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　　記者|劉晨光

　　中信證券近日被深圳證監局采取責令改正措施。

　　深圳證監局指出，經查，中信證券在組織架構規范整改過程中存在以下情形。

　　一是下屬青島金石灝汭投資有限公司等7家待整改子公司及管理的多只產品、多項投資項目未通過個案申請審核。

　　二是為管理在建物業或進行專項投資設立的金石澤信投資管理有限公司、深圳市信實投資有限公司未清理完畢。

　　三是私募子公司金石投資有限公司以自有資金跟投產品的出資超標及直接投資項目問題未解決。

　　四是未將直接持股35%的中信產業投資基金管理有限公司納入子公司規范整改計劃。

　　深圳在證監局指出，以上情形反映出該券商合規意識薄弱，內控機制不完善，違反了《證券公司監督管理條例》（國務院令第653號）第二十七條第一款的規定。依據《證券公司監督管理條例》第七十條第一款，深證證監局決定對公司采取責令改正的行政監管措施。

　　深證證監局指出，中信證券應當根據相關制度規定對有關責任人員進行內部問責，并于收到本決定書之日起30日內向深圳證監局提交書面整改報告。如果對本行政監管措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述行政監管措施不停止執行。

　　實際上，就在去年年初，中信證券也因為包含類似內控問題被深圳證監局責令整改。

　　去年2月10日，深圳證監局發布關于對中信證券采取責令改正措施的決定。公告顯示，中信證券私募基金托管業務內部控制不夠完善，個別項目履職不謹慎。

　　此外，深圳證監局指出，中信證券還存在個別首次公開發行保薦項目執業質量不高，存在對發行人現金交易等情況關注和披露不充分、不準確，對發行人收入確認依據、補貼可回收性等情況核查不充分等問題。公司個別資管產品未按《證券公司定向資產管理業務實施細則》（證監會公告〔2012〕30號）第二十九條第二款規定，根據合同約定的時間和方式向客戶提供對賬單，說明報告期內客戶委托資產的配置狀況、凈值變動、交易記錄等情況。

　　深證證監局指出，中信證券應對私募基金托管業務、投資銀行業務和資產管理業務深入整改，建立健全并嚴格執行內控制度和流程規范，保障業務規范開展，謹慎勤勉履行職責。

　　今年上半年，中信證券實現營收348.85億元，同比下降7.52%；凈利潤116.11億元，同比下降7.81%。

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責任編輯：馮體煒