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　　來源：深圳證監(jiān)局

　　深圳證監(jiān)局關(guān)于對中信證券股份有限公司采取責(zé)令改正措施的決定

　　中信證券股份有限公司：

　　經(jīng)查，你公司在組織架構(gòu)規(guī)范整改過程中存在以下情形：一是下屬青島金石灝汭投資有限公司等7家待整改子公司及管理的多只產(chǎn)品、多項投資項目未通過個案申請審核；二是為管理在建物業(yè)或進(jìn)行專項投資設(shè)立的金石澤信投資管理有限公司、深圳市信實投資有限公司未清理完畢；三是私募子公司金石投資有限公司以自有資金跟投產(chǎn)品的出資超標(biāo)及直接投資項目問題未解決；四是未將直接持股35%的中信產(chǎn)業(yè)投資基金管理有限公司納入子公司規(guī)范整改計劃。

　　以上情形反映出你公司合規(guī)意識薄弱，內(nèi)控機(jī)制不完善，違反了《證券公司監(jiān)督管理條例》（國務(wù)院令第653號）第二十七條第一款的規(guī)定。依據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條第一款，我局決定對你公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。你公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)相關(guān)制度規(guī)定對有關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部問責(zé)，并于收到本決定書之日起30日內(nèi)向我局提交書面整改報告。

　　如果對本行政監(jiān)管措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述行政監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

　　深圳證監(jiān)局

　　2022年9月24日

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責(zé)任編輯：陳詩瑩