàng)琴華系因涉嫌內(nèi)幕交易被立案；四環(huán)生物實(shí)際控制人陸克平系因涉嫌信息披露違法違規(guī)被立案。綜合來看，三家公司此次主要因?yàn)樾排`規(guī)問題被證監(jiān)會(huì)立案，而這三家公司此前都曾因信披問題被相關(guān)監(jiān)管部門處罰，信披違規(guī)問題相對(duì)突出。

　　諾泰生物：涉及2021年技術(shù)轉(zhuǎn)讓事宜

　　諾泰生物是此次遭證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查的公司之一。10月23日晚間，諾泰生物發(fā)布公告稱，公司及實(shí)際控制人之一趙德中于近日收到中國證監(jiān)會(huì)《立案告知書》。根據(jù)《立案告知書》，因涉嫌信息披露違法違規(guī)等，根據(jù)《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國行政處罰法》等法律法規(guī)，中國證監(jiān)會(huì)決定立案。

　　諾泰生物稱，經(jīng)公司自查，本次立案可能涉及公司2021年度技術(shù)轉(zhuǎn)讓相關(guān)事宜。截至公告披露日，公司尚未收到中國證監(jiān)會(huì)的最終調(diào)查結(jié)論，立案調(diào)查事項(xiàng)的最終結(jié)果將以中國證監(jiān)會(huì)出具的結(jié)論為準(zhǔn)。值得注意的是，諾泰生物正是在2021年5月于科創(chuàng)板上市。

　　《經(jīng)濟(jì)參考報(bào)》記者近日以投資者名義致電諾泰生物證券部，欲了解前述事項(xiàng)的具體原因及影響，該公司相關(guān)工作人員表示，就是關(guān)于2021年一個(gè)技術(shù)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)，證監(jiān)會(huì)覺得有疑問，目前正在調(diào)查當(dāng)中，等有確定的信息后公司會(huì)進(jìn)行下一步的公告。在記者的追問下，前述工作人員稱“這個(gè)技術(shù)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)應(yīng)該沒有專門公告過”。

　　公開資料顯示，諾泰生物成立于2009年4月，是一家聚焦多肽藥物及小分子化藥進(jìn)行自主研發(fā)與定制研發(fā)生產(chǎn)相結(jié)合的生物醫(yī)藥企業(yè)。趙德毅、趙德中為公司控股股東、實(shí)際控制人，兩人系兄弟關(guān)系，已簽署《一致行動(dòng)協(xié)議》。

　　業(yè)績方面，今年前三季度，諾泰生物實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入12.52億元，同比增長76.51%；實(shí)現(xiàn)歸屬于上市公司股東的凈利潤3.50億元，同比增長281.90%；實(shí)現(xiàn)扣非凈利潤3.55億元，同比增長301.43%，業(yè)績表現(xiàn)十分亮眼。

　　值得一提的是，在諾泰生物登陸科創(chuàng)板前的2019年，趙德毅、趙德中就曾因信息披露及公司治理違規(guī)被全國股轉(zhuǎn)公司處罰。

　　南衛(wèi)股份：6月剛被地方證監(jiān)局處罰

　　與諾泰生物同日宣布被證監(jiān)會(huì)立案的還有南衛(wèi)股份。10月23日晚間，南衛(wèi)股份公告稱，公司控股股東及實(shí)際控制人李平于當(dāng)日收到中國證監(jiān)會(huì)下發(fā)的《立案告知書》，公司財(cái)務(wù)總監(jiān)項(xiàng)琴華于同日收到中國證監(jiān)會(huì)下發(fā)的《立案告知書》，因涉嫌內(nèi)幕交易，根據(jù)《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國行政處罰法》等法律法規(guī)，中國證監(jiān)會(huì)決定對(duì)李平和項(xiàng)琴華立案。

　　南衛(wèi)股份稱，立案調(diào)查期間，公司及相關(guān)人員將積極配合中國證監(jiān)會(huì)的調(diào)查工作，并嚴(yán)格按照監(jiān)管要求履行信息披露義務(wù)。目前，公司各項(xiàng)生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)正常有序開展。

　　《經(jīng)濟(jì)參考報(bào)》記者近日以投資者名義致電南衛(wèi)股份證券部，欲了解前述事項(xiàng)的具體原因及影響，該公司相關(guān)工作人員表示：“我們這邊只知道是因?yàn)閮?nèi)幕交易被立案，其他的不太清楚。”

　　公開資料顯示，南衛(wèi)股份成立于1990年7月4日，于2017年8月7日登陸上交所，公司主要從事透皮產(chǎn)品、醫(yī)用膠布膠帶及繃帶、急救包、運(yùn)動(dòng)保護(hù)用品、防護(hù)用品、護(hù)理用品等產(chǎn)品的研發(fā)、生產(chǎn)和銷售，是集醫(yī)藥產(chǎn)品研發(fā)、制造、銷售于一體的企業(yè)。

　　業(yè)績方面，南衛(wèi)股份目前面臨著連續(xù)虧損、毛利率持續(xù)下滑的壓力。同花順iFinD數(shù)據(jù)顯示，2020年至2023年，南衛(wèi)股份營業(yè)收入分別為10.72億元、5.27億元、5.45億元、6.00億元，扣非凈利潤分別為0.87億元、-0.22億元、-0.19億元、-1.47億元，近三年累計(jì)虧損金額約1.88億元；同時(shí)，2020年至2023年公司銷售毛利率分別為33.87%、20.71%、13.24%、9.28%，呈持續(xù)下滑態(tài)勢(shì)。

　　值得一提的是，由于南衛(wèi)股份控股股東李平及其關(guān)聯(lián)方在2022年度存在非經(jīng)營性資金占用情形，公司未能及時(shí)發(fā)現(xiàn)上述關(guān)聯(lián)方資金占用，未按要求對(duì)關(guān)聯(lián)方資金拆借事項(xiàng)及時(shí)履行信息披露且公司的內(nèi)部控制未能防止或及時(shí)發(fā)現(xiàn)并糾正上述違規(guī)行為，存在重大缺陷，內(nèi)部控制失效，南衛(wèi)股份2022年度被天衡會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具了否定意見的內(nèi)部控制審計(jì)報(bào)告，公司股票自2023年5月4日起被實(shí)施其他風(fēng)險(xiǎn)警示，直至2024年6月26日才“摘帽”。

　　不僅如此，南衛(wèi)股份剛于今年6月被地方證監(jiān)局處罰。根據(jù)披露，南衛(wèi)股份于2024年6月3日收到江蘇證監(jiān)局下發(fā)的《行政處罰決定書》。經(jīng)查明，南衛(wèi)股份存在未及時(shí)披露關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性資金占用、定期報(bào)告存在重大遺漏等違法事實(shí)。江蘇證監(jiān)局決定，對(duì)南衛(wèi)股份給予警告，并處以300萬元罰款；對(duì)李平給予警告，并處以450萬元罰款；對(duì)項(xiàng)琴華給予警告，并處以90萬元罰款。

　　四環(huán)生物：實(shí)控人再遭立案調(diào)查

　　同樣因涉嫌信息披露違法違規(guī)，公司實(shí)控人遭到證監(jiān)會(huì)立案的還有四環(huán)生物。

　　10月21日晚間，四環(huán)生物發(fā)布公告稱，中國證監(jiān)會(huì)對(duì)公司實(shí)際控制人陸克平下發(fā)了《立案告知書》，因涉嫌信息披露違法違規(guī)，根據(jù)《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國行政處罰法》等法律法規(guī)，中國證監(jiān)會(huì)于近日決定對(duì)其立案。

　　公開資料顯示，四環(huán)生物前身為江蘇三山實(shí)業(yè)股份有限公司，成立于1992年5月。目前，四環(huán)生物主要從事生物醫(yī)藥制品、生產(chǎn)和銷售以及園林綠化工程業(yè)務(wù)。

　　四環(huán)生物近年處于持續(xù)虧損狀態(tài)，公司業(yè)績承壓。同花順iFinD數(shù)據(jù)顯示，2020年至2023年，四環(huán)生物營業(yè)收入分別為5.05億元、3.51億元、2.70億元、2.35億元，近三年持續(xù)下滑；扣非凈利潤依次為0.28億元、-0.37億元、-0.50億元、-0.75億元，近三年累計(jì)虧損金額約1.61億元。今年上半年，四環(huán)生物繼續(xù)虧損，營收為1.06億元，同比下降12.85%，歸屬于上市公司股東的凈利潤為-0.11億元，扣非凈利潤為-0.10億元。

　　公開信息顯示，陸克平生于1944年11月，1993年7月起就職于江蘇陽光集團(tuán)有限公司（簡稱“陽光集團(tuán)”），任董事長或總經(jīng)理等職務(wù)。陸克平也是陽光集團(tuán)的實(shí)控人，曾實(shí)際控制四環(huán)生物、江蘇陽光、海潤光伏、*ST威創(chuàng)四家上市公司，除四環(huán)生物外，其他三家均已退市。

　　值得一提的是，陸克平在證券市場(chǎng)屢受處罰。四環(huán)生物9月18日發(fā)布公告稱，因威創(chuàng)集團(tuán)股份有限公司涉嫌信息披露違法違規(guī)，陸克平收到廣東證監(jiān)局下達(dá)的行政處罰事先告知書，其子陸宇收到廣東證監(jiān)局下達(dá)的行政處罰事先告知書。

　　在更早的2020年，陸克平曾因在限制交易期限內(nèi)買賣四環(huán)生物股票等被證監(jiān)會(huì)罰款2734萬元，同時(shí)被終身市場(chǎng)禁入；四環(huán)生物亦因2014年至2018年年度披露的實(shí)際控制人信息存在虛假記載、2014年年度報(bào)告未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)交易等，被證監(jiān)會(huì)處以60萬元的罰款，并責(zé)令改正、給予警告。

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責(zé)任編輯：韋子蓉